2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷B卷附答案單選題（共180題）1、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.4B.3C.1D.2【答案】A2、有限合伙型股權(quán)投資基金中，關(guān)于收益分配的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以按照總體利潤計(jì)算，也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前，所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型股權(quán)投資基金與公司型股權(quán)投資基金收益分配存在差別【答案】A3、股權(quán)投資基金產(chǎn)品的募集者可以是（）。A.基金管理人B.律師事務(wù)所C.基金投資者D.基金托管人【答案】A4、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B5、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù),以下表述正確的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)自募集完成后對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)B.募集機(jī)構(gòu)從募集階段開始即對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人已在協(xié)會(huì)備案的基金財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)D.基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對(duì)其投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù),基金管理人僅承擔(dān)管理義務(wù)【答案】B6、關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說法錯(cuò)誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作増值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場得熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。B.如果被投資企業(yè)需要弓I人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行C.投資機(jī)構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)D.幫助其尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商【答案】A7、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬。A.每日B.每月C.每季D.每年【答案】D8、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)C.基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)【答案】C9、（）推動(dòng)對(duì)促進(jìn)早期股權(quán)投資基金發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。A.外企B.私人C.政府D.機(jī)構(gòu)【答案】C10、狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指（）對(duì)股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。A.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.行業(yè)自律組織C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門D.社會(huì)力量【答案】A11、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法說法錯(cuò)誤的是（）。A.清算價(jià)值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。D.經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個(gè)企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差?！敬鸢浮緿12、（）開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務(wù)商【答案】B13、（2020年真題）關(guān)于競業(yè)禁止條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.競業(yè)禁止條款的目的是保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益B.在實(shí)踐中，目標(biāo)公司的創(chuàng)始人股東、高級(jí)管理人員以及其他關(guān)鍵人員通常需要簽署競業(yè)禁止協(xié)議C.我國《公司法》明確規(guī)定，未經(jīng)董事會(huì)同意，公司董事和高級(jí)管理人員不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)D.競業(yè)禁止主要包括法定競業(yè)禁止和約定競業(yè)禁止兩種形式【答案】C14、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔(dān)C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益【答案】B15、合伙型基金的設(shè)立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的所有者是（）。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】B17、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保護(hù)性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款B.保護(hù)性條款通常針對(duì)涉及投資者經(jīng)濟(jì)利益或公司控制權(quán)的重大事項(xiàng)C.完全棘輪條款對(duì)作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小D.設(shè)立保護(hù)性條款的目的是保護(hù)作為小股東的投資者【答案】C18、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價(jià)格法B.重置成本法C.有效市場價(jià)格法D.乘數(shù)法【答案】B19、母基金是以股權(quán)投資基金為投資對(duì)象的基金，其在（）等方面具有較高的專業(yè)化水平。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。-般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營層B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)（股東會(huì)）D.董事會(huì)【答案】A21、監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)，這是指股權(quán)投資基金的（）監(jiān)管原則。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A22、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)，不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C23、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)C.股權(quán)投資基金投資者協(xié)會(huì)D.股權(quán)投資基金管理人協(xié)會(huì)【答案】A24、（）是指在現(xiàn)時(shí)條件下重新購置一項(xiàng)全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。A.完全重置成本B.賬面成本C.歷史成本D.公允成本【答案】A25、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D26、創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購買（）等方式。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。A.信息不對(duì)稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對(duì)【答案】D28、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI），說法錯(cuò)誤的是（）。A.通常大于已分配收益倍數(shù)（DPI）B.是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率C.反映了投資人的賬面回報(bào)水平D.確認(rèn)定義和計(jì)算公式可以看出，除非基金已經(jīng)清算并結(jié)束存續(xù)期，否則只要還在運(yùn)營中，部分變量就會(huì)發(fā)生變化【答案】B29、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）A.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范C.提供會(huì)員服務(wù)D.籌備召開會(huì)員代表大會(huì)【答案】D30、西方國家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備一些特點(diǎn)。根據(jù)這些特點(diǎn)，下列不可以認(rèn)定為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.商業(yè)銀行B.創(chuàng)業(yè)投資基金C.