證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練模擬題附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練模擬題附答案

單選題（共100題）1、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司子公司的風險管理工作負責人向證券公司（）履行風險報告義務。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風險官D.全體股東【答案】C2、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)為200萬元的個人B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位投資者C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C3、關于股票質押式回購業(yè)務的風險管理，以下說法正確的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A4、證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】C5、（）是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。A.一級市場B.流通市場C.二級市場D.主板市場【答案】A6、（2016年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的()A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、（）依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】A9、證券公司成立后，無正當理由超過()個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。A.1B.2C.3D.6【答案】C10、股票的發(fā)行價格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業(yè)上市公司平均市盈率C.每股凈資產(chǎn)D.票面金額【答案】D11、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）處罰，并處以罰款。A.警告B.終止收購C.通報批評D.記大過【答案】A12、（2016年真題）董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。A.銀監(jiān)局B.縣級以上地方人民政府C.人民法院D.證監(jiān)局【答案】B14、證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.2B.3C.4D.5【答案】C15、關于證券公司進行期貨交易的中間介紹業(yè)務，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項的是（）。A.解釋期貨交易的方式B.證券公司與期貨公司的控股關系C.解釋期貨交易的風險D.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系【答案】B16、下列選項中，說法正確的是()A.轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額【答案】B17、下列關于證券自營業(yè)務授權的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、證券期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D20、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對專項計劃相關資產(chǎn)進行保管，并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行或其他機構B.特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務專門設立的資產(chǎn)支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體C.基礎資產(chǎn)可以附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制D.以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施【答案】C21、下列關于保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利的表述中，錯誤的是（）。A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料B.可定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪C.可對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱D.可在發(fā)行人的董事會中出任董事【答案】D22、經(jīng)國務院同意，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》，于（）年4月27日起實施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】C23、下列關于融資融券的標的證券的說法，正確的有（）。A.標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延B.標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調(diào)整出標的證券范圍C.標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關公告當日起將其調(diào)整出標的證券范圍D.證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結的融資融券合同無效【答案】C24、（2017年真題）操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B25、境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉托管業(yè)務時，需提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是（）。A.公開、平等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、平等D.公平、公開、公正【答案】D27、發(fā)行人以自籌資金預先投入公開發(fā)行說明書披露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應當經(jīng)（）審議通過，并經(jīng)保薦機構同意。A.公司董事會B.公司監(jiān)事會C.股東大會D.保薦機構【答案】A28、下列說法中，錯誤的是（）。A.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同意保薦機構承擔B.保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見C.保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整D.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任【答案】D29、（2016年真題）下列關于證券交易的說法，不正確的是（）。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C30、融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】C31、證券公司的一般組織機構包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D32、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，違反規(guī)定從事融資融券業(yè)務的法律責任，下列做法中正確的是（）。A.①②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】D34、基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D35、關于辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的為（）。A.應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務C.機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持基金管理人利益優(yōu)先原則D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務視【答案】C36、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C37、集合計劃成立應當具備募集資金規(guī)模在（）。A.10億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣B.10億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣C.50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣D.50億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣【答案】C38、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向（）負責，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告。A.董事會；監(jiān)事會B.董事會；股東會C.股東會；股東會D.董事會；董事會【答案】D40、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C41、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴【答案】D42、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻鬋.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)【答案】C43、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B44、下列屬于有限合伙人可以用于出資的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、非公開募集基金的募集對象累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D46、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B47、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C48、下列選項中，不屬于秉承守正創(chuàng)新的內(nèi)涵的是（）。A.專注主業(yè)，更好服務于創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略和供給側結構性改革，增強發(fā)展的適應性，以創(chuàng)新促發(fā)展B.圍繞服務實體經(jīng)濟和滿足廣大投資者多元化的金融需求，開展產(chǎn)品、業(yè)務、管理、組織等方面創(chuàng)新，提升金融資源配置的效率，拓展市場的廣度和深度C.不斷提高專業(yè)化水平，培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)主義，提升專業(yè)附加值，形成學習專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍D.堅持合規(guī)風控與創(chuàng)新發(fā)展并重，把合規(guī)管理和風險控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程。強化員工審慎執(zhí)業(yè)與風險防范意識【答案】C49、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在（）。A.①③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】B50、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D51、甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬【答案】D52、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A53、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D54、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A55、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D56、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B57、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財政部B.證券行業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D58、2013年實施的（）為非銀行金融機構從事基金托管業(yè)務預留了法律空間。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】A59、證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）原則。A.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先B.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先C.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先D.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先【答案】B60、（2016年真題）下列關于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、（2017年真題）設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A62、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C63、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40%以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣斯貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的【答案】C64、以下哪些違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】B65、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設立，收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)()批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D66、甲是A有限責任公司的股東之一，股東會通過決議連續(xù)5年不向股東分配利潤，而A公司該5年連續(xù)實現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的利潤分配條件，甲對該項決議投了反對票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、（2020年真題）上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B68、(2019年真題)有限責任公司的成立時間為（）。A.申請設立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B69、下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B70、申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C71、下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A72、資產(chǎn)管理計劃份額轉讓后，持有資產(chǎn)管理計劃份額的合格投資者合計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.300【答案】C73、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C74、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下關于證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀人只能是自然人【答案】B75、（2017年真題）在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.1B.2C.3D.5【答案】C76、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A77、下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《中華人民共和國公司法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B78、以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C79、證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照《證券公司監(jiān)督管理條例》有關規(guī)定將證券自營賬戶報（）備案的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結算機構D.中國證監(jiān)會【答案】A80、我國證券法規(guī)定的證券種類主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B81、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D82、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下【答案】D83、中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機構進行現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業(yè)425戶，無國籍20戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當?shù)胤种C構對該證券公司營業(yè)部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。A.3B.5C.10D.50【答案】A84、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書面報告。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結算機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】C85、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務承擔責任。A.股東財產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)C.凈資產(chǎn)D.全部財產(chǎn)【答案】D86、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C87、發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200【答案】D88、（2020年真題）以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C89、（）負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C90、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.投資銀行類業(yè)務專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務人員總數(shù)的1/10B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風險管理等內(nèi)部控制