2022年企業(yè)法律顧問：破產(chǎn)申請和受理

2022年企業(yè)法律顧問：破產(chǎn)申請和受理

（一）破產(chǎn)申請概述

1、申請的意義。破產(chǎn)申請是破產(chǎn)申請人懇求法院受理破產(chǎn)案件的意思表示。在我國，破產(chǎn)程序的開頭不以申請為準(zhǔn)而是以受理為準(zhǔn)。因此，破產(chǎn)申請不是破產(chǎn)程序開頭的標(biāo)志，而是破產(chǎn)程序開頭的條件。

2、破產(chǎn)申請人。破產(chǎn)申請人是與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系、依法具有破產(chǎn)申請資格的民事主體。需要說明的是，并非全部與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系的人都具有破產(chǎn)申請資格。例如，公司的股東、董事，不得以股東或董事名義申請公司破產(chǎn)。

依據(jù)我國法律規(guī)定，只有債權(quán)人和債務(wù)人才是合格的破產(chǎn)申請人。因此，破產(chǎn)案件的申請分為兩類：債權(quán)人申請和債務(wù)人申請。

3、破產(chǎn)申請的形式。破產(chǎn)法第8條規(guī)定，提出破產(chǎn)申請，應(yīng)當(dāng)采納書面形式，即“提交破產(chǎn)申請書和有關(guān)證據(jù)”。“破產(chǎn)申請書”采納法院規(guī)定的統(tǒng)一格式?！坝嘘P(guān)證據(jù)”是指破產(chǎn)申請書所列事項(xiàng)的真實(shí)性證明，例如，用于證明申請人身份真實(shí)性的文件（如企業(yè)法人的營業(yè)執(zhí)照，公民的身份證或護(hù)照等）；用于證明申請事實(shí)和理由的文件（如債權(quán)人用以證明債權(quán)有效存在和債務(wù)人到期不履行的合同、借據(jù)、催款通知書等）。

（二）債權(quán)人申請

1、債權(quán)人的申請資格。在破產(chǎn)法上，債權(quán)人申請不具有集體訴訟的性質(zhì)；提出破產(chǎn)申請的債權(quán)人只能行使自己的懇求權(quán)。因此，根據(jù)破產(chǎn)法的規(guī)定精神，提出破產(chǎn)申請的債權(quán)人的懇求權(quán)必需具備以下條件：

（1）須為具有給付內(nèi)容的懇求權(quán)；

（2）須為法律上可強(qiáng)制執(zhí)行的懇求權(quán)；

（3）須為已到期的懇求權(quán)。

2、債權(quán)人申請的形式條件。依據(jù)司法解釋，債權(quán)人申請債務(wù)人破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)向人民法院提交的材料有：

（1）債權(quán)發(fā)生的事實(shí)與證據(jù)；

（2）債權(quán)性質(zhì)、數(shù)額、有無擔(dān)保，并附證據(jù)；

（3）債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的證據(jù)。

3、債權(quán)人申請的實(shí)質(zhì)條件。破產(chǎn)法第7條第2款規(guī)定：“債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，債權(quán)人可以向人民法院提出對債務(wù)人進(jìn)展重整或者破產(chǎn)清算的申請。”在這里，法律對債權(quán)人申請的實(shí)質(zhì)條件只規(guī)定了“債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”，這并不意味著在債權(quán)人申請的狀況下，破產(chǎn)緣由的事實(shí)構(gòu)成只有一項(xiàng)。法律之所以這樣規(guī)定，是由于債務(wù)人“資產(chǎn)缺乏以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償力量”的事實(shí)屬于企業(yè)內(nèi)部狀況，債權(quán)人通常無法確知，因而不應(yīng)要求債權(quán)人在提出破產(chǎn)申請時(shí)加以證明。有鑒于此，破產(chǎn)法第11條第2款規(guī)定，債權(quán)人提出申請的，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)自受理裁定送達(dá)之日起15日內(nèi)向人民法院提交財(cái)產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及職工工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納狀況。假如債務(wù)人的確不具備破產(chǎn)法第2條規(guī)定的破產(chǎn)緣由所要求的其他事實(shí)，人民法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前經(jīng)審查發(fā)覺后，可以裁定駁回申請。

（三）債務(wù)人申請

破產(chǎn)法第7條第1款規(guī)定，債務(wù)人有破產(chǎn)法規(guī)定的破產(chǎn)緣由的，可以向人民法院提出重整、和解或者破產(chǎn)清算申請。第8條規(guī)定，債務(wù)人申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交破產(chǎn)申請書和有關(guān)證據(jù)，還應(yīng)當(dāng)向人民法院提交財(cái)產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、職工安置預(yù)案以及職工工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納狀況。

