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基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)練習(xí)B卷帶答案打印版

單選題(共50題)1、投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括()。A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C.基金份額認(rèn)購(gòu)D.證券認(rèn)購(gòu)【答案】C2、兩只證券投資基金,其中基金A高度重視流動(dòng)性,必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn);基金B(yǎng)的基金份額固定,投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類型,以下正確的是()A.基金A是封閉式基金,基金B(yǎng)是開放式基金B(yǎng).基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金C.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金D.基金A是開放式基金,基金B(yǎng)是閉式基金【答案】D3、(2017年真題)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度的說(shuō)法中,正確的是()。A.在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中,應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.2%~0.4%之間的次數(shù)B.負(fù)偏離時(shí),如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高,則基金隱含風(fēng)險(xiǎn)較大C.當(dāng)攤余成本法計(jì)算的是基金資產(chǎn)凈值超過(guò)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值時(shí),基金組合存在浮盈D.當(dāng)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.4%時(shí),基金管理人應(yīng)該在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息【答案】B4、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò)正常支付時(shí)間()個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D5、()開始,公募FOF產(chǎn)品在美國(guó)進(jìn)入了飛速發(fā)展的階段。A.2000年B.2001年C.2002年D.2003年【答案】C6、基金季度報(bào)告的內(nèi)容主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、(2017年)下列關(guān)于基金管理人反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人應(yīng)以監(jiān)控現(xiàn)金支付為主,監(jiān)控銀行轉(zhuǎn)賬支付為輔B.基金管理人應(yīng)對(duì)客戶的身份證明材料予以保存C.基金管理人應(yīng)規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定D.基金管理人應(yīng)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)【答案】A8、(2016年真題)關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.是社會(huì)團(tuán)體法人B.是自律性組織C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)成員由證監(jiān)會(huì)指定【答案】D9、根據(jù)法律形式可以將基金分為()。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型指數(shù)基金D.契約型基金和公司型基金【答案】D10、以下基金公司或從業(yè)人員行為中,符合客戶至上原則的是()。A.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢(shì),操縱其親屬開立的證券賬戶,先于自己管理的基金多次買入賣出相同個(gè)股B.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險(xiǎn),先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理C.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評(píng)級(jí)下調(diào)風(fēng)險(xiǎn),先對(duì)“一對(duì)一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險(xiǎn)處置,再考慮其他專戶的風(fēng)險(xiǎn)處置D.投資總監(jiān)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)了過(guò)熱的情形,并建議對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,謹(jǐn)慎購(gòu)買相關(guān)的基金產(chǎn)品【答案】D11、甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間,利用任職優(yōu)勢(shì),操作其親屬開立的證券賬戶,先于自己管理的基金多次買入,賣出相同個(gè)股,為自己牟取利益。關(guān)于這一行為以下表述正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、(2016年)下列關(guān)于保本基金風(fēng)險(xiǎn)投資額的表述,不正確的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線)C.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%D.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額【答案】D13、在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D14、一般來(lái)說(shuō),基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】A15、證券投資基金在一定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),具體體現(xiàn)在證券投資基金()。A.可以發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)、對(duì)證券進(jìn)行深入分析B.為投資者帶來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定收益C.可以組合投資、分散投資風(fēng)險(xiǎn)D.擴(kuò)大了直接融資比例并能分流儲(chǔ)蓄資金【答案】D16、基金合同生效后,基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求,此過(guò)程為()。A.分級(jí)基金建倉(cāng)階段B.LOF建倉(cāng)階段C.ETF建倉(cāng)階段D.系列基金建倉(cāng)階段【答案】C17、()不屬于我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。A.基金主管機(jī)構(gòu)的變化B.基金投資對(duì)象的多樣化C.基金監(jiān)管法規(guī)的完善D.主流品種的變遷【答案】B18、下列銷售業(yè)務(wù)控制描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。A.嚴(yán)格審核客戶開戶資料,符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。B.申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請(qǐng)均經(jīng)過(guò)客戶直接執(zhí)行。C.制定銷售行為的規(guī)范,防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。D.制定相關(guān)政策,確保投資者信息得到保護(hù)?!敬鸢浮緽19、(2017年真題)關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范,下列表述錯(cuò)誤的是()。A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求B.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范D.誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則【答案】A20、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括()。A.規(guī)范性B.服務(wù)性C.持續(xù)性D.全面性【答案】D21、證券投資基金將眾多投資者的資金集中起來(lái),有利于發(fā)揮資金的()。A.