養(yǎng)老基金D.大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員【答案】B31、某股權(quán)投資基金的已投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、在我國，股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項(xiàng)是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C33、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況,及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的過程。A.收集B.整理C.加工D.以上都是【答案】D34、根據(jù)《基金法》國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B35、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過（）。A.3％B.5％C.8％D.10％【答案】B36、私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C37、(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）A.兩者都采取控股性投資B.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)C.兩者的投資方式都是對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行增資D.兩者通常都使用杠桿【答案】B39、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目中，不屬于需重點(diǎn)核查真實(shí)性的資產(chǎn)項(xiàng)目的真實(shí)性（）。A.公司貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.銷售成本D.壞賬計(jì)提【答案】C40、（）實(shí)際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購條款D.反稀釋條款【答案】B41、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A42、以下關(guān)于清算退出說明不正確的是（）A.清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動(dòng)，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)C.對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組可以強(qiáng)迫債務(wù)人清償D.公司清算組通過清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)【答案】C43、（2017年真題）下列說法正確的是（）。A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過借款來籌集資金B(yǎng).合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策C.合伙型基金可以避免雙重征稅問題D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的【答案】C44、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C45、（2017年真題）為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》【答案】C46、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人A.最多有2個(gè)B.至少有2個(gè)C.只能有1個(gè)D.至少有1個(gè)【答案】D47、當(dāng)（）時(shí)，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出A.投資項(xiàng)目都已到期退出B.營業(yè)期限屆滿C.出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由D.以上都是【答案】D48、在我國，股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項(xiàng)是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C49、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是法定自律性組織B.基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制【答案】C50、下列基金機(jī)構(gòu)投資人中，符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產(chǎn)500萬B.公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)200萬C.公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)1000萬D.公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產(chǎn)500萬【答案】C51、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）。A.目標(biāo)企業(yè)價(jià)值B.第t期的現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B52、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。A.直接融資和資本市場B.直接融資和基金C.間接融資和資本市場D.間接融資和基金【答案】A53、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤為1.8億元。假設(shè)甲公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費(fèi)用為1000萬元，若按企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進(jìn)行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價(jià)值為（）億元。A.2.1B.1.1C.11.55D.0.55【答案】C54、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條新，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭職位C.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)【答案】A55、投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。A.認(rèn)繳資本B.未投資資本C.實(shí)繳資本D.已投資資本【答案】A56、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯(cuò)誤的是（）。A.我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會(huì)行政審批而實(shí)行登記制度B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)C.公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松D.基金管理人受托管理基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實(shí)并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入【答案】A57、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)的（）財(cái)務(wù)業(yè)績情況。A.期望B.預(yù)計(jì)C.當(dāng)前D.歷史【答案】D58、股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。A.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)D.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)【答案】C59、管理人內(nèi)部控制的作用，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整C.保證投資人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。D.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】C60、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號(hào)，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點(diǎn)擊成交B.收盤自動(dòng)匹配成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.定價(jià)委托【答案】C61、某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬元,A公司當(dāng)年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為:凈利潤9000萬元,凈債務(wù)3000萬元,利息200萬元,所得稅稅率為25%,按照企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)法進(jìn)行投后估值時(shí),使用5倍倍數(shù),則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為（）。A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】C62、現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定），全部由公司章程進(jìn)行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做（）。