（四）清算責(zé)任人申請

企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢的，屬于清算法人，即為清算目的而存在的法人。企業(yè)法人解散是指企業(yè)因發(fā)生章程規(guī)定或者法律規(guī)定的除破產(chǎn)以外的事由而停頓業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)入待清算狀態(tài)或者實(shí)施清算的過程。此時(shí)其法人人格在法律上視為存續(xù)，但其營業(yè)資格已經(jīng)丟失。此時(shí)，假如企業(yè)存在資不抵債的事實(shí)，則應(yīng)當(dāng)適用破產(chǎn)清算程序清理債務(wù)。破產(chǎn)法第7條第3款規(guī)定：“企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)缺乏以清償債務(wù)的，依法負(fù)有清算責(zé)任的人應(yīng)當(dāng)向人民法院申請破產(chǎn)清算?！彼^“依法負(fù)有清算責(zé)任的人”，依照相關(guān)的法律確定。例如，在公司清算的場合，依據(jù)公司法第184條的規(guī)定，包括有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的董事或者股東大會(huì)確定的人員以及特定情形下人民法院指定有關(guān)人員組成的清算組。在合伙企業(yè)的場合，依據(jù)合伙企業(yè)法第86條的規(guī)定，包括全體合伙人、經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意指定的一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人以及特定情形下人民法院指定的清算人。

破產(chǎn)法第7條第3款的規(guī)定是關(guān)于依法負(fù)有清算責(zé)任的人在破產(chǎn)法上的一項(xiàng)特殊申請義務(wù)。其特點(diǎn)是：

（1）清算義務(wù)人無權(quán)選擇不提出破產(chǎn)申請，也不得有意拖延申請。

（2）在提出破產(chǎn)申請時(shí)，破產(chǎn)清算程序是選擇，其不得選擇重整或和解的程序。

（3）清算義務(wù)人提出破產(chǎn)申請后，人民法院應(yīng)當(dāng)受理并于受理時(shí)宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。清算義務(wù)人違反此項(xiàng)義務(wù)不準(zhǔn)時(shí)申請，導(dǎo)致債務(wù)人財(cái)產(chǎn)削減，給債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

（五）破產(chǎn)申請的撤回

依據(jù)破產(chǎn)法第9條的規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請前，申請人可以懇求撤回申請。我國破產(chǎn)法實(shí)行的是受理開頭主義，即法院收到破產(chǎn)申請之時(shí)，程序尚未開頭；只有當(dāng)法院對破產(chǎn)申請作出受理裁定時(shí)，程序才告開頭。除清算責(zé)任人外，申請人向人民法院提出破產(chǎn)申請是行使法律給予的權(quán)利，其撤回申請也是行使權(quán)利。但是，申請人的撤回權(quán)是有時(shí)間限制的，即懇求撤回申請只能在人民法院受理破產(chǎn)申請之前。在人民法院受理破產(chǎn)案件后，申請人懇求撤回破產(chǎn)申請的，應(yīng)予駁回。猶如在一般民事訴訟中原告撤訴一樣，由于破產(chǎn)大事已經(jīng)進(jìn)入司法權(quán)的掌握范圍，當(dāng)事人處分自己的權(quán)利要受制于司法機(jī)關(guān)的打算。因此，人民法院對于申請人提出的撤回申請的懇求，有權(quán)審查其處分權(quán)利的正值性，及考慮其撤回行為是否存在惡意的權(quán)利濫用，是否有害于其他當(dāng)事人的合法權(quán)益等，并最終以裁定的形式打算是否準(zhǔn)許其撤回申請。

依據(jù)司法解釋，人民法院準(zhǔn)許申請人撤回破產(chǎn)申請的，在撤回之前已經(jīng)支出的費(fèi)用由破產(chǎn)申請人擔(dān)當(dāng)。

二、破產(chǎn)案件的受理

（一）受理的意義

破產(chǎn)案件的受理，又稱立案，是指人民法院在收到破產(chǎn)案件申請后，認(rèn)為申請符合法定條件而予以承受，并由此開頭破產(chǎn)程序的司法行為。法院裁定受理破產(chǎn)申請，是破產(chǎn)程序開頭的標(biāo)志。由于破產(chǎn)程序開頭具有一系列的法律效果，有關(guān)破產(chǎn)案件受理的規(guī)章在破產(chǎn)法上具有重要的意義。當(dāng)債權(quán)人或者債務(wù)人向人民法院提出債務(wù)人破產(chǎn)的申請時(shí)，破產(chǎn)程序并未開頭。人民法院收到破產(chǎn)申請后，應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)限內(nèi)對破產(chǎn)申請進(jìn)展審查，包括形式審查和實(shí)質(zhì)審查。法院經(jīng)審查認(rèn)為破產(chǎn)申請符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)裁定受理破產(chǎn)申請；法院認(rèn)為破產(chǎn)申請不符合法定條件或者申請理由不成立的，則應(yīng)裁定駁回破產(chǎn)申請。

