基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試試題打印帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試試題打印帶答案

單選題（共50題）1、下列哪些屬于股權(quán)投資母基金的作用（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話語權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會中至少保留（）個席位A.5B.1C.2D.3【答案】B3、(2017年)下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列不屬于中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部的職能的是（）。A.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細(xì)則B.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查C.指導(dǎo)協(xié)會和會管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作D.和地方政府合作打擊非法集資行為【答案】D5、我國投資于股權(quán)投資基金的工商企業(yè)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C7、有限責(zé)任公司有一定的人合性特征,當(dāng)對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需經(jīng)其他股東（）同意。A.過半數(shù)B.全部C.1/3D.2/3【答案】A8、項目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機(jī)，將在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（），以實現(xiàn)資本增值或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.債權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益B.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益C.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為債權(quán)形態(tài)D.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)形態(tài)【答案】B9、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。A.1B.2C.3D.4【答案】B10、關(guān)于估值調(diào)整條款，說法錯誤的是（）。A.估值調(diào)整條款既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在B.觸發(fā)條件是目標(biāo)公司的實際業(yè)績未達(dá)到事先約定的業(yè)績目標(biāo)，或發(fā)生特定事件C.估值調(diào)整機(jī)制觸發(fā)后，由被投資企業(yè)創(chuàng)始股東或其他利益方按照協(xié)議約定的計算規(guī)則向股權(quán)投資基金以現(xiàn)金或股權(quán)方式提供補(bǔ)償D.目的是在未來公司增加發(fā)行股份時，保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋【答案】D11、（）階段最為關(guān)鍵的工作是股改。A.決策改制B.材料制作C.申請審核D.登記掛牌【答案】A12、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和（）相匹配的私募基金。A.個人投資喜好B.風(fēng)險了解狀況C.對市場了解狀況D.風(fēng)險承擔(dān)能力【答案】D13、會計師事務(wù)所提供多方面的專業(yè)服務(wù)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.對投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核C.起草相關(guān)的基金法律文件D.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件【答案】D15、股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程的控制D.授權(quán)流程管理【答案】C16、關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元,全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%(單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機(jī)制。下列選項,不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)4汾配【答案】B18、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（）負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，同時監(jiān)督基金管理人的資金運作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B20、以并購方式實現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序，可分為六個步驟，其中不包括（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向B.聘請中介機(jī)構(gòu)對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請公司變更登記【答案】D21、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務(wù)運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D22、自行募集是指（）自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。A.證券公司B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機(jī)構(gòu)【答案】C23、下列選項中不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金評價機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計事務(wù)所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D24、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個項目作為投資標(biāo)額募集資金【答案】C25、私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.成本效益原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.全面性原則【答案】C26、公司型基金合同的法律形式為（）。A.投資協(xié)議B.合伙協(xié)議C.公司章程D.議事規(guī)則【答案】C27、下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、（2019年真題）股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、以下關(guān)于清算退出的說法，正確的是（）。A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為C.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式D.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目獲得成功的一種退出方式【答案】A30、（2017年真題）下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、在合伙協(xié)議未作任何特殊約定時，合伙型股權(quán)投資基金的合伙人轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額時，以下正確的選項為（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D32、在財務(wù)盡調(diào)過程中對目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評估時，除計算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補(bǔ)貼情況、公司對稅收政策及財政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷【答案】B33、在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)屬于基金托管的（）。A.保密性原則B.合規(guī)性原則C.安全性原則D.獨立性原則【答案】B34、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當(dāng)性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D35、創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的（）進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.全部股權(quán)B.增量股權(quán)C.部分股權(quán)D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】B36、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.凈值增長率【答案】C37、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個環(huán)節(jié)中貫穿始終。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負(fù)有的披露義務(wù)不包括（）。A.如有基金銷售協(xié)議，向投資者披露基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款B.通過不加密網(wǎng)站公開披露招募說明書等宣傳推介文件C.向投資者披露基金合同D.向投資者披露基金的投資情況【答案】B39、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A40、股權(quán)投資基金募集流程的第二步是（）。A.投資者確認(rèn)B.募集籌備期C.基金路演期D.協(xié)議簽署及出資【答案】C41、關(guān)于內(nèi)部收益率的計算,以下說法錯誤的是（）。A.內(nèi)部收益率是指凈現(xiàn)值（NPV）為0時的折現(xiàn)率B.內(nèi)部收益率是截至某一特定時點,倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時,基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等時的折現(xiàn)率C.一般情況下毛內(nèi)部收益率大于凈內(nèi)部收益率D.毛內(nèi)部收益率通常為計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率,反映投資者投資基金的回報水平【答案】D42、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是()A.促進(jìn)會員忠實履行受委托義務(wù)和社會責(zé)任B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力【答案】B43、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。A.登記備案B.信息披露C.估值核算D.募集與設(shè)立【答案】A44、下列說法正確是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨立的行業(yè)協(xié)會的呼聲，促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，并于2012年6月6曰召開第一次會員大會成立大會，大會表決通過了基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、股權(quán)投資基金生命周期的第三個階段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投資【答案】B47、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類