基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺練習(xí)參考A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺練習(xí)參考A卷附答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定及時(shí)上報(bào)相關(guān)信息，在處理基金管理事務(wù)時(shí)，發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.15日B.10個(gè)工作日C.10日D.20個(gè)工作日【答案】B2、申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分（）和（）兩級(jí)。A.注冊(cè)部門；核準(zhǔn)部門B.國(guó)務(wù)院管理部門；省級(jí)管理部門C.境內(nèi)管理；境外管理D.普通管理部門；特殊管理部門【答案】B3、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送其經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A4、成熟階段的企業(yè)則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（）等。A.公司行業(yè)B.產(chǎn)品服務(wù)C.職業(yè)經(jīng)理人D.風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】D5、（）可以保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想合經(jīng)營(yíng)理念。A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C6、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.管理層【答案】A7、（2020年真題）甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務(wù)的行為是（）。A.在向基金投資者定期披露的基金報(bào)告中描述Ⅹ項(xiàng)目投資金額及項(xiàng)目基本情況B.向基金審計(jì)師提供了Ⅹ項(xiàng)目的年度財(cái)務(wù)報(bào)表C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項(xiàng)目的高管咨詢確認(rèn)Ⅹ項(xiàng)目擴(kuò)張規(guī)劃的合理性D.經(jīng)Ⅹ項(xiàng)目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱【答案】C8、并購(gòu)?fù)顺龅某绦虬ǎǎ.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D10、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。A.公司名稱和住所B.董事長(zhǎng)的任職資格C.股東姓名或名稱D.公司法定代表人【答案】B11、下列不是采取項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的必要的原因是（）。A.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)現(xiàn)公司股權(quán)價(jià)值提升B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)有所不同，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A12、以下不是常用的估值方法（）。A.相對(duì)估值法B.絕對(duì)估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B13、下列關(guān)于反攤薄條款的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款C.完全棘輪條款考慮新增出資額的價(jià)格，也考慮融資額度D.加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】C14、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）。A.合并運(yùn)作、分別核算B.合并運(yùn)作、合并核算C.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算【答案】D15、股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括（）A.基金的運(yùn)作模式B.適應(yīng)程度C.利益分配方式D.基金生命周期中的現(xiàn)金流模式【答案】B16、信托（契約）型基金的（）通過購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益。（）依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作。（）負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。A.基金管理人；基金投資者；基金托管人B.基金托管人；基金投資者；基金管理人C.基金投資者；基金管理人；基金托管人D.基金投資者；基金托管人；基金管理人【答案】C17、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.整體即是各部分的簡(jiǎn)單相加B.整體價(jià)值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來【答案】A18、關(guān)于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.如果法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可合并計(jì)算其可抵扣的投資額B.如果法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，分開計(jì)算應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額C.當(dāng)年不足抵扣的，可結(jié)轉(zhuǎn)以后納稅年度繼續(xù)抵扣D.當(dāng)年抵扣后有結(jié)余的，按照《企業(yè)所得稅法》的規(guī)定，計(jì)算繳納企業(yè)所得稅【答案】B19、(2016年)投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D20、（2017年真題）股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C22、下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（）。A.內(nèi)控管理B.資金監(jiān)管C.信息披露D.合同指引【答案】B23、以下關(guān)于投資領(lǐng)域因素影響說法錯(cuò)誤的是（）A.并購(gòu)基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績(jī)通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，單一資項(xiàng)目獲得超高倍數(shù)回報(bào)或血本無歸時(shí)有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目大部分需要經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)間的培育，因此獲得收益的時(shí)間較長(zhǎng)D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)長(zhǎng)于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D24、（2017年真題）股權(quán)投資基金在我國(guó)境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.輔導(dǎo)、改制、申報(bào)審核、發(fā)行上市B.改制、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、發(fā)行上市C.輔導(dǎo)、申報(bào)審核、改制、發(fā)行上市D.申報(bào)審核、輔導(dǎo)、改制、發(fā)行上市【答案】B25、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C27、增資前甲公司注冊(cè)資本100萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入12億元，凈利潤(rùn)4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元。依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權(quán)，該股權(quán)基金投資甲公司的投后市凈率為（）。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】D28、股權(quán)投資基金的（），是指通過對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估值【答案】D29、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用B.政府引導(dǎo)基金是一類特殊的母基金C.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資D.政府引導(dǎo)基金是按非市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政府性基金【答案】D30、與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型不包括（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金C.LOF基金D.股權(quán)投資基金類FOF基金【答案】C31、根據(jù)保護(hù)性條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A32、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較高B.投資收益波動(dòng)性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強(qiáng)【答案】A33、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個(gè)階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所C.股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)D.股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A34、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（）轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低損失。A.債權(quán)形態(tài)B.股權(quán)形態(tài)C.資本形態(tài)D.資產(chǎn)形態(tài)【答案】B35、（），新修訂的《證券投資基金法》施行，該法對(duì)非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B36、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、關(guān)于投資者購(gòu)買基金的說法，正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購(gòu)買基金B(yǎng).投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以收益權(quán)拆分為目的購(gòu)買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品以突破人數(shù)限制C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過份額拆分突破人數(shù)限制，而不能進(jìn)行收益權(quán)拆分D.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，投資者允許進(jìn)行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓【答案】A38、(2017年)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行（），所需時(shí)間相對(duì)較短。A.審批制B.配額制C.核準(zhǔn)制D.注冊(cè)制【答案】D39、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。A.義務(wù)、管理費(fèi)B.義務(wù)、應(yīng)稅額度C.權(quán)限、應(yīng)稅額度D.權(quán)限、管理費(fèi)【答案】D40、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對(duì)其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注銷清算之日起12個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.不可以抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.可自注銷清算之日起24個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】B41、盡職調(diào)查的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、下列說法不正確是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金從項(xiàng)目來源，初步篩選、盡職調(diào)查、項(xiàng)目估值、投資條款的安排，投資后管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，用多種機(jī)制嘗試達(dá)到獲取真實(shí)信息，限制企業(yè)家不當(dāng)利用其信息優(yōu)勢(shì)的目的；B.創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)估值方法，可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配；C.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富有效的投資后監(jiān)督和增值服務(wù)，幫助被投資中小微企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)過程中的各種問題，提高其創(chuàng)業(yè)成功的可能性；D.創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資必須被投資企業(yè)提供擔(dān)保，創(chuàng)業(yè)投資基金通常也按企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行分階段投資；【答案】D43、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí)，通常會(huì)被寫入優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的內(nèi)容為（）。A.ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D44、（）不得成為普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50萬B.100萬C.500萬D.80萬【答案】B46、基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、投資人作為股東參與投資，依法享有