A.合伙型基金B(yǎng).有限合伙基金C.信托（契約）型基金D.公司型基金【答案】D63、投資后管理的作用（）。Ⅰ、投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全Ⅱ、投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益Ⅲ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用Ⅳ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B64、根據(jù)我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A65、關(guān)于重組上市說法錯(cuò)誤的是（）。A.重組上市的一種路徑是上市公司以公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn),從而達(dá)到重組上市的目的B.重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入已上市公司得到該公司一定程度的控股權(quán),利用其上市公司地位,原非上市公司間接上市C.重組上市的一種路徑是非上市公司控制上市公司后,通過上市公司收購非上市公司的資產(chǎn),將非上市公司的有關(guān)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)注入到上市公司中去,從而實(shí)現(xiàn)重組上市的目的D.在重組上市的方式中,原上市公司一般處于不景氣行業(yè)中,具有收購成本低,股本擴(kuò)張能力強(qiáng)等特點(diǎn)【答案】A66、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段不包括（）。A.探索與起步階段B.快速發(fā)展階段C.平穩(wěn)發(fā)展階段D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段【答案】C67、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B68、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B69、以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D70、（2019年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金C.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算D.清算期間，因基金繼續(xù)存續(xù)，可以開展投資經(jīng)營活動(dòng)【答案】A71、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對(duì)（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.中國境內(nèi)，中國境外B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)C.中國境外，中國境外D.中國境外，中國境內(nèi)【答案】B72、（2017年真題）下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是（）。A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃D.慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】A73、（2019年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運(yùn)營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B74、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出A.上市公司重大資產(chǎn)重組B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.直接退出D.清算退出【答案】A75、項(xiàng)目退出具體的退出方式包括（）。Ⅰ、上市轉(zhuǎn)讓Ⅱ、掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出（包括行業(yè)通常所指的回購、并購等）Ⅳ、清算退出。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C76、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。A.股東關(guān)系與公司治理B.主要產(chǎn)品的市場前景C.重大經(jīng)營管理問題D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況【答案】B77、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標(biāo)公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)也不同，對(duì)于處于相對(duì)較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分B.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素C.理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量D.融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A78、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以（）。A.對(duì)糾紛各方進(jìn)行民間性調(diào)解B.對(duì)糾紛各方進(jìn)行仲裁C.會(huì)員與其他方發(fā)生糾紛，可代理會(huì)員依法提起訴訟D.會(huì)員之間的糾紛，訴訟過程中協(xié)會(huì)應(yīng)回避【答案】A79、企業(yè)價(jià)值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)高度正相關(guān)A.收人、利潤、增長率B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入C.收入、費(fèi)用、利潤D.支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表【答案】A80、（），是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.保護(hù)性條款B.回購條款C.反稀釋條款D.董事會(huì)席位條款【答案】B81、在我國，現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型，影響具體組織形式的因素主要包括不屬于的一項(xiàng)是（）。A.法律、監(jiān)管B.基金稅負(fù)C.業(yè)務(wù)適應(yīng)度D.投資環(huán)境【答案】D82、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險(xiǎn)C.母基金的規(guī)模一般較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資管理人才D.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期【答案】B83、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B84、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。A.中國境內(nèi)，中國境外B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)C.中國境外，中國境外D.中國境外，中國境內(nèi)【答案】D85、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。A.簡單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.簡單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換【答案】B86、基金托管人從事股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)時(shí),下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.將自有資金混同于其提供托管服務(wù)的基金財(cái)產(chǎn)一起從事投資活動(dòng)B.對(duì)因從事基金業(yè)務(wù)而得知的某上市公司未公開的重大資產(chǎn)重組消息保密C.保存基金投資決策文件,保存期限自基金清算終止之日起十年D.按照合同約定向投資人披露基金投資及資產(chǎn)負(fù)債的相關(guān)信息【答案】A87、投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分析、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動(dòng)是（）A.項(xiàng)目開發(fā)與篩選B.項(xiàng)目立項(xiàng)C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C88、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司董事、高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，這是（）A.競業(yè)禁止條款B.保密條款C.反攤薄條款D.排他性條款【答案】A89、除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。A.排他性條款B.監(jiān)管條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】C90、以下說法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法C.基金管理人不需要堅(jiān)持專業(yè)化管理原則D.