2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)精選題庫與答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)精選題庫與答案單選題（共180題）1、關(guān)于估值調(diào)整條款，說法錯(cuò)誤的是（）。A.估值調(diào)整條款既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個(gè)專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在B.觸發(fā)條件是目標(biāo)公司的實(shí)際業(yè)績未達(dá)到事先約定的業(yè)績目標(biāo)，或發(fā)生特定事件C.估值調(diào)整機(jī)制觸發(fā)后，由被投資企業(yè)創(chuàng)始股東或其他利益方按照協(xié)議約定的計(jì)算規(guī)則向股權(quán)投資基金以現(xiàn)金或股權(quán)方式提供補(bǔ)償D.目的是在未來公司增加發(fā)行股份時(shí)，保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋【答案】D2、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價(jià)值B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評估時(shí)，一般都要預(yù)測目標(biāo)公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測到永遠(yuǎn)C.評估所得的價(jià)值，可以是股權(quán)價(jià)值，也可以是企業(yè)價(jià)值D.在實(shí)際估值中，都會(huì)設(shè)定一個(gè)詳細(xì)預(yù)測期，此期間通過對目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測，得出每期現(xiàn)金流【答案】A3、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C4、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募（）自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金公司【答案】A5、企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.公司治理情況D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C6、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.信托公司【答案】C7、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、（）對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.基金登記機(jī)構(gòu)【答案】C9、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（2017年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資與單只股權(quán)投資資金的金額不低于100萬元，且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人，下列符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.自然人丙持有資管計(jì)劃產(chǎn)品額度200萬元，近三年年均收入20萬元B.自然人甲持有某有限責(zé)任公司500萬元的出資，近三年年均收入20萬元C.自然人丁持有某信托計(jì)劃500萬元，近三年年均收入60萬元D.自然人乙最近三年個(gè)人年均收入30萬元，無任何金融資產(chǎn)【答案】C11、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.控制活動(dòng)C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D12、（）是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.政府債券B.政府引導(dǎo)基金C.政府投資基金D.政府股份基金【答案】B13、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負(fù)責(zé)。A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性B.真實(shí)性、易懂性和可理解性C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性【答案】D15、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項(xiàng)目C.股權(quán)投資基金正常運(yùn)行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬等信息【答案】D17、下列關(guān)于公司型基金管理方式的說法，正確的是（）。A.只能采用受托管理方式B.只能采用自我管理方式C.同時(shí)采用受托管理方式和自我管理方式D.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式【答案】D18、以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的為（）。A.基金份額的銷售和備案B.根據(jù)托管協(xié)議，辦理保障基金保值增值C.下達(dá)基金投資指令D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作【答案】D19、在股權(quán)投資基金募集過程中允許（）A.舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座B.非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.推介側(cè)幾構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金D.向市場化母基金開展路演【答案】D20、通常觸發(fā)“回售權(quán)”的條件是（）。A.負(fù)收益率和高資產(chǎn)負(fù)債B.股價(jià)下跌和發(fā)行新股C.公司合并和公司分立D.業(yè)績指標(biāo)和非業(yè)績事件【答案】D21、合伙型股權(quán)投資基金清算退出的資產(chǎn)分配順序?yàn)椋ǎ?。A.支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配B.支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→職工工資→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)一向合伙人進(jìn)行分配C.支付清算費(fèi)用→繳納所欠稅款→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配D.職工工資→支付清算費(fèi)用→繳納所欠稅款→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配【答案】A22、回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的無效，（），投資者有權(quán)解除基金合同。A.回訪確認(rèn)成功前B.回訪確認(rèn)成功后C.投資冷靜期后D.投資冷靜期內(nèi)【答案】A23、下列關(guān)于西方國家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是（）。A.要求投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.要求投資者認(rèn)購的基金份額不超過最高要求C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨脚袛嗥滹L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級管理人員為當(dāng)然合格投資者【答案】B24、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況等。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.6個(gè)月【答案】C25、我國證券交易所采用的競價(jià)方式為（）。A.單獨(dú)競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式B.集合競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式C.單獨(dú)競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式D.集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式【答案】D26、在合伙型股權(quán)投資基金中，（）具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。A.基金管理人B.基金托管人C.有限合伙人D.基金投資人【答案】A27、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B29、關(guān)于清算的說法，錯(cuò)誤的是()A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C30、股權(quán)投資基金產(chǎn)品的募集者可以是（）。A.基金管理人B.律師事務(wù)所C.基金投資者D.基金托管人【答案】A31、(2017年)項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機(jī)制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回?fù)軝C(jī)制【答案】C32、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采取（）原則。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D33、（2018年真題）關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）A.不會(huì)對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖刺，有利于市場穩(wěn)定B.交易費(fèi)用相對集中競價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競價(jià)交易靈活D.沒有規(guī)定最低限額【答案】A34、（2016年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D35、關(guān)于中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法有誤的是（）。A.母基金通過將募集到的資金投資于不同的股權(quán)投資基金中，使投資組合實(shí)現(xiàn)多樣化，從而降低投資的整體風(fēng)險(xiǎn)B.全國社會(huì)保障基金是中國最大的養(yǎng)老基金C.證券公司目前主要通過設(shè)立投資管理子公司進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)D.個(gè)人投資者是目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源【答案】D36、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、股權(quán)投資基金的核心是（）。A.為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才B.通過成功的項(xiàng)目退出來實(shí)現(xiàn)收益C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢D.