2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題單選題（共180題）1、公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B2、下面有關(guān)影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格因素的說(shuō)法中正確的是（）。A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格拓寬了空間B.如果國(guó)債承銷(xiāo)價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買(mǎi)新的國(guó)債C.在國(guó)債承銷(xiāo)中，承銷(xiāo)商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國(guó)債銷(xiāo)售的價(jià)格一般不能高于承銷(xiāo)商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B3、符合《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確的有（）。①股東權(quán)利歸屬于記名股東A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D5、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響【答案】D7、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告?；饌浒缸裕ǎ┲掌穑鸷贤?。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿(mǎn)C.聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)D.提交驗(yàn)資報(bào)告【答案】A8、選定有代表性的樣本股票，確定基期指數(shù)，然后計(jì)算某一日樣本股票的價(jià)格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對(duì)應(yīng)的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價(jià)格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算數(shù)平均法B.—次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】A9、場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，它主要由（）組成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、根據(jù)股票境外的上市地點(diǎn)和面對(duì)的投資者不同，境外上市外資股可分為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、（）=期權(quán)價(jià)格的變化／無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C12、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過(guò)程是（）。A.“議價(jià)→定價(jià)→競(jìng)價(jià)”B.“定價(jià)→議價(jià)→定價(jià)”C.“競(jìng)價(jià)→議價(jià)→定價(jià)”D.“定價(jià)→競(jìng)價(jià)→定價(jià)”【答案】D13、影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、（2020年真題）當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、基金招募說(shuō)明書(shū)包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、在存在活躍市場(chǎng)的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法中，正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C17、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是（）。A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而金融期權(quán)的買(mǎi)方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，也無(wú)需繳納保證金【答案】D18、（）是指金融市場(chǎng)參與者無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B19、中證中小投資者服務(wù)中心關(guān)注的主要事項(xiàng)不包括().A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項(xiàng)B.中小投資者反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)C.證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)反映的事項(xiàng)D.輿論關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)事項(xiàng)【答案】C20、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.可逆性【答案】D22、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行【答案】A23、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C24、以下（）股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B25、證券公司風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A27、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種“不匹配性”主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B28、間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，一些國(guó)家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小D.可逆性【答案】C29、以下關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D31、律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供制作、出具（）等文件的法律服務(wù)。A.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告B.承銷(xiāo)合同C.保薦書(shū)D.法律意見(jiàn)書(shū)【答案】D32、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求（），股價(jià)（）A.增加上升B.減少下降C.增加下降D.減少上升【答案】B33、影響股票價(jià)格的政治因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B35、按照（）劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。A.發(fā)行主體B.募集方式C.付息方式D.期限長(zhǎng)短【答案】C36、為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C37、證券交易所的主要職能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B39、投資者持有某上市公司()股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B40、（2020年真題）下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)。【答案】C41、證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D42、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C43、對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)，是因?yàn)椋ǎ?。A.優(yōu)先股股東無(wú)表決權(quán)B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D44、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A45、（2021年真題）在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（??）的交易規(guī)則，審查客戶(hù)的證件和委托單。A.中國(guó)金融期貨價(jià)交易所B.中國(guó)登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C46、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D47、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、1954～1955年，中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)工業(yè)間，以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)營(yíng)企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來(lái)一律通過(guò)()辦理。A.商業(yè)部B.財(cái)政部C.中國(guó)銀行D.中國(guó)人民銀行【答案】C49、我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策最終目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D51、下列關(guān)于銀行問(wèn)債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)B.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)C.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)D.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)【答案】C52、一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C53、2004年，國(guó)務(wù)院在《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中指出：“要培養(yǎng)一批誠(chéng)信、守法、專(zhuān)業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者，使（）為主的機(jī)構(gòu)投資者成為資本市場(chǎng)的主導(dǎo)力量。”A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A54、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)一定的監(jiān)管原則對(duì)全市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，其中，依據(jù)的原則不包括（）。A.“三公”原則B.生動(dòng)監(jiān)管為主、自律管理為輔原則C.依法監(jiān)管原則D.保護(hù)投資者利益原則【答案】B56、下列說(shuō)法正確的是（）A.私募基金子公司甲不得對(duì)外融資B.私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)C.另類(lèi)子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的出資D.另類(lèi)子公司不得向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)【答案】D57、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）。