基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識基礎題庫和答案分析

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識基礎題庫和答案分析

單選題（共50題）1、下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、私募基金信息披露義務人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)B.基金的資產(chǎn)負債狀況C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.預測基金投資業(yè)績【答案】B3、杠桿收購基金構(gòu)建財務模型是為了實現(xiàn)目標不屬于的一項是（）。A.評估交易融資結(jié)構(gòu)B.交易C.測算投資回報D.估值【答案】B4、從基金投資人層面看,投資人是個人時，應按“股息、紅利”所得繳納個人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C5、對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D6、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B7、關于盡職調(diào)查的作用，下列說法不正確的是（）。A.風險發(fā)現(xiàn)和控制，在盡職調(diào)查中相當重要，直接決定投資回報的質(zhì)量B.投資協(xié)議談判策略需要依賴盡職調(diào)查所獲得的信息來作出決定C.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于估值模型的選擇【答案】D8、（2018年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的第一家（）證券交易場所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會員制【答案】A9、下列具有獨立法人地位的股權(quán)投資基金的是（）A.公司型股權(quán)投資基金B(yǎng).契約型股權(quán)投資基金C.信托型股權(quán)投資基金D.合伙型股權(quán)投資基金【答案】A10、有限責任公司型股權(quán)投資基金應按（）順序進行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、(2016年)股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A12、基金托管人從事股權(quán)投資基金托管業(yè)務時,下列表述錯誤的是（）。A.將自有資金混同于其提供托管服務的基金財產(chǎn)一起從事投資活動B.對因從事基金業(yè)務而得知的某上市公司未公開的重大資產(chǎn)重組消息保密C.保存基金投資決策文件,保存期限自基金清算終止之日起十年D.按照合同約定向投資人披露基金投資及資產(chǎn)負債的相關信息【答案】A13、（2018年真題）關于政府引導基金的描述正確的是（）。A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金B(yǎng).政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D14、下列關于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、投資者關系管理的基本原則是（）A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III【答案】B17、出具法律意見書時，通常律師應核查申請機構(gòu)是否根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C19、（2017年真題）下列關于普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級的適當性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（）發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》.自2016年7月15日起施行。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】D21、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)的（）與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得與其他投資機構(gòu)進行接觸。Ⅰ.現(xiàn)任股東Ⅱ.董事Ⅲ.雇員Ⅳ.經(jīng)紀人?A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標，不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C24、股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務通常包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】B26、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括()A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產(chǎn)價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C27、國家不斷出臺政策，發(fā)揮政府財政性引導基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來源，除政策支持外，國家還設立各類引導基金，引導支持創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展，下列說法正確的是（）。A.2015年1月14日，國務院決定設立國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金，助力創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級B.2015年9月，國務院決定成立基金總規(guī)模600億元的國家中小企業(yè)發(fā)展基金，采用市場化模式運作C.2014年12月，中國保監(jiān)會發(fā)布《中國保監(jiān)會關于保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關事項的通知》，允許保險資金通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，或者通過投資股權(quán)投資母基金間接投資創(chuàng)投基金D.以上都是【答案】D28、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式通常采?。ǎ.參股性投資B.控股性投資C.多點投資D.定點投資【答案】A29、（2017年真題）在公司清算退出的過程中，下列關于公司剩余財產(chǎn)分配的說法中，錯誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務之后方可在股東間進行剩余財產(chǎn)分配B.如果沒有約定，則按股權(quán)比例進行分配C.若對分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財產(chǎn)在股權(quán)投資基金的股東間進行分配D.清算組負責進行公司剩余財產(chǎn)的分配【答案】C30、并購基金對投資對象的整合主要通過（）方面來實現(xiàn)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、下列既屬于國外股權(quán)投資基金的募集對象，也屬于國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象的是（）。A.養(yǎng)老基金B(yǎng).大學基金會C.母基金D.政府引導基金【答案】C32、以下投資者中，（）視為當然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.2B.3C.4D.5【答案】A34、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）A.有限責臉司或股份有限公司B.僅為有限責任公司C.僅為國有獨資企業(yè)D.僅為股份有限公司【答案】A36、某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設立的基金形式為（）A.有限責任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責任公司型【答案】C37、（2017年真題）基金管理人對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔的責任和義務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、企業(yè)的凈利潤和市盈率都容易受（）的影響。A.經(jīng)濟循環(huán)B.經(jīng)濟周期C.周期循環(huán)D.宏觀環(huán)境【答案】B39、股權(quán)投資基金管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】A40、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》中的“四五六條款”，其中“五”是表示（）。A.籌資額不少于5000萬美元B.凈收入不少于5000萬美元C.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣D.會計年度稅后利潤不少于5000萬元人民幣【答案】A42、關于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D43、(2017年)下列關于投資者投資股權(quán)投資基金時應履行義務的說法中，錯誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對自身資產(chǎn)或收入情況應作如實承諾，如提供虛假承諾文件，承擔相應責任C.如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標的的金融產(chǎn)品【答案】D44、杠桿收購基金構(gòu)建財務模型的目的不包括（）。A.評估交易融資結(jié)構(gòu)B.測算投資回報C.估值D.回避風險【答案】D45、（）對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.公司全體員工【答案】C46、在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分,均應用（）字體標出投資者應當注意的相關內(nèi)容?A.加粗B.紅色C.黑色D.大號【答案】A47、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責不包括()A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【答案】B48、（2021年真題）股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務相關度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購B.借殼上市C.股票首次公開發(fā)行D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組【答案】