通過參與被投資企業(yè)管理實(shí)現(xiàn)盈利【答案】B38、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A39、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)【答案】A40、（2017年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理B.公司型股權(quán)投資基金的投資者對公司債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體，可以采用有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式D.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人【答案】B41、（2018年真題）某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元【答案】C42、股權(quán)投資基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權(quán)責(zé)劃分。A.投資顧問協(xié)議B.基金合同C.基金服務(wù)協(xié)議D.第三方服務(wù)協(xié)議【答案】B43、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計(jì)息期為自出資曰起至實(shí)際回購曰。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B44、關(guān)于反攤薄條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)保護(hù)程度不同，反攤薄保護(hù)可以采取完全棘輪和加權(quán)平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款D.加權(quán)平均比完全棘輪更大限度地保護(hù)投資者【答案】D45、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)增加值法進(jìn)行估值B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值并無必然聯(lián)系C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)D.在評估一項(xiàng)投資的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)考慮該項(xiàng)投資的性質(zhì)、事實(shí)及背景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā敬鸢浮緼46、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】D47、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C48、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動(dòng)等方面B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)投資機(jī)構(gòu)對被投資項(xiàng)目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D49、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C50、（2017年真題）下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.自然風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B51、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露形式上應(yīng)遵循的原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則【答案】D52、下列不屬于盡職調(diào)査主要內(nèi)容的是（）。A.業(yè)務(wù)B.法律C.財(cái)務(wù)D.管理【答案】D53、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益【答案】B54、屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、（）是指做市商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在其報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式。A.做市轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.上市轉(zhuǎn)讓D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A56、法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的問題不包括（）。A.歷史沿革問題B.主要股東情況和高級管理人員C.債務(wù)及對外擔(dān)保情況D.公司財(cái)務(wù)狀況【答案】D57、(2017年)下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D59、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對象推介私募基金（）。A.持有價(jià)值200萬元股票，近三年年均收入為25萬元的股民B.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師C.持有100萬元國債，近三年年均收入超過50萬元的醫(yī)生D.無收入無金融資產(chǎn)的在校大學(xué)生【答案】C60、（）是股權(quán)投資基金市場的支撐者。A.基金托管人B.基金投資者C.基金管理人D.第三方機(jī)構(gòu)【答案】B61、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。C.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金。【答案】A62、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B63、關(guān)于基金銷售協(xié)議，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)B.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說明C.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件【答案】B64、法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，說法錯(cuò)誤的是（）A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人D.合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人（含普通合伙人）【答案】B67、下列關(guān)于承諾出資制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務(wù)C.投資者可以按合同約定的期限分?jǐn)?shù)次完成其出資行為D.投資者可以按合同約定的條件分?jǐn)?shù)次完成其出資行為【答案】B68、股權(quán)投資母基金的作用，不包括（）A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.專業(yè)管理C.投資機(jī)會(huì)D.價(jià)格優(yōu)勢【答案】D69、在我國，目前股票市場首發(fā)上市準(zhǔn)入實(shí)行（）。A.注冊制B.備案制C.審批制D.核準(zhǔn)制【答案】D70、（）是指行業(yè)自律組織對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和約朿。A.股權(quán)投資基金公司審核B.股權(quán)投資基金募集C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C71、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/（1+n×目標(biāo)收益率），n為退出時(shí)點(diǎn)距離投資時(shí)間的年度，目標(biāo)收益率為年化內(nèi)部收益率B.將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前投資時(shí)的股權(quán)價(jià)值時(shí)，既可以使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)也可以使用收益率來折算C.若當(dāng)前公司有后續(xù)輪次的股權(quán)融資，則需要估計(jì)股權(quán)稀釋情況，倒推出投資時(shí)的持股比例D.預(yù)測目標(biāo)公司退出時(shí)點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值一般使用相對估值法【答案】A72、估值條款約定（）作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的股權(quán)比例。A.機(jī)構(gòu)投資者B.大客戶C.股權(quán)投資基金D.個(gè)人【答案】C73、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B76、下列不屬于股權(quán)投資基金的投資者的是（）。A.個(gè)人投資者B.工商企業(yè)C.社會(huì)保障基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D77、在我國，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C78、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C79、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述、正確的是（）A.完成投資者風(fēng)險(xiǎn)等級劃分和基金風(fēng)險(xiǎn)評估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹配B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險(xiǎn)揭示后進(jìn)行特定的對象確定程序【答案】A80、權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D81、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守（）的原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。A.公開、公平、公正B.獨(dú)立、客觀、公開C.獨(dú)立、客觀、公正D.誠信、審慎、勤勉【答案】C82、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司董事、高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，這是（）A.競業(yè)禁止條款B.保密條款C.反攤薄條款D.排他性條款【答案】A83、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項(xiàng)目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D84、反饋審查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A85、下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集C.代銷機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序【答案】B86、投資框架協(xié)議不可以稱為（）。A.投資條款清單B.投資風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議C.