（二）破產(chǎn)申請的受理時(shí)限

1、對債權(quán)人提出破產(chǎn)申請的受理時(shí)限以及債務(wù)人的異議期限。破產(chǎn)法第10條規(guī)定，債權(quán)人提出破產(chǎn)申請后，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到破產(chǎn)申請之日起5日內(nèi)通知債務(wù)人。這是由于破產(chǎn)對債務(wù)人來說是生死攸關(guān)的事情，故債務(wù)人有權(quán)準(zhǔn)時(shí)知道自己被申請破產(chǎn)，而且有權(quán)就自己是否具備破產(chǎn)緣由或者是否有不適用破產(chǎn)程序的其他理由提出意見。實(shí)踐中，由于債權(quán)人不能夠詳盡地了解債務(wù)人的財(cái)務(wù)狀況，可能會(huì)在債務(wù)人并不具備破產(chǎn)緣由的狀況下提出破產(chǎn)申請，也可能有債權(quán)人為了到達(dá)不正值的目的，試圖借助破產(chǎn)程序損毀債務(wù)人的商譽(yù)或者阻擋債務(wù)人將要進(jìn)展的某項(xiàng)交易，甚至以此對債務(wù)人進(jìn)展敲詐或脅迫。因此，破產(chǎn)法規(guī)定，債務(wù)人對債權(quán)人的申請有異議的，可以自收到人民法院的通知之日起7日內(nèi)向人民法院提出。從債務(wù)人接到人民法院所送達(dá)的破產(chǎn)申請通知之日起7日內(nèi)為債務(wù)人對破產(chǎn)申請的異議期。債務(wù)人有異議的，必需在異議期內(nèi)提出。異議期滿后，無論債務(wù)人是否提出異議，法院有不超過10天的審理期。也就是說，法院將在異議期滿后10日內(nèi)作出受理或者不受理破產(chǎn)申請的裁定。

2、債務(wù)人或清算責(zé)任人提出破產(chǎn)申請的受理時(shí)限。在債務(wù)人或者清算責(zé)任人提出破產(chǎn)申請的情形下，不存在債務(wù)人提出異議的問題。因此，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到破產(chǎn)申請之日起15日內(nèi)裁定是否受理。

3、特別狀況下人民法院受理破產(chǎn)申請期限的規(guī)定。以上是對一般狀況下人民法院受理破產(chǎn)申請的時(shí)限規(guī)定。但是，當(dāng)消失一些比擬特別的狀況時(shí)，例如債權(quán)人人數(shù)眾多、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單、資產(chǎn)狀況混亂等，人民法院難以在很短的時(shí)間內(nèi)完成對破產(chǎn)申請的審查。此時(shí)，為了保證受理裁定的正確性，人民法院可以經(jīng)上一級(jí)人民法院批準(zhǔn)，將裁定受理的時(shí)間延長15日；因此，在特別狀況下，從法院收到破產(chǎn)申請到法院作出受理裁定的最長時(shí)間，債權(quán)人提出申請的案件為37日，債務(wù)人或清算責(zé)任人提出申請的案件為30日。

（三）受理審查

破產(chǎn)法第10條規(guī)定的受理裁定時(shí)間，實(shí)際上就是人民法院在受理前的審查期間。我國的破產(chǎn)程序開頭制度，實(shí)行的是對破產(chǎn)申請審查受理制而不是固然受理制。因此，對破產(chǎn)申請的審查是案件受理程序的必要環(huán)節(jié)。對破產(chǎn)申請的審查包括形式審查和實(shí)質(zhì)審查兩方面。

1、形式審查。形式審查是旨在判定破產(chǎn)申請是否具備法律規(guī)定的申請形式，其內(nèi)容主要包括：

（1）申請人是否具備破產(chǎn)申請資格，即是否為破產(chǎn)法第7條規(guī)定的債權(quán)人、債務(wù)人或者清算責(zé)任人；

（2）債務(wù)人是否為依法可適用企業(yè)破產(chǎn)程序的主體，即是否為破產(chǎn)法第2條規(guī)定的企業(yè)法人或者破產(chǎn)法第135條規(guī)定的其他組織；

（3）受案法院對本案是否有管轄權(quán)，這要依據(jù)破產(chǎn)法第3條及相關(guān)司法解釋確定；

（4）申請文件是否符合破產(chǎn)法第8條的要求，即申請書內(nèi)容完整、相關(guān)證據(jù)齊備、法定文件齊全。形式審查中，發(fā)覺有可補(bǔ)正的形式缺陷的，法院可以在本條規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，責(zé)令申請人補(bǔ)正。

