2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

單選題（共50題）1、（2018年真題）常用的企業(yè)估值方法不包括（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對(duì)估值法C.損益法D.清算價(jià)值法【答案】C2、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯(cuò)誤的是（）A.根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。B.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。D.基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施?！敬鸢浮緾3、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的清算主體，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.由清算人負(fù)責(zé)清算B.清算人由全體合伙人擔(dān)任C.基金不能委托第三人擔(dān)任清算人D.合伙人可以申請(qǐng)人民法院指定清算人【答案】C4、投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益A.自身價(jià)值B.公允價(jià)值C.附加價(jià)值D.市場(chǎng)價(jià)格【答案】A5、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.4B.3C.1D.2【答案】A6、（2018年真題）（）主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高的情形。A.經(jīng)濟(jì)增加法B.相對(duì)估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價(jià)值法【答案】C7、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A8、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則是由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A9、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的所有者是（）。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】B10、（2017年真題）當(dāng)基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B11、企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)倍數(shù)法的企業(yè)價(jià)值計(jì)算公式為（）。A.EBITDAx(EV/EBITDA倍數(shù)）B.BEBITx(EV/EBIT倍數(shù)）C.股權(quán)價(jià)值+凈利潤(rùn)D.股權(quán)價(jià)值+凈資產(chǎn)【答案】A12、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對(duì)境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域。A基金向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí),應(yīng)報(bào)送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A13、證券公司目前主要通過(guò)設(shè)立（）進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)。A.基金公司B.基金子公司C.投資管理公司D.投資管理子公司【答案】D14、國(guó)有企業(yè)投資股權(quán)投資基金,如國(guó)有成分達(dá)到（）以上.則股權(quán)投資基金會(huì)被認(rèn)定為國(guó)有性質(zhì)，股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè),目標(biāo)企業(yè)IPO時(shí),股權(quán)投資基金作為國(guó)有股東,需履行國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C15、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括（）A.內(nèi)部環(huán)境B.獨(dú)立運(yùn)作C.內(nèi)部監(jiān)督D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】B16、投資機(jī)構(gòu)一般通過(guò)參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營(yíng)層B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)（股東會(huì)）D.董事會(huì)【答案】A17、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查（）是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.所有投資者B.最終投資者C.投資額最大的投資者D.投資額在平均數(shù)以上的投資者【答案】B18、私募基金合同發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D19、合伙型基金的企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.有限合伙人B.基金管理人C.基金托管人D.普通合伙人【答案】D20、（2017年真題）競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C21、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.個(gè)人持有的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過(guò)收購(gòu)獲得的股權(quán)D.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)【答案】D22、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的股權(quán)框架協(xié)議,"除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息,未經(jīng)對(duì)方同意,除公司甲及A允許的人員以外,雙方不得向任何第三方披露:（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商;（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息,包括擬定投資的進(jìn)展;（c）本協(xié)議及本條款的存在。"該條款屬于（）。A.完全棘輪條款B.保密條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】B23、合伙型基金由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.有限合伙人B.高級(jí)管理層C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】D24、某技術(shù)領(lǐng)先的目標(biāo)公司未來(lái)發(fā)展前景良好,有銷售收入但利潤(rùn)為負(fù)數(shù),適用的估值辦法是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.市銷率倍數(shù)法【答案】C25、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來(lái)的著名科技企業(yè)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是()A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排【答案】D27、以下不屬于對(duì)目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運(yùn)用B.管理團(tuán)隊(duì)C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C28、我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。A.五個(gè)B.兩個(gè)C.三個(gè)D.四個(gè)【答案】C29、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企遐行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要耐股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A30、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)?！敬鸢浮緽31、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無(wú)須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會(huì)C.基金投資者D.董事會(huì)【答案】C32、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、下列關(guān)于相對(duì)估值法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.市盈率可選擇與目標(biāo)企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計(jì)算。B.市銷率（P/S或PS）也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷售收入的比值，或者每股價(jià)格除以每股銷售收入。C.我國(guó)各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。D.市凈率（（P/B）也稱市賬率。等于股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值，或者每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值?！敬鸢浮緾34、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格等。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D35、以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)保管B.賬戶管理C.基金募集D.資金清算【答案】C36、股權(quán)投資基金的投資管理,是（）的核心工作內(nèi)容,提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價(jià)值所在。A.基金托管人B.管理人C.股東D.基金公司【答案】B37、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊(cè)登記程序C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問(wèn)題【答案】B38、對(duì)于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”（）Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對(duì)象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】A40、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對(duì)被投資企業(yè)監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C41、（）型普通投資者可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】D42、合格投資者必備的要素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣，過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于（）元人民幣。A.2億；3000萬(wàn)B.4億；3000萬(wàn)C.4億；6000萬(wàn)D.2億；6000萬(wàn)【答案】C44、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股票解除轉(zhuǎn)讓限制,應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出,由主辦券商報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后,通知（）辦理解除限售登記。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)C.掛牌公司董事會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D45、私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.賬面重置法和清算價(jià)值法B.賬面價(jià)值法和清算價(jià)值法C.賬面重置法和重置成本法D.賬面價(jià)值法和重置成本法【答案】D46、在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以前，股權(quán)投資比較（）。A.零散B.集中C.活躍D.國(guó)際化【答案】A47、2005年11月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)家發(fā)展改革委、科技部、財(cái)政部、商務(wù)部等十部委聯(lián)合發(fā)布（），是第一部對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國(guó)務(wù)院部門規(guī)章。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B48、2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬(wàn)元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬(wàn)元，同年9月該企業(yè)以700萬(wàn)元價(jià)格回購(gòu)基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2