投資備忘錄D.投資意向書【答案】B87、某股權(quán)投資基金擬投資目標(biāo)公司B藥業(yè)，在審閱其財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括（）。A.收入確認(rèn)原則變得更為激進(jìn)B.參股子公司的應(yīng)收賬款情況改善C.經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)為負(fù)D.商譽(yù)計(jì)提較大金額減值【答案】B88、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是（）。A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金^信托（契約）型基金C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A89、以下有關(guān)基金內(nèi)部收益率的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.可分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.毛內(nèi)部收益率計(jì)算基金項(xiàng)目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率C.一般來說，毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率D.凈內(nèi)部收益率計(jì)算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率【答案】C90、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C91、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。A.《中華人民共和國律師法》B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》C.《律師事務(wù)所管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B92、下列不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。A.股東的權(quán)利和義務(wù)B.管理方式C.稅務(wù)承擔(dān)D.利潤分配及虧損分擔(dān)【答案】A93、募集并設(shè)立一只有限合伙型股權(quán)投資基金，以下步驟正確的是（）。A.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、ⅡC.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠD.Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ【答案】C94、某股權(quán)投資基金的最大投資人甲要求基金管理人提供由托管人直接計(jì)算得出的基金估值表，管理人對此要求的正確做法是（）。A.托管人應(yīng)當(dāng)編制估值表提交管理人，并監(jiān)督管理人蓋章確認(rèn)，然后提供給投資人B.托管人應(yīng)當(dāng)請管理人提供估值計(jì)算表，由其復(fù)核、監(jiān)督，不能代為履行管理人職責(zé)C.托管人可以提供估值計(jì)算表給管理人，由其提交給投資人D.托管人通常不應(yīng)直接作基金的估值，但由于是重要投資人的要求，可以視具體情況妥協(xié)一次【答案】B95、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的，是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D96、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D97、根據(jù)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，中國證監(jiān)會(huì)對股權(quán)投資基金實(shí)行（）。A.全面監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.強(qiáng)制監(jiān)管D.自愿監(jiān)管【答案】B98、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告不包括（）A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.會(huì)計(jì)報(bào)表附注D.權(quán)益變動(dòng)表【答案】D99、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,說法錯(cuò)誤的是（）。A.一般會(huì)借助杠桿B.主要通過所投資的企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造獲得資本增值收益C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)D.通常采取參股性投資【答案】A100、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人A.最多有2個(gè)B.至少有2個(gè)C.只能有1個(gè)D.至少有1個(gè)【答案】D101、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.有公司住所B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過【答案】C102、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D103、國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過（）公開進(jìn)行。A.一級市場B.產(chǎn)權(quán)市場C.二級市場D.區(qū)域股權(quán)市場【答案】B104、（2017年真題）下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)，即董事會(huì)成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機(jī)構(gòu)等C.風(fēng)險(xiǎn)分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場、項(xiàng)目、資源、政策、競爭等D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析【答案】D105、（2017年真題）下列關(guān)于清算的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)B.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C106、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B107、目前，我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨（）。A.單一化B.集中化C.分散化D.多元化【答案】D108、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50萬B.100萬C.500萬D.80萬【答案】B109、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行清算。A.管理層B.清算人C.董事會(huì)D.投資者【答案】B110、（2020年真題）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時(shí)，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)因未對部分基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財(cái)產(chǎn)【答案】A111、清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價(jià)值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價(jià)C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C112、下列屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。A.不以營利為目的B.風(fēng)險(xiǎn)高C.周期短D.流動(dòng)性強(qiáng)【答案】A113、A公司原始股東持有公司77%的股權(quán)，B股權(quán)投資基金持有公司23%的股權(quán)，現(xiàn)X公司擬受讓A公司原始股東持的45%股權(quán)，根據(jù)B股權(quán)投資基金和原始股東的約定，B股權(quán)投資基金有權(quán)轉(zhuǎn)讓10.35%的股權(quán)，原始股東僅能轉(zhuǎn)讓34.65%的股權(quán)，該交易涉及的投資條款是（）A.估值條款B.保護(hù)性條款C.拖售權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】D114、（2017年真題）在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項(xiàng)目來源問題。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.項(xiàng)目開發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B115、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C116、（），是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.狹義股權(quán)投資基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金D.狹義證券投資基金【答案】B117、下列符合《內(nèi)控指引》規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、（）在基金管理人登記、基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D119、信托（契約）型基金合同中適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C120、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權(quán)的含義是()A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.個(gè)人持有的股權(quán)C.通過收購獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A121、關(guān)于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B122、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D123、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.投資咨詢委員會(huì)B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會(huì)【答案】C124、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A125、（2020年真題）關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式【答案】A126、下列不屬于高級管理人員的是（）。A.銷售業(yè)務(wù)員B.總經(jīng)理C.副總經(jīng)理D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】A127、下列關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法中，正確的是（）。A.