2、實(shí)質(zhì)審查。實(shí)質(zhì)審查是指在判定破產(chǎn)申請是否具有法律規(guī)定的破產(chǎn)申請實(shí)質(zhì)條件，即債務(wù)人是否存在破產(chǎn)緣由。破產(chǎn)緣由的存在是一個(gè)事實(shí)問題。對這種事實(shí)確實(shí)定通常需要一個(gè)調(diào)查和證明的過程，而這個(gè)過程只能在破產(chǎn)程序開頭以后才能進(jìn)展。所以，在破產(chǎn)案件受理階段的實(shí)質(zhì)審查是一種外表事實(shí)的審查，即依據(jù)申請人提交的材料，對債務(wù)人是否具有破產(chǎn)法第2條或者（在債權(quán)人申請的狀況下）第7條第2款規(guī)定的事由。

受理破產(chǎn)案件的實(shí)質(zhì)審查實(shí)行外表事實(shí)審查制，有利于準(zhǔn)時(shí)啟動(dòng)破產(chǎn)程序，以保全債務(wù)人財(cái)產(chǎn)和愛護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，也有利于企業(yè)的準(zhǔn)時(shí)挽救。固然，在實(shí)踐中，不排解案件受理時(shí)的外表事實(shí)與真實(shí)狀況不符，或者案件受理后因狀況變化而致原有破產(chǎn)緣由消退的可能性。在這樣的狀況下，可以適用破產(chǎn)法第12條第2款的規(guī)定，駁回破產(chǎn)申請并終結(jié)破產(chǎn)案件。

（四）破產(chǎn)申請的駁回

1、裁定不受理破產(chǎn)申請。人民法院在收到破產(chǎn)申請書以及相關(guān)的證據(jù)材料后，通過形式審查和實(shí)質(zhì)審查，認(rèn)為不符合破產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)依法作出不受理的裁定。人民法院通過對破產(chǎn)申請的不受理，可以有效地防止債權(quán)人濫用破產(chǎn)申請損害債務(wù)人的商業(yè)信譽(yù)等合法權(quán)益，也可以防止債務(wù)人假借破產(chǎn)之名逃廢債務(wù)，損害債權(quán)人的合法權(quán)益。依據(jù)破產(chǎn)法第12條的規(guī)定，不受理破產(chǎn)申請的裁定應(yīng)當(dāng)自作出之日起5日內(nèi)送達(dá)申請人，并說明不受理的理由。申請人對裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起10日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。申請人因相關(guān)證據(jù)缺乏被裁定不受理的，可以在補(bǔ)足證據(jù)后重新提出破產(chǎn)申請。

2、受理后駁回破產(chǎn)申請。由于破產(chǎn)案件受理時(shí)的實(shí)質(zhì)審查是外表事實(shí)的審查，實(shí)踐中可能存在債務(wù)人實(shí)際上不存在破產(chǎn)緣由的情形。因此，人民法院在受理以后，有時(shí)機(jī)通過進(jìn)一步審查證據(jù)和了解狀況，確定外表事實(shí)的真實(shí)性。破產(chǎn)法第12條第2款規(guī)定，在受理破產(chǎn)申請后，裁定破產(chǎn)宣告前，人民法院發(fā)覺債務(wù)人不具備破產(chǎn)法第2條或者（債權(quán)人申請時(shí)）第7條第2款規(guī)定的破產(chǎn)緣由時(shí)，可以駁回該申請，終結(jié)破產(chǎn)程序。破產(chǎn)申請人對駁回破產(chǎn)申請的裁定不服的，可以在裁定送達(dá)之日起10日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。

（五）受理裁定的送達(dá)

破產(chǎn)法第11條規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)當(dāng)自裁定作出之日起5日內(nèi)送達(dá)受理破產(chǎn)申請的裁定書。送達(dá)的對象在債務(wù)人申請或者清算責(zé)任人申請的狀況下，為申請人；在債權(quán)人申請的狀況下，為申請人和債務(wù)人。受理裁定的送達(dá)，應(yīng)直接送交受送達(dá)人。直接送達(dá)有困難的，可以依據(jù)實(shí)際狀況，采納民事訴訟法規(guī)定的其他方式送達(dá)。無論破產(chǎn)申請由誰提出，受理破產(chǎn)申請的裁定都應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)送達(dá)債務(wù)人，以便債務(wù)人能夠就履行破產(chǎn)法第15條規(guī)定的義務(wù)做好相應(yīng)的預(yù)備。而在債權(quán)人提起破產(chǎn)申請的狀況下，申請人不能供應(yīng)關(guān)于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和職工債權(quán)等與企業(yè)破產(chǎn)案件關(guān)系極為親密的狀況，為了使人民法院能夠準(zhǔn)時(shí)、公正和有效地審理破產(chǎn)案件，愛護(hù)債權(quán)人和債務(wù)人的合法權(quán)益，法律規(guī)定債務(wù)人負(fù)有在收到受理破產(chǎn)申請裁定到達(dá)后的15日內(nèi)，向人民法院提交財(cái)產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及職工工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納狀況的義務(wù)。違反此項(xiàng)義務(wù)的，依照破產(chǎn)法第127條的規(guī)定追究法律責(zé)任。

