證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練題型匯編帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練題型匯編帶答案

單選題（共100題）1、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A2、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理要求的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)無權(quán)作出行政處罰【答案】D3、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)告。A.5B.4C.3D.2【答案】D4、（2020年真題）下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天。A.10B.30C.60D.90【答案】C6、針對(duì)公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行（）義務(wù)，持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、58)客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由()等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D9、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、(2019年真題)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且注冊(cè)資金最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C11、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。A.中國(guó)人民銀行B.銀監(jiān)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D12、（2020年真題）根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。A.賬戶信息表B.身份確認(rèn)書C.業(yè)務(wù)合同書D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書【答案】D14、下列不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是（）。A.擁有20％表決權(quán)的股東B.1／3的董事C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會(huì)【答案】C15、下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有（）。A.從事信息相關(guān)工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年B.從事信息相關(guān)工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上D.最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施【答案】A16、非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B17、下列關(guān)于被收購(gòu)公司董事會(huì)針對(duì)收購(gòu)所作出的決策及采取的措施中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)公司及其股東的利益B.董事會(huì)可根據(jù)董事個(gè)人自身利益行使職權(quán)C.不得濫用職權(quán)對(duì)收購(gòu)設(shè)置不適當(dāng)?shù)恼系KD.不得利用公司資源向收購(gòu)人提供任何形式的財(cái)務(wù)資助【答案】B18、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓公司的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層股票可以采?。ǎ┓绞竭M(jìn)行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B19、對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可以對(duì)其進(jìn)行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D20、A基金管理人的實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己的子公司輸送利潤(rùn)1000萬元，損害了基金份額持有人利益。被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查后責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款（）萬元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】B21、下列關(guān)于公司分立的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、以下關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立條件，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的（）。A.60％B.50％C.40％D.30％【答案】D25、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C26、基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B27、交易單位是指會(huì)員（證券公司）向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.每個(gè)會(huì)員（證券公司）只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)交易單元B.不同的會(huì)員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行【答案】A28、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股份交易過戶的是()。A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”B.申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件D.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D29、交易單元是指會(huì)員（證券公司）向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.每個(gè)會(huì)員（證券公司）只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)交易單元B.不同的會(huì)員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行【答案】A30、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請(qǐng)B.對(duì)于法人資格喪失情形，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請(qǐng)C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式【答案】C31、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.企業(yè)年金D.社會(huì)公益基金【答案】B32、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控A.65%B.55%C.50%D.70%【答案】C33、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對(duì)分析師等研究人員的考核B.要強(qiáng)化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報(bào)告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者D.外部評(píng)選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)之一【答案】D34、通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C35、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.股東財(cái)產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)C.凈資產(chǎn)D.全部財(cái)產(chǎn)【答案】D37、(2018年真題)公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A38、派出機(jī)構(gòu)責(zé)令公司限期整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，可對(duì)證券公司釆取下列措施（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A39、提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、對(duì)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做（）處理。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A41、證券業(yè)務(wù)人員因（）不予通過年檢，并由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.未按規(guī)定參加年檢的B.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的C.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形D.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的【答案】B42、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C43、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，A.3B.5C.10D.15【答案】B44、股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D45、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，正確的是（）。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B46、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額【答案】C47、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.10【答案】A48、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，（）不是必需的。A.收購(gòu)的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的10%B.不必經(jīng)2/3以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議C.用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出D.所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工【答案】B50、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.每?jī)赡闎.每年C.每半年D.每季度【答案】B51、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A52、李某大學(xué)畢業(yè)后進(jìn)入某證券公司工作，如果其從事代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.證券從業(yè)B.法律從業(yè)C.市場(chǎng)營(yíng)銷D.會(huì)計(jì)從業(yè)【答案】A53、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C54、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B55、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下（）管理人職責(zé)。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D56、合格境外投資者的托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D57、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D58、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告,保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C59、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、有關(guān)公司法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正B.對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D61、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，其職責(zé)不包括（）。A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管B.決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【答案】B62、有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報(bào)備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C.金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對(duì)應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D.非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】D63、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A64、以下關(guān)于發(fā)行人募集資金的表述哪一項(xiàng)是錯(cuò)誤的（）。A.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專項(xiàng)賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議C.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.暫時(shí)閑置的募集資金不得用于其他投資【答案】D65、(2018年真題)下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料【答案】A66、（2017年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的（）等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A68、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C70、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D71、下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是()。A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D.公司解散【答案】C72、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A74、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D75、金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（）條件時(shí)，需要對(duì)客戶作出有針對(duì)性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D76、(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D77、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；（）應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。A.股東會(huì)；高級(jí)管理人員B.董事會(huì)；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人C.股東會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員D.董事會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員【答案】D78、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.提供交易設(shè)施【答案】C79、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.工商管理局【答案】B80、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B81、證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面、科學(xué)、有效的數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)以及數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制，下列關(guān)于數(shù)據(jù)治理的說法中正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A82、甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品，因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A83、根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向（）和（）報(bào)備。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A85、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D86、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C87、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。A.員工B.經(jīng)理層C.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】A88、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。A.《公司法》B.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】D89、下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A90、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起