無基金管理經(jīng)驗(yàn)的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)不得申請基金管理人登記B.股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)C.境外注冊設(shè)立的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案手續(xù)D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請登記為股權(quán)投資基金管理人【答案】B128、在基金收益分配中，按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。A.基金投資者和管理人B.基金投資者和托管人C.股東和管理人D.股東和托管人【答案】A129、下列關(guān)于并購?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面B.公司應(yīng)向工商行政管理部門申請變更登記C.因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與D.部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】C130、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加權(quán)平均資本成本B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量【答案】C131、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購D.股權(quán)回購基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成【答案】D132、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯(cuò)誤的是（）。A.由清算人負(fù)責(zé)清算B.清算人由全體合伙人擔(dān)任C.基金不能委托第三人擔(dān)任清算人D.合伙人可以申請人民法院指定清算人【答案】C133、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A134、股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A135、明確由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是（）。A.《關(guān)于建立我國風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》D.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】B136、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.5【答案】A137、股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，在估值時(shí)應(yīng)結(jié)合（）的假設(shè)，采用合理的市場數(shù)據(jù)和參數(shù)。A.市場參與者B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A138、(2017年)管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A139、（）由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。A.契約型基金B(yǎng).合伙型基金C.股份公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金【答案】C140、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會(huì)獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。A.贖回條款B.補(bǔ)償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C141、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評估,表述錯(cuò)誤的是()A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí),可主動(dòng)申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C142、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的程序，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行成功后，發(fā)行人需刊登上市公告，在證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下完成上市B.預(yù)先披露是IPO必經(jīng)程序C.發(fā)行人需在指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織路演，通過詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票D.必須已經(jīng)是股份有限公司，才能進(jìn)入上市輔導(dǎo)階段【答案】A143、關(guān)于基金設(shè)立的條件及流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.公司型基金是以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C.信托（契約）型基金的設(shè)立涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金產(chǎn)品備案【答案】C144、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A.股權(quán)投資基金可以從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于禁止性投資或者活動(dòng)C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍【答案】A145、下列關(guān)于股權(quán)投資公司與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談的目的的說法不正確的是（）。A.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的信息，有助于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)從各個(gè)層面窺測企業(yè)全貌，并對信息的真實(shí)性進(jìn)行考證B.與管理層進(jìn)行溝通可以間接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進(jìn)行溝通還可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任D.與管理層會(huì)談可以局部了解目標(biāo)公司的信息【答案】D146、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPOC.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)【答案】C147、公司型基金的章程應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B148、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D149、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C150、下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）A.公平性原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.成本效益原則【答案】A151、董事會(huì)席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。A.財(cái)政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C152、(2017年)我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D153、上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓是根據(jù)是（）劃分的。A.轉(zhuǎn)讓股份類型的不同B.轉(zhuǎn)讓主體類型的不同C.轉(zhuǎn)讓情形不同D.轉(zhuǎn)讓股份價(jià)格的不同【答案】A154、在基金信息披露內(nèi)容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語言及形式進(jìn)行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達(dá)方式的不當(dāng)而造成誤解。A.真實(shí)性B.完整性C.易解性D.準(zhǔn)確性【答案】D155、（）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。A.合伙型基金B(yǎng).契約型基金C.股權(quán)投資基金D.公司型基金【答案】D156、關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.清算退出損失是可以避免的B.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方法退出C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)【答案】A157、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示D.不予登記【答案】A158、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓即股東之間的轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東B.外部轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人C.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)2/3以上其他股東的同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)D.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格【答案】C159、用相對估值法來評估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序不包括（）。A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)B.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)C.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計(jì)算其定價(jià)區(qū)間D.計(jì)算目標(biāo)企業(yè)投資收益，作出有效反饋【答案】D160、以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺(tái)關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C.實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示【答案】C161、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?。A.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向C.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議【答案】C162、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金