（六）治理人的任命

破產(chǎn)法第13條規(guī)定：“人民法院裁定受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)指定治理人?！斑@對于實(shí)現(xiàn)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的準(zhǔn)時(shí)保全是非常必要的。在企業(yè)破產(chǎn)法（試行）中，清算組的任命是在破產(chǎn)宣告之后。實(shí)踐中，從案件受理到破產(chǎn)宣告，往往需要經(jīng)過肯定的審理期間。在此期間，由于破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)和事務(wù)仍舊把握在企業(yè)原領(lǐng)導(dǎo)班子的手中，他們有充分的時(shí)機(jī)轉(zhuǎn)移、私分或者鋪張企業(yè)財(cái)產(chǎn)，以及隱匿、銷毀或篡改企業(yè)賬目以掩蓋罪行。本條規(guī)定的“同時(shí)指定”，正是在吸取這一教訓(xùn)之后，為愛護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益和保障破產(chǎn)程序的公正有效而實(shí)行的有力措施。

（七）受理通知和公告

1、通知和公告的對象和方式。

人民法院受理破產(chǎn)申請，破產(chǎn)程序即為啟動(dòng)。為了能夠使破產(chǎn)企業(yè)的各種利害關(guān)系人能夠準(zhǔn)時(shí)參與破產(chǎn)程序行使權(quán)利或者根據(jù)破產(chǎn)程序的要求履行義務(wù)，人民法院應(yīng)當(dāng)自受理破產(chǎn)申請的裁定作出后盡快地通知債權(quán)人并以公告通知全部的利害關(guān)系人。公告以不特定主體為對象。對利害關(guān)系人而言，凡屬已公告的事項(xiàng)，均視為其已知。

通知和公告的時(shí)間，為人民法院裁定受理破產(chǎn)申請之日起25日內(nèi)。公告的意義，在于使未知的債權(quán)人和其他利害關(guān)系人能夠盡快地得知破產(chǎn)申請受理的事實(shí)及相關(guān)事項(xiàng)，并使破產(chǎn)程序?qū)λ麄兣c債務(wù)人之間的法律關(guān)系自動(dòng)地發(fā)生約束力。這里所說的“其他利害關(guān)系人”，包括作為本案債務(wù)人企業(yè)的債務(wù)人，該企業(yè)財(cái)產(chǎn)的持有人，該企業(yè)的出資人、職工和待履行合同的相對人，對該企業(yè)占有的財(cái)產(chǎn)享有取回權(quán)的人，以及其他對該企業(yè)享有權(quán)利或者負(fù)有義務(wù)的人。

2、通知和公告的內(nèi)容。破產(chǎn)法第14條第2款對通知和公告的內(nèi)容規(guī)定如下：

（1）申請人、被申請人的名稱或者姓名；

（2）人民法院受理破產(chǎn)申請的時(shí)間；

（3）申報(bào)債權(quán)的期限、地點(diǎn)和留意事項(xiàng)；

（4）治理人的名稱或者姓名及其處理事務(wù)的地址；

（5）債務(wù)人的債務(wù)人或者財(cái)產(chǎn)持有人應(yīng)當(dāng)向治理人清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)；

（6）第一次債權(quán)人會(huì)議召開的時(shí)間和地點(diǎn)；

（7）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通知和公告的其他事項(xiàng)。

三、破產(chǎn)案件受理后的法律效果

（一）債務(wù)人有關(guān)人員的義務(wù)

1、債務(wù)人有關(guān)人員的義務(wù)范圍。

人民法院受理破產(chǎn)申請就意味著破產(chǎn)程序的開頭，從破產(chǎn)程序開頭到破產(chǎn)終結(jié)的整個(gè)期間內(nèi)，債務(wù)人及其有關(guān)人員都將受到破產(chǎn)法的約束。破產(chǎn)程序開頭后，治理人將接收破產(chǎn)企業(yè)，開展包括接收債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況、治理和處分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)等一系列工作。這些工作必需得到債務(wù)人有關(guān)人員的協(xié)作。為了保證破產(chǎn)程序有序、高效地進(jìn)展，破產(chǎn)法第15條第1款規(guī)定了債務(wù)人的有關(guān)人員在破產(chǎn)程序中應(yīng)擔(dān)當(dāng)以下三方面的義務(wù)：