A.①②④B.①②③④C.③④D.①②③【答案】D58、關(guān)于同業(yè)拆借市場(chǎng)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、下列關(guān)于SHIBOR的說(shuō)法，不正確的是（）。A.由中國(guó)人民銀行于2007年開(kāi)始試運(yùn)行B.屬于貨幣市場(chǎng)格局之一C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價(jià)能力【答案】D60、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用說(shuō)法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會(huì)組成承銷(xiāo)團(tuán)B.服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由第三方擔(dān)任C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人【答案】A61、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過(guò)程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具【答案】A62、股票風(fēng)險(xiǎn)較（），債券風(fēng)險(xiǎn)較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B63、財(cái)務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司的準(zhǔn)備金存款計(jì)入中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表（）項(xiàng)目。A.儲(chǔ)備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計(jì)入儲(chǔ)備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準(zhǔn)備金【答案】C64、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D65、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B66、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有要求【答案】D67、首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B68、道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)包含以下（）指標(biāo)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D69、指數(shù)成分股的選擇空間有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D70、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市的時(shí)間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A71、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）。A.I、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D72、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能【答案】C73、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求（），股價(jià)（）A.增加上升B.減少下降C.增加下降D.減少上升【答案】B74、1949—1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起“大一統(tǒng)”模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國(guó)金融體系的首要任務(wù)包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C75、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括（）。A.深證180指數(shù)B.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中小板綜合指數(shù)【答案】A76、甲公司公開(kāi)發(fā)行股票5億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為（）家。A.5B.10C.20D.30【答案】C77、（2018年真題）證券交易程序中，開(kāi)戶(hù)包括開(kāi)立（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D78、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。A.上證綜指B.上證380指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】B79、金融市場(chǎng)最重要的參與者是（）。A.政府部門(mén)B.工商企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人【答案】C80、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價(jià)值A(chǔ).基金負(fù)債B.證券基金的費(fèi)用C.各類(lèi)證券的價(jià)值D.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款【答案】A81、（2018年真題）合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。A.市值B.流通股本C.成交量D.發(fā)行量【答案】D83、（）是指在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中采用流程、工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和報(bào)告。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C84、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C85、雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券的行為稱(chēng)為（）。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.即期交易【答案】C86、根據(jù)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可與機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C87、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.證券托管B.證券存管C.證券代管D.證券委托【答案】A88、我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】D89、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B90、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B91、股價(jià)平均數(shù)可以分為()。Ⅰ．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ．加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅲ．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅳ．修正股價(jià)平均數(shù)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C92、以?xún)?nèi)部控制為主要內(nèi)容的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展到包含風(fēng)險(xiǎn)的（）等更加全面的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A93、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C94、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券做市交易業(yè)務(wù)【答案】D95、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C96、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下（）職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D97、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類(lèi)子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D98、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法，正確的有（）A.①②B.①④C.①②③D.②④【答案】A99、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B100、下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，但成交部分經(jīng)審批后可以撤銷(xiāo)C.在采用客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單D.對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍【答案】B101、下列屬于我國(guó)金融債券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A102、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75％，已知當(dāng)年的銷(xiāo)售利潤(rùn)率為25％，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2，那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C103、以下關(guān)于私募基金的說(shuō)法不正確的有（）。A.私募基金向特定合格投資者發(fā)售B.私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行C.私募基金的投資金額較小，風(fēng)險(xiǎn)較小D.私募基金的投資范圍廣【答案】C104、債券按利率是否固定分類(lèi)，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C105、下列關(guān)于股東權(quán)利的表述，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C106、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢(shì)良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈【答案】C107、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買(mǎi)者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)?！邦A(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A108、證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。A.提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬定證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A109、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程，說(shuō)法正確的是（）。