個(gè)人可以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】B91、（）制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度，主要包括集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式。A.競價(jià)交易B.委托交易C.競爭交易D.集合競價(jià)【答案】A92、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D94、設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C95、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C96、加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C97、關(guān)于清算價(jià)值法，正確的評(píng)估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C98、基金托管人按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)（）的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。A.基金投資者B.董事會(huì)C.基金管理人D.原始股東【答案】C99、私人股權(quán)包括（）。A.企業(yè)債B.公司債C.可轉(zhuǎn)債D.私募債【答案】C100、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資，說法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金實(shí)行注冊資本認(rèn)繳制B.發(fā)行新股可以依法向社會(huì)公眾公開募集C.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資不得由原有股東增加出資【答案】D101、企業(yè)自由現(xiàn)金流是歸屬于（）的現(xiàn)金流量。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B102、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A103、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B104、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A105、有限責(zé)任公司增加或減少注冊資本時(shí)，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C106、信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織。A.中國證監(jiān)會(huì)B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C107、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起，6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，（）將注銷該基金管理人的登記。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.交易所【答案】A108、(2017年)目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B109、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A110、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D111、（2018年真題）基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營其他類型的基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員【答案】A112、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理,確?；鹭?cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全,（）不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)。A.單位B.個(gè)人C.任何單位或者個(gè)人D.以上都不正確【答案】C113、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（），促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.提供行業(yè)服務(wù)D.以上都是【答案】D114、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）A.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范C.提供會(huì)員服務(wù)D.籌備召開會(huì)員代表大會(huì)【答案】D115、符合全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A116、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)的禁止行為，不包括（）。A.虛假記載B.對(duì)投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.披露合同的主要條款【答案】D117、(2017年)基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。A.12B.24C.36D.48【答案】B118、股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評(píng)估公司B資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務(wù)各方面問題C.法律盡職調(diào)查人員可以針對(duì)公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見，但不能作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)D.基于法律盡職調(diào)查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請(qǐng)職業(yè)的外部律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行盡職調(diào)查工作【答案】A119、（）是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。A.瀑布式的收益分配體系B.業(yè)績報(bào)酬C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】A120、股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金管理人和（）開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.市場服務(wù)機(jī)構(gòu)B.市場金融機(jī)構(gòu)C.基金投資者D.行業(yè)自律組織【答案】A121、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目開發(fā)與篩選階段，項(xiàng)目來源渠道多種多樣，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B122、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的設(shè)立步驟的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場登記的，應(yīng)予當(dāng)場登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照B.根據(jù)法律法規(guī)對(duì)企業(yè)名稱的特別規(guī)定為企業(yè)準(zhǔn)備名稱，并根據(jù)所在地工商登記機(jī)構(gòu)的流程要求進(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)C.名稱核準(zhǔn)通過后，根據(jù)各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請(qǐng)材料進(jìn)行設(shè)立登記，并同時(shí)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金備案申請(qǐng)D.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后刻企業(yè)印章，申請(qǐng)納稅登記，開立銀行基本賬戶等【答案】C123、每股價(jià)值除以每股收益得到的數(shù)值，是常用來評(píng)估股價(jià)水平是否合理的指標(biāo)之一，它被稱為（）。A.市凈率B.市盈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B124、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3％B.5％C.10％D.20％【答案】B125、我國證券交易所采用的競價(jià)方式為（）。A.單獨(dú)競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式B.集合競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式C.單獨(dú)競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式D.集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式【答案】D126、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》所指的有限合伙企業(yè)由（）組成。A.普通合伙人和有限合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.