（1）合作與幫助義務(wù)。債務(wù)人的有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)保管其占有和治理的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料，應(yīng)當(dāng)依據(jù)人民法院、治理人的要求進(jìn)展工作。其中，前一種義務(wù)具有財(cái)產(chǎn)保全的性質(zhì)。保全債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)以及與之相關(guān)的重要資料，對破產(chǎn)程序的有序和有效進(jìn)展至關(guān)重要。有關(guān)人員假如違反這些義務(wù)，拒不向治理人移交財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料，或者偽造、銷毀有關(guān)財(cái)產(chǎn)證據(jù)材料而使財(cái)產(chǎn)狀況不明，將被追究法律責(zé)任。后一種義務(wù)對于人民法院審理破產(chǎn)案件和治理人接收和治理債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，有著重要的意義。這里稱的“工作”，不僅包括企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和治理事務(wù)，也可以包括程序進(jìn)展中的詳細(xì)工作，如受治理人指派外出調(diào)查或追債，按法院或治理人的要求查閱資料、制作文書等。

（2）信息供應(yīng)義務(wù)。債務(wù)人企業(yè)的有關(guān)人員在破產(chǎn)法上負(fù)有對兩種特殊對象的信息披露義務(wù)。首先是對人民法院和治理人的信息披露義務(wù)，即照實(shí)答復(fù)人民法院和治理人的詢問的義務(wù)。其次是對債權(quán)人的信息披露義務(wù)，包括列席債權(quán)人會(huì)議并照實(shí)答復(fù)債權(quán)人的詢問的義務(wù)。

（3）附屬義務(wù)。債務(wù)人的有關(guān)人員還負(fù)有與履行上述義務(wù)相聯(lián)系的兩種附屬義務(wù)：

（1）不擅離義務(wù)，即未經(jīng)人民法院許可不得離開住宅地；

（2）不新任義務(wù)，即在破產(chǎn)程序進(jìn)展期間不得新任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員。

2、“有關(guān)人員”的定義。依據(jù)破產(chǎn)法第15條第2款的定義，第1款所稱“有關(guān)人員”包括兩類人員：

（1）由法律直接規(guī)定的人員，即企業(yè)的法定代表人；

（2）由人民法院確定的人員，其范圍包括企業(yè)的財(cái)務(wù)治理人員和其他經(jīng)營治理人員，如企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等人員。

（二）個(gè)別清償無效

破產(chǎn)法第16條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人對個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無效?！边@里所稱的“個(gè)別清償”須具備以下要件：

（1）須是債務(wù)人實(shí)施的清償；

（2）須是債務(wù)人對實(shí)際存在的債務(wù)實(shí)施的清償；

（3）須是債務(wù)人在破產(chǎn)申請受理后實(shí)施的清償。

因此，以下情形不構(gòu)成該條所稱的個(gè)別清償：

（1）債務(wù)人的擔(dān)保人或者其他連帶債務(wù)人，實(shí)施的清償（此為合法清償）；

（2）債務(wù)人對虛假債務(wù)實(shí)施的清償（此為破產(chǎn)法第33條制止的行為，依照第34條和第128條處理）；

（3）債務(wù)人在破產(chǎn)申請受理前實(shí)施的清償（此為破產(chǎn)法第32條制止的行為，依照第34條和第128條處理）。

破產(chǎn)法第16條規(guī)定的個(gè)別清償無效，是肯定無效，即任何人皆得主見的無效。這種狀況不同于第32條規(guī)定的破產(chǎn)申請受理以前6個(gè)月內(nèi)的個(gè)別清償。后者屬于可撤銷的行為，而且只有治理人才可以懇求撤銷。根據(jù)民法上的行為無效的法律后果，在個(gè)別清償無效的狀況下，承受清償?shù)膫鶛?quán)人負(fù)有恢復(fù)原狀即返還因該清償所得財(cái)產(chǎn)利益的義務(wù)。

（三）對治理人為給付

1、債務(wù)人的給付義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向治理人為給付。在企業(yè)破產(chǎn)的狀況下，債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)處于保全狀態(tài)，全部應(yīng)當(dāng)對債務(wù)人履行的給付，無論是基于債權(quán)關(guān)系的給付還是基于物權(quán)關(guān)系的給付，都是債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的所得，均屬于財(cái)產(chǎn)保全的范疇。依據(jù)破產(chǎn)法的規(guī)定，人民法院在裁定受理時(shí)指定的治理人負(fù)責(zé)接收和治理債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)。為了保證對債務(wù)人的各種給付能夠順當(dāng)參加受保全的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，破產(chǎn)法第17條第1款規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人的債務(wù)人或者財(cái)產(chǎn)持有人應(yīng)當(dāng)向治理人清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)。這是一種強(qiáng)制性規(guī)定。這意味著，向治理人清償債務(wù)和交付財(cái)產(chǎn)是義務(wù)人正確履行義務(wù)的行為準(zhǔn)則。原則上，義務(wù)人的給付只有符合這一準(zhǔn)則才能為法律所成認(rèn)。