A.貨幣政策工具—中介目標(biāo)一操作目標(biāo)—最終目標(biāo)B.貨幣政策工具—操作目標(biāo)—中介目標(biāo)—最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)—貨幣政策工具—中介目標(biāo)—操作目標(biāo)D.最終目標(biāo)—操作目標(biāo)—中介目標(biāo)—貨幣政策工具【答案】B110、20世紀(jì)80年代以來(lái)，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）oA.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A111、（2020年真題）所謂法人結(jié)算、需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B112、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】A113、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()A.宏觀經(jīng)濟(jì)B.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)C.市場(chǎng)波動(dòng)D.股利政策【答案】D114、目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取()的方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D115、（2018年真題）賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B116、（2021年真題）場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C117、下列選項(xiàng)中，屬于點(diǎn)擊成交交易方式報(bào)價(jià)方法的是（）。A.意向報(bào)價(jià)B.限價(jià)報(bào)價(jià)C.雙向報(bào)價(jià)D.對(duì)話報(bào)價(jià)【答案】B118、英國(guó)適合規(guī)模較小的成長(zhǎng)型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場(chǎng)B.另類(lèi)投資市場(chǎng)C.專(zhuān)業(yè)證券市場(chǎng)D.專(zhuān)業(yè)基金市場(chǎng)【答案】B119、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A120、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A121、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A.投資形式B.負(fù)債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式【答案】C122、（2020年真題）金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離【答案】D123、國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括(??)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C124、下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說(shuō)法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D125、證券公司借入期限為（）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。A.1年以上（含1年）B.2年以上（含2年）C.4年以上（含4年）D.5年以上（含5年）【答案】B126、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿(mǎn)足的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元B.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實(shí)施現(xiàn)金分紅C.最近兩年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告D.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)?！敬鸢浮緾127、關(guān)于債券和股票相同點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.都屬于有價(jià)證券B.權(quán)利相同C.都是籌措資金的手段D.兩者的收益率相互影響【答案】B128、（2019年真題）關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C129、（）根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B130、在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.投機(jī)性資金流動(dòng)D.保值性資金流動(dòng)【答案】B131、（2019年真題）交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱(chēng)之為（）。A.金融期權(quán)B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B132、下列選項(xiàng)中，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D133、影響股票未來(lái)的收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D134、A公司今年的息稅前利潤(rùn)為500萬(wàn)元，調(diào)整的所得稅為90萬(wàn)元，折舊（攤銷(xiāo)）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，資本性支出為55萬(wàn)元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。A.310B.340C.400D.440【答案】A135、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類(lèi)型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D136、非公開(kāi)發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場(chǎng)C.證券公司柜臺(tái)D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】B137、基于（）定義下風(fēng)險(xiǎn)的雙向測(cè)度是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)。A.不確定性B.危險(xiǎn)性C.損失性D.波動(dòng)性【答案】D138、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C139、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說(shuō)法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C140、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前（）交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)A.20個(gè)B.15個(gè)C.30個(gè)D.10個(gè)【答案】A141、關(guān)于金融期權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱(chēng)，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說(shuō)，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是無(wú)限的【答案】A142、證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.證券登記和資金募集【答案】D143、證券賬戶(hù)信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D144、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B145、在資本充足方面，常用的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C146、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B147、市場(chǎng)的流動(dòng)性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B148、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營(yíng)。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A149、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開(kāi)性等因素的說(shuō)法，正確的是（）。A.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開(kāi)披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值【答案】A150、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使的職責(zé)有（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D151、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項(xiàng)目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門(mén)審批的項(xiàng)目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒(méi)有限制【答案】C152、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說(shuō)法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C153、關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B154、通常，期限在1年以下（含1年）的國(guó)債為（）。A.附息式國(guó)債B.貼現(xiàn)式國(guó)債C.流通國(guó)債D.記賬式國(guó)債【答案】B155、滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。A.1周B.1個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C156、鑒于傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢(shì)是（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.③④【答案】A157、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C158、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開(kāi)性等因素的說(shuō)法，正確的是（）。A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值B.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開(kāi)披露【答案】B159、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊(cè)資本C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力【答案】B160、股東大會(huì)做出修改公司章程，