證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分題庫復習附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分題庫復習附答案

單選題（共100題）1、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關于專項債券的說法中，正確的是（）。A.專項債券是一個特定的債券品種B.相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標限制D.專項債券不可以是普通企業(yè)債券【答案】B3、外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B4、所謂法人結算、需要證券公司以法入名義在證券登記結算機構開立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B5、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D6、基金的主要當事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、目前，構成短期資本流動主體的是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D8、按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】D9、（2018年真題）在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】A10、（2020年真題）當證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，（）有權按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。A.中國證券投資者保護基金有限責任公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A11、下列關于股票的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構是（）。A.原中國銀監(jiān)會B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國保監(jiān)會【答案】C13、獨立基金銷售機構應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案的事項不包括()A.變更分支機構名稱、營業(yè)場所B.對外進行股權投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D14、關于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、當前中國人民銀行的職責包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、金融衍生工具的基本特征有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D17、深圳證券交易所開盤集合競價時間為（）。A.9：15—9：25B.9:15—9:30C.9：20—9：30D.9：15—9：35【答案】A18、既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是（）。A.會計師事務所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B19、下列關于信用衍生品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C21、（2019年真題）影響股價變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、下面關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)說法不正確的是（）。A.屬于場外交易市場B.可以采用無紙化的公開轉讓形式C.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務D.設立伊始，分設創(chuàng)新層和基礎層兩個層次【答案】A23、科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D24、我國中小企業(yè)板塊市場設立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設立在（）.A.上海證券交易所；上海證券交易所B.上海證券交易所；深圳證券交易所C.深圳證券交易所；上海證券交易所D.深圳證券交易所；深圳證券交易所【答案】D25、企業(yè)（公司）直接融資活動主要有()方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、（）將成為我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場。A.主板B.科創(chuàng)板C.創(chuàng)業(yè)板D.新三板【答案】B27、下列關于企業(yè)法人類機構投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構進行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資【答案】A28、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立（）的方式。A.保管B.基金C.資產(chǎn)管理D.信托【答案】D29、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A30、可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D31、股票價格與市場利率的關系是（）。A.利率提高，股票價格下降B.利率與股票價格同方向變動C.利率提高，股票價格上升D.隨機變動【答案】A32、以下（）是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D33、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0．34，資產(chǎn)周轉率為0．72，杠桿比率為1．21，則該公司的銷售利潤率為（）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】B34、風險的應對主要是證券公司根據(jù)風險識別、計量、監(jiān)控及預警等情況，針對不同類別、不同發(fā)生概率及不同損失程度的風險所采取的應對措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B35、下列關于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法,正確的有().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、以下不屬于場外市場的是（）。A.區(qū)域股權交易市場B.券商柜臺市場C.科創(chuàng)板市場D.私募基金市場【答案】C37、證券公司在進行壓力測試時，應當遵循以下（）原則。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務關系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C39、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D40、關于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報價緊密度C.股票的價格D.股票的價格彈性或者恢復能力【答案】C42、關于基金費用，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C43、股權類期貨是以()為基礎資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、證券交易所的主要職能包括（）。A.①②③④B.①③④C.②④D.①②③【答案】A45、下列關于財務公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。A.財務公司發(fā)行金融債券應當由財務公司的母公司提供相應擔保B.財務公司發(fā)行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保C.財務公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準免予擔保D.財務公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式【答案】D46、由于流動性溢價的存在，在流動性偏好理論中，如果預期利率上升，其利率期限結構是（）傾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A47、某結構化金融衍生產(chǎn)品保證本金不會損失。這屬于（）。A.股權聯(lián)結型產(chǎn)品B.非收益保證型產(chǎn)品C.本金保障型產(chǎn)品D.保證最低收益型產(chǎn)品【答案】C48、下列對股份回購的敘述，錯誤的是（）。A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B.股份回購通常會導致股價上漲C.股份回購向市場傳達了積極的信息D.公司一般在股價較高時回購【答案】D49、下列關于金融衍生工具的發(fā)展動因的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其流動性的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A51、下列選項中，不屬于場外交易市場的是（）。A.中小板市場B.區(qū)域性股權交易市場C.私募基金市場D.新三板【答案】A52、下列選項中，標志著股票市場正式運作開始的事件是（）。A.1922年，國務院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D53、我國1981年后發(fā)行的國債品種有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】A54、W銀行的財務總監(jiān)在審核W銀行的年末財務報表時，全部負債業(yè)務總額為30億元，以下（）情況應引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為25億元B.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為21億元D.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為25億元【答案】A55、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎，直接關系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A56、以下符合貨幣市場基金保持足夠比例的流動性資產(chǎn)以應對潛在的贖回要求的投資組合的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B57、證券經(jīng)紀業(yè)務包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D58、按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為（）A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權。C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權【答案】C59、場外交易市場的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A60、（2019年真題）證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機接受申報的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間【答案】C61、報價系統(tǒng)的主要特點包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D62、（2020年真題）金融學以及金融工程學中對風險的主流定義為（）。A.風險是結果的不確定性B.風險是損失發(fā)生的可能性C.風險是可能發(fā)生的損失D.風險是結果對期望的偏離【答案】D63、（2020年真題）下列關于地方政府債券的說法，錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、保護基金公司設立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D65、下列關于信用違約互換（CDS）的說法中，錯誤的是（）。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽C.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償【答案】B66、證券市場正常運行的基礎是（）。A.證券從業(yè)者的自我管理B.國家對證券市場的監(jiān)管C.穩(wěn)定的市場價格D.完善的市場監(jiān)管體系【答案】A67、股票是一種（）風險的金融產(chǎn)品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】A68、證券投資咨詢?nèi)藛T應當具有從事證券業(yè)務()以上的經(jīng)歷。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A69、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是（）。?A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機構投資者【答案】D70、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強金融服務實體經(jīng)濟的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C71、證券公司可以授權其分公司經(jīng)營的業(yè)務范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B72、參與證券投資的金融機構包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B73、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換債券的期限最短為（）年，最長為（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B74、根據(jù)2016年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引（修訂征求意見稿）》，（）業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產(chǎn)負債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務。A.負債業(yè)務B.利潤表C.表外業(yè)務D.資產(chǎn)業(yè)務【答案】C75、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標方式D.承銷方式【答案】B76、期權價格變化為0.05,期權標的證券價格變化0.05,Gamma=（）。A.10B.20C.30D.60【答案】B77、開設證券賬戶應當遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B78、對于監(jiān)事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C79、關于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是（）。A.證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務B.網(wǎng)上委托是柜臺委托的一種形式C.客戶需要通過營業(yè)部設置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)D.上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機、傳真機等設備【答案】A80、下列（）股份變動不會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C81、按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國的證券投資基金不可投資于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的債券C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券D.任意證券的衍生品【答案】D82、既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是（）?A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C83、國際短期資金流動的類型包括（）。A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D84、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D85、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應及時報（）核準。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C86、按照我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A87、按政策標準，機構投資者可以分為一般機構投資者和（）。A.特殊機構投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機構投資者D.非金融機構投資者【答案】B88、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司應當開展專項或綜合壓力測試的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B89、若證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年證券金融公司應提取的準備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B90、（2018年真題）中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A91、控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D92、要確定一個金融機構或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（