2、給付義務(wù)人錯(cuò)誤給付的法律效果。破產(chǎn)法第17條第2款規(guī)定：“債務(wù)人的債務(wù)人或者財(cái)產(chǎn)持有人有意違反前款規(guī)定向債務(wù)人清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)，使債權(quán)人受到損失的，不免除其清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)的義務(wù)?！边@里需要把握以下三點(diǎn)：

（1）行為的界定。這里所稱的“違反前款規(guī)定”，指違反向治理人履行給付的義務(wù)。所謂“有意”，是指明知法院受理破產(chǎn)申請的事實(shí)。根據(jù)“公告之事實(shí)，利害關(guān)系人視為已知“的法理，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定，在法院受理公告以后實(shí)施的向債務(wù)人清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)的行為，為有意行為；行為人不得以不知該公告作為抗辯。

（2）行為后果的認(rèn)定。所謂“使債權(quán)人受到損失”，個(gè)別清償?shù)闹苯咏Y(jié)果是債務(wù)人責(zé)任財(cái)產(chǎn)的削減，由此造成的損失，可以是債權(quán)人集體的清償利益損失，也可以是局部或個(gè)別債權(quán)人的清償利益損失。

（3）行為的法律效果。假如債務(wù)人的給付義務(wù)人有意違反破產(chǎn)法的規(guī)定，不向治理人清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)，使債權(quán)人受到損失，不免除其給付義務(wù)。在這種狀況下，給付義務(wù)人在向治理人履行義務(wù)后，有權(quán)向?qū)嶋H受領(lǐng)人追償；追償不能的風(fēng)險(xiǎn)由其自行擔(dān)當(dāng)。但是，治理人也可以適用不當(dāng)?shù)美姆ɡ?，懇求?shí)際受領(lǐng)人返還其受領(lǐng)的財(cái)產(chǎn)，從而使給付義務(wù)人的義務(wù)歸于毀滅。

（四）待履行合同的處理

1、待履行合同的意義。

程序開頭前成立的尚未履行或者尚未履行完畢的商事合同，在企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后，是否連續(xù)履行，關(guān)系到債務(wù)人的連續(xù)營業(yè)，也關(guān)系到債務(wù)人的資產(chǎn)價(jià)值。在破產(chǎn)狀況下，假如允許合同的另一方當(dāng)事人以債務(wù)人已經(jīng)發(fā)生的或預(yù)期將會(huì)發(fā)生的違約為理由拒絕履行合同，債務(wù)人的營業(yè)便可能難以為繼，甚至?xí)墒芸隙ǖ呢?cái)產(chǎn)損失。從另一個(gè)方面看，鑒于債務(wù)人目前的經(jīng)濟(jì)狀況，有些合同的履行可能成為沉重的負(fù)擔(dān)；有時(shí)候?yàn)榱苏{(diào)整營業(yè)打算或者縮小營業(yè)規(guī)模也需要解除一些合同。假如允許合同的另一方當(dāng)事人主見合同實(shí)際履行，債務(wù)人就可能不堪重負(fù)并造成無謂的財(cái)產(chǎn)削減。

在破產(chǎn)狀況下，對于待履行合同如何處理，實(shí)際上是一個(gè)不同政策目標(biāo)之間的權(quán)衡問題。對于這個(gè)問題，破產(chǎn)法的政策是將公共政策目標(biāo)和破產(chǎn)目標(biāo)置于優(yōu)先地位。為此，破產(chǎn)法第18條規(guī)定了破產(chǎn)申請受理后治理人對合同連續(xù)履行或者解除的權(quán)利，同時(shí)也規(guī)定了相對人的催告權(quán)和無擔(dān)保狀況下的解除權(quán)。

2、治理人的選擇權(quán)。

治理人對程序開頭時(shí)已成立但尚未履行的合同，有權(quán)選擇履行或者拒絕履行。假如治理人選擇履行，合同相對人有對待給付的義務(wù)。假如治理人拒絕履行，相對人僅得以合同不履行所生的賠償懇求作為破產(chǎn)債權(quán)在程序中受償。這是各國全都的規(guī)定。破產(chǎn)法關(guān)于治理人選擇權(quán)的規(guī)定如下。

（1）選擇權(quán)的范圍。破產(chǎn)程序開頭后，治理人對于符合以下條件的合同有打算連續(xù)履行或者解除的權(quán)利：

第一，為雙務(wù)合同；

其次，為破產(chǎn)申請受理前成立的合同；

第三，雙方尚未履行或者尚未履行完畢的合同。

原則上，合同一方已經(jīng)履行完畢，而另一方尚未履行或者尚未履行完畢的，不適用本條規(guī)定。此時(shí)，如享有懇求權(quán)的是破產(chǎn)債務(wù)人，治理人可以依合同懇求相對人履行債務(wù)；如享有懇求權(quán)的是相對人，則其只能按破產(chǎn)程序申報(bào)債權(quán)。