規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.信息優(yōu)勢(shì)C.人才優(yōu)勢(shì)D.管理優(yōu)勢(shì)【答案】A22、投資者只需閱讀招募說(shuō)明書摘要信息,就可以了解到近()來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月【答案】B23、按照投資對(duì)象不同,可將基金分為()。A.契約性基金、公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金C.股票基金、債券基金D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金【答案】B24、(2017年真題)私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況的期限是()。A.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月之內(nèi)B.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后2個(gè)月之內(nèi)C.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月之內(nèi)D.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月之內(nèi)【答案】C25、(2017年)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為()。A.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)B.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)C.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)【答案】D26、從基金公司經(jīng)營(yíng)管理的角度看,采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有的優(yōu)勢(shì)不包括()。A.簡(jiǎn)化管理B.降低成本C.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能D.效率高【答案】D27、(),中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立,原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。A.2012年3月B.2012年6月C.2013年5月D.2014年7月【答案】B28、基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、根據(jù)債券的發(fā)行人的不同,債券基金的分類不包括()。A.可轉(zhuǎn)換債券基金B(yǎng).金融債券基金C.政府債券基金D.企業(yè)債券基金【答案】A30、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu),以下表述正確的是()。A.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金B(yǎng).商業(yè)銀行均可以銷售基金C.基金管理公司可以開展銷售業(yè)務(wù)D.保險(xiǎn)公司只能銷售保險(xiǎn)資管公司發(fā)行的基金【答案】C31、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、()、基金合同生效等四個(gè)步驟。A.批準(zhǔn)B.發(fā)售C.發(fā)行D.核準(zhǔn)【答案】B32、目前,我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般按照認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn),最高一般不超過(guò)()。A.1%B.1.5%C.0.5%D.2%【答案】B33、基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)()A.培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念B.無(wú)需揭示投資風(fēng)險(xiǎn)C.宣傳基金最佳業(yè)績(jī)表現(xiàn)D.根據(jù)發(fā)行情況,及時(shí)修改備案的宣傳材料【答案】A34、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.辦理基金備案手續(xù)B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.編制月度和季度基金報(bào)告D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)【答案】C35、關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理,下列做法錯(cuò)誤的是()。A.用戶密碼定期更換B.數(shù)據(jù)庫(kù)密碼和操作系統(tǒng)密碼分人保管C.軟件開發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期稽核檢查,完善業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保管等安全措施【答案】C36、對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于()。A.基金宣傳推介的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)C.法規(guī)許可的行為D.需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)【答案】A37、()會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少,()會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。A.折價(jià)套利;溢價(jià)套利B.溢價(jià)套利;折價(jià)套利C.風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利【答案】A38、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括()。A.聯(lián)席會(huì)員B.臨時(shí)會(huì)員C.特別會(huì)員D.普通會(huì)員【答案】B39、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻通常很高B.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)基金的投資門檻很高D.買賣雙方通過(guò)電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價(jià)格完成【答案】C40、()在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】A41、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、基金管理人的()是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ),為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標(biāo)設(shè)定C.事項(xiàng)結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】A43、李先生收到一筆10W的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。A.適用性B.風(fēng)控性C.持續(xù)性D.專業(yè)性【答案】A44、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,應(yīng)當(dāng)屬于()的職責(zé)。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)【答案】C45、下列選項(xiàng)屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是()。A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏B.適當(dāng)夸大過(guò)往業(yè)績(jī),預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明,所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn),同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù),不得接受投資者的現(xiàn)金,不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)【答案】B46、李先生收到一筆10W的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、(2019年真題)關(guān)于基金與股票的比較,以下描述正確的是()。A.投資收益不同,基金的投資收益高,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大B.股票是信用憑證,基金是受益憑證C.股票和基金的

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