證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫自測整理大全

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫自測整理大全

單選題（共100題）1、按照國際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C2、為提高期權(quán)交易的流動性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C3、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（）。A.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段【答案】A4、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，需依法成立（）年以上。A.10B.8C.5D.3【答案】C5、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的“四個獨立”指的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、公司進行并購重組對其經(jīng)營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況B.并購重組會使公司的經(jīng)營狀況惡化C.并購重組對公司經(jīng)營狀況沒有影響D.并購重組不一定會改善公司的經(jīng)營狀況【答案】D7、（2018年真題）常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A8、證券投資人可分為()。Ⅰ．機構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個人投資者Ⅳ．國家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）。A.任選期權(quán)B.百慕大期權(quán)C.平均期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】A10、送股時，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本B.留存收益C.收入D.實收資本【答案】B11、下面有關(guān)系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的相關(guān)內(nèi)容，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】B12、就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C13、依反映的經(jīng)濟關(guān)系不同，關(guān)于股票、債券、基金的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、債券的回購交易更多的具有（）的屬性。A.信用交易B.遠期交易C.長期融資D.短期融資【答案】D15、證券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C17、發(fā)行公司債券，應當對下列（）事項作出決議。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D18、按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行以下（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A20、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可對外提供擔保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人【答案】C21、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C22、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C23、下面關(guān)于風險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D24、債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元，交易單位為債券面額（）萬元。A.101B.102C.201D.202【答案】A25、體現(xiàn)風險內(nèi)在特性的概念有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()。A.風險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B27、（2021年真題）基金服務(wù)機構(gòu)主要包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供需矛盾。A.籌資與并購B.籌資與投資C.發(fā)行與回購D.投資于并購【答案】B29、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A30、（2018年真題）政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應及時報中國人民銀行核準。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D31、流動性覆蓋率的計算公式為（）。A.貸款余額/存款余額x100%B.流動性資產(chǎn)余額/流動性負債余額x100%C.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來30天現(xiàn)金凈流出量x100%D.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來90天現(xiàn)金凈流出量x100%【答案】C32、以下關(guān)于可分離交易債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、未來中國金融體系改革的重點包括以下幾個方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應當遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A35、下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是()。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【答案】C37、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行中注冊會議的說法正確的是（）。A.注冊會議原則上每月召開一次B.注冊會議由3名注冊委員會委員參加C.注冊會議召開前，辦公室應至少提前3個工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達參會委貝D.參會委員應對是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊作出獨立判斷【答案】D38、證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有()。Ⅰ．層次結(jié)構(gòu)Ⅱ．品種結(jié)構(gòu)Ⅲ．交易場所結(jié)構(gòu)Ⅳ．交易時間結(jié)構(gòu)A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A40、（2019年真題）中央政府發(fā)行的國債,主要用途有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求相關(guān)說法中，錯誤的是（）。A.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶B.對國家法律法規(guī)不準許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機構(gòu)不得予以開戶C.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿D.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用匿名制【答案】D43、（2020年真題）關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C44、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D45、下列關(guān)于證券托管制度的說法，錯誤的是（）。A.上海證券交易所證券交易實行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外B.全面指定交易制度下，投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責任C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn).全面指定交易制度下，投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個會員的不同證券營業(yè)部買入證券【答案】D46、證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先，機構(gòu)優(yōu)先D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B47、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠遠早于公司債券【答案】A48、與現(xiàn)貨市場投機相比，期貨市場投機的特點是（）。A.I、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D49、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）?A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D50、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1元B.1億元C.2元D.2億元【答案】A51、下列關(guān)于股票內(nèi)在價值與市場價格之間關(guān)系的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D52、（2021年真題）雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（??）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠期交易D.回購交易【答案】C53、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）A.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度B.證券實名制C.無負債結(jié)算制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】C54、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份有限公司B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20％C.最近2個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近2個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更【答案】C55、（）是用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)而收取的費用。A.基金交易費B.基金銷售服務(wù)費C.申購費D.基金運作費【答案】B56、()被稱為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務(wù)機構(gòu)C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C57、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A58、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財產(chǎn)的投資或者活動違規(guī)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B59、2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風險控制指標制度。該制度具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A60、下面關(guān)于風險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D61、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中市場參與者限定為機構(gòu)的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內(nèi)市場D.場外債券零售市場【答案】A62、VAR的計算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B63、同一境內(nèi)機構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D64、（2020年真題）下列關(guān)于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構(gòu)從事經(jīng)營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風險管理的核心C.資本是經(jīng)營機構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風險【答案】C65、報價系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的為機構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺，下列選項不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場B.定位于機構(gòu)間市場C.定位于互聯(lián)互通市場D.定位于大眾市場【答案】D66、以下（）不是指5Cs系統(tǒng)。A.還款能力B.抵押C.經(jīng)營環(huán)境D.預算【答案】D67、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A68、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價值獲得權(quán)D.以上都不對【答案】A69、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足下列規(guī)定()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A70、屬于按照交易品種的不同進行的資本市場分類的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D71、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以A.風險偏好B.風險收益性C.風險認知度D.實際風險承受能力【答案】B72、金融市場（），是指它為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機制。A.資產(chǎn)融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】D73、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B74、（2020年真題）企業(yè)（公司）直接融資活動主要有（）方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、（2018年真題）（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。A.流動性風險B.操作風險C.經(jīng)營風險D.信用風險【答案】A76、國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B77、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C78、下列說法錯誤的是()。A.放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機構(gòu)的盈利能力和風險承受能力D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟【答案】D79、（2021年12月真題）影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A80、基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會（）的行為。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D81、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B82、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A84、私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務(wù)人應當在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。?A.每月結(jié)束之日起5個工作日B.每季度結(jié)束之日起5個工作日C.每季度結(jié)束之日起10個工作日D.每個完整年度結(jié)束之日起一個月【答案】A85、關(guān)于我國證券公司，下列說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、下面關(guān)于風險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D87、主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對象人數(shù)大于10人B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答【答案】B88、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B89、就持股比例而言，單個合格境外投資者或其他境外投資者