（2）選擇權(quán)的范圍。只能打算合同連續(xù)履行或者解除。以下行為不屬于治理人選擇權(quán)的范圍：附條件或附期限的連續(xù)履行或者解除；延長選擇權(quán)的行使時(shí)間或者指定選擇權(quán)的行使條件；在打算連續(xù)履行時(shí)修改或增加合同條款；在打算連續(xù)履行時(shí)剝奪相對人依照破產(chǎn)法第18條第2款享有的懇求擔(dān)保的權(quán)利以及與此相關(guān)的解除權(quán)；在解除合同時(shí)免除債務(wù)人的違約責(zé)任。治理人的此類行為，未經(jīng)相對人同意，不發(fā)生行使選擇權(quán)的效力。此時(shí)治理人被視為未行使選擇權(quán)，相對人有權(quán)行使破產(chǎn)法第18條第1款規(guī)定的催告權(quán)及解除權(quán)。至于債務(wù)人在程序開頭前有不履行合同的行為，治理人是否能夠主見合同的連續(xù)履行或者解除的問題，依據(jù)破產(chǎn)法的立法政策和相關(guān)條文的文義，答復(fù)是確定的。

（3）選擇權(quán)的行使和毀滅。依據(jù)破產(chǎn)法第18條第1款的規(guī)定，治理人自破產(chǎn)申請受理之日起2個(gè)月內(nèi)享有選擇權(quán)。在這2個(gè)月期間，相對人有催告權(quán)。相對人催告后，治理人有30日的答復(fù)期間。選擇權(quán)行使的方式是意思通知，即治理人將合同解除或者連續(xù)履行的打算告知相對人。治理人自破產(chǎn)申請受理之日起2個(gè)月內(nèi)不行使選擇權(quán)的，或者自相對人催告之日起30日內(nèi)不答復(fù)的，其選擇權(quán)毀滅，合同視為解除。(4)選擇權(quán)的法定性。破產(chǎn)程序中治理人的待履行合同選擇權(quán)是一項(xiàng)法定權(quán)利，其目的在于實(shí)現(xiàn)公共政策和破產(chǎn)目標(biāo)以及優(yōu)先愛護(hù)多數(shù)債權(quán)人的利益，所以，當(dāng)事人不得事先以商定條款加以排解或限制。

3、合同相對方的催告權(quán)和擔(dān)保要求權(quán)

（1）相對人的催告權(quán)。在治理人怠于行使選擇權(quán)的狀況下，相對人的權(quán)利處于不確定狀態(tài)，于交易安全有所不利。故法律給予相對人以催告權(quán)，以愛護(hù)其利益。催告權(quán)的根本內(nèi)容是，在治理人未表示將連續(xù)履行或者解除合同的狀況下，相對人可以要求治理人作出履行或者不履行的表示；假如治理人在規(guī)定期間內(nèi)未作出表示，視為或推定為放棄履行。破產(chǎn)法規(guī)定，自破產(chǎn)申請受理之日起2個(gè)月內(nèi)，只要治理人還沒有行使選擇權(quán)，相對人都有權(quán)催告。所謂催告，就是要求治理人盡快作出其解除或者連續(xù)履行合同的打算。治理人答復(fù)催告的最長期限是30日。超過這一期限，視為解除合同。

（2）相對人的擔(dān)保要求權(quán)。治理人打算連續(xù)履行合同的，相對人無權(quán)反對，但有權(quán)要求就自己應(yīng)得的對待給付要求對方供應(yīng)擔(dān)保。假如治理人不供應(yīng)擔(dān)保，視為解除合同。一般來說，治理人選擇連續(xù)履行的合同，都是使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)受益，從而使全體債權(quán)人受益的合同。因此，依照合同應(yīng)當(dāng)履行的對待給付義務(wù)，屬于共益?zhèn)鶆?wù)，即依據(jù)破產(chǎn)法第42條第（1）項(xiàng)和第43條的規(guī)定應(yīng)當(dāng)由債務(wù)人財(cái)產(chǎn)隨時(shí)清償?shù)膫鶆?wù)。但是，由于債務(wù)人處于破產(chǎn)狀態(tài)，其是否確有足夠的資金來清償此項(xiàng)債務(wù)，不免存在疑問。假如治理人不能在相對人實(shí)施給付之前或者同時(shí)履行其對待給付義務(wù)，相對人就有事后得不到清償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。因此，法律給予相對人以要求對方供應(yīng)擔(dān)保的權(quán)利。

（五）保全解除和執(zhí)行中止

1、破產(chǎn)程序?qū)γ袷卤Ｈ兔袷聢?zhí)行程序的優(yōu)先地位。