法人或其他組織【答案】A127、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過直接對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場化方式運(yùn)作，但是由政府財(cái)政出資設(shè)立【答案】C128、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D129、股權(quán)投資基金的出資人、基金財(cái)產(chǎn)的所有者是（）。A.基金管理人B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】C130、在投資后項(xiàng)目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A131、在財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，對(duì)于資產(chǎn)負(fù)債表，重點(diǎn)核查公司（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D132、在我國,股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項(xiàng)是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C133、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D134、（2021年真題）以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)內(nèi)客的是（）.A.基金管理人回應(yīng)投資人針對(duì)特定項(xiàng)目退出分配的代扣代繳稅金的計(jì)算B.基金管理人向投資人披露托管機(jī)構(gòu)變更情況C.基金管理人向投資人詳細(xì)介紹投資策略、歷史業(yè)績以及基金合同主要條款等D.基金管理人召開合伙人大會(huì)，向投資者介紹基金投資策略、投資機(jī)會(huì)和進(jìn)展、已投項(xiàng)目公司的經(jīng)營情況以及基金財(cái)務(wù)狀況【答案】C135、（2020年真題）我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A136、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告。A.10；3B.10；4C.15；3D.15；4【答案】C137、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D138、股權(quán)投資基金不具有（）特點(diǎn)。A.投資期限長、流動(dòng)性較差B.投資后管理投入資源較少C.專業(yè)性較強(qiáng)D.投資收益波動(dòng)性較大【答案】B139、（2017年真題）下列關(guān)于相對(duì)估值法的說法中，正確的是（）。A.市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)B.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響C.銀行業(yè)的估值通常會(huì)用市銷率倍數(shù)法D.對(duì)于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)（如重資產(chǎn)企業(yè)），比較適合用企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法【答案】D140、下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金從業(yè)人員違法行為的行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.責(zé)令改正D.沒收非法財(cái)物【答案】C141、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C142、下列關(guān)于基金信息披露原則的相關(guān)說法中，有誤的是（）。A.基金信息披露需保障披露內(nèi)容的真實(shí)性，這是基金信息披露最根本、最重要的原則B.在披露形式上，要求遵循準(zhǔn)確性原則、易解性原則和易得性原則C.完整性原則要求基金信息披露必須對(duì)所有與基金相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行披露D.易得性原則要求信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進(jìn)行信息披露【答案】B143、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說法，不正確的是()。A.是衡量基金申購、贖回價(jià)格的基礎(chǔ)B.是計(jì)算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)C.通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得D.是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)【答案】C144、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含AB股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B145、（2017年真題）下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.并購基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，但獲得收益的時(shí)間短C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好D.基金業(yè)績比較時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對(duì)標(biāo)基準(zhǔn)【答案】B146、企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對(duì)企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權(quán)平均反稀釋條款【答案】D147、(2017年)在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B148、基金利潤是指基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者（）的部分。A.投資收益B.投資損失C.投資本金D.投資報(bào)酬【答案】C149、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.2400萬元和600萬元B.3000萬元和0C.2816萬元和184萬元D.2800萬元和200萬元【答案】D150、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊賬號(hào)之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容【答案】A151、不屬于可申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是()A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財(cái)務(wù)公司【答案】D152、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法正確的是（）。A.可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介B.可以通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介C.可以通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介D.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金【答案】D153、（2017年真題）下列不屬于投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況B.收入C.凈利潤D.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)【答案】A154、股權(quán)投資基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D155、“私人股權(quán)投資基金”指主要投資于（）的股權(quán)。A.非公開發(fā)行B.非公開交易C.公開發(fā)行和交易D.非公開發(fā)行和交易【答案】D156、股權(quán)投資基金在退出階段采用的變現(xiàn)方式不包括（）。A.上市B.清算C.掛牌轉(zhuǎn)讓D.注銷【答案】D157、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商管理機(jī)關(guān)；基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算公司；基金業(yè)協(xié)會(huì)C.工商管理機(jī)關(guān)；證監(jiān)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)；證監(jiān)會(huì)【答案】A158、2011年8月,（）和國家發(fā)展改革委發(fā)布《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》。A.國家稅務(wù)總局B.財(cái)政部C.中國創(chuàng)業(yè)基金會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B159、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B160、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。A.創(chuàng)業(yè)板B.新三板C.主板D.中小板【答案】B161、（2019年真題）股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。A.上市輔導(dǎo)及并購整理B.完善公司治理結(jié)構(gòu)C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)【答案】C162、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢ff理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離【答案】