基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？紡?fù)習(xí)資料

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？紡?fù)習(xí)資料

單選題（共50題）1、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限短、流動(dòng)較好B.專業(yè)性較差C.收益波動(dòng)性較高D.投后管理較少【答案】C2、（2017年真題）私募基金監(jiān)管部的職能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會(huì)。A.股東B.董事C.基金份額持有人D.投資者【答案】C4、（）可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。A.申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與轉(zhuǎn)換費(fèi)C.管理費(fèi)與托管費(fèi)D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)【答案】C5、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募（）自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金公司【答案】A6、下列是企業(yè)法人實(shí)體的是（）。A.公司型基金B(yǎng).信托型基金C.契約型基金D.合伙型基金【答案】A7、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場(chǎng)上流通的股份，通過(guò)股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓D.清算退出【答案】C8、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤(rùn)和現(xiàn)金流為負(fù)，未來(lái)回報(bào)可能較高，對(duì)其估值一般采用的估值方法是（）。A.相對(duì)估值法B.清算價(jià)值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.重置成本法【答案】C9、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D10、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況A.1B.2C.3D.5【答案】C11、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會(huì)話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D13、股權(quán)投資基金管理人登記及股權(quán)投資基金備案應(yīng)在（）辦理。A.各級(jí)政府部門B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.工商管理部門【答案】C14、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金D.契約型基金【答案】B15、對(duì)于業(yè)務(wù)和市場(chǎng)等已經(jīng)相對(duì)成熟穩(wěn)定的企業(yè)，更側(cè)重于（）A.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)B.新市場(chǎng)進(jìn)入C.業(yè)績(jī)指標(biāo)D.銷售增長(zhǎng)額【答案】C16、隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（）成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。A.清算退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.IPOD.新三板掛牌退出【答案】D17、（2017年真題）QFLP針對(duì)的是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購(gòu)基金【答案】A18、根據(jù)合伙企業(yè)所得稅的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個(gè)合伙人為納稅義務(wù)人B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先稅后分”的原則C.合伙企業(yè)的合伙人為自然人時(shí)，繳納企業(yè)所得稅D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，該合伙企業(yè)為納稅義務(wù)人【答案】A19、關(guān)于清算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C20、(2017年)（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因?yàn)樗苯佑绊懼罢l(shuí)控制公司”和“當(dāng)公司被出售時(shí)，每個(gè)股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個(gè)問(wèn)題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會(huì)席位條款D.保密條款【答案】A21、下列關(guān)于境外直接上市說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于可直接進(jìn)入境外資本市場(chǎng)B.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)C.境外直接上市方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，此模式更適用于小型企業(yè)D.四大國(guó)有商業(yè)銀行的境外上市均采用境外直接上市模式【答案】C22、對(duì)于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D23、律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。A.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范B.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格D.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來(lái)源【答案】A24、合伙型基金合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度B.合伙人會(huì)議C.稅務(wù)承擔(dān)D.擬投資項(xiàng)目列表【答案】D25、私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括（）。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.投資總監(jiān)D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】C26、除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A27、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。A.《外資企業(yè)法》B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》D.《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》【答案】C28、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過(guò)程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A30、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集【答案】A31、（2020年真題）有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A32、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C33、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機(jī)構(gòu)。A.派生募集機(jī)構(gòu)B.委派募集機(jī)構(gòu)C.直接募集機(jī)構(gòu)D.間接募集機(jī)構(gòu)【答案】C34、使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值，計(jì)算公式為（）。A.銷售收入x市銷率倍數(shù)B.退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)C.退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/（1+目標(biāo)收益率）D.退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)率【答案】B35、股權(quán)投資基金的組織形式不包括()A.公司型B.信托型C.公私合營(yíng)型D.有限合伙型【答案】C36、下列關(guān)于基金托管的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、以下哪項(xiàng)不屬于股權(quán)投資基金的估值通常使用的方法（）。A.相對(duì)估值法B.成本法C.市場(chǎng)法D.收入法【答案】A38、國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)（）公開進(jìn)行。A.一級(jí)市場(chǎng)B.產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)【答案】B39、根據(jù)我國(guó)證券交易所漲跌幅限制，股票在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C40、契約型股權(quán)投資基金的基金投資者可依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，轉(zhuǎn)讓后其基金的合格投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.A50B.100C.150D.200【答案】C41、對(duì)于股權(quán)投資基金,以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.項(xiàng)目股息B.并購(gòu)方式退出收益C.回購(gòu)方式退出收益D.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益【答案】D42、關(guān)于按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式,表述錯(cuò)誤的是（）。A.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下,可以應(yīng)用回?fù)軝C(jī)制,要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績(jī)報(bào)酬B.按照基金整體的收益分配方式下,每個(gè)投資項(xiàng)目退出后,退出資金先向投資者分配,直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)基金的全部投資本金C.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下,在滿足約定條件后,基金管理人針對(duì)毎筆投資后退出收入都參與收益分配D.按照基金整體的收益分配方式下,在前期項(xiàng)目盈利并提取業(yè)績(jī)報(bào)酬而后期項(xiàng)目出現(xiàn)虧損的情況下,可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況【答案】D43、（2017年真題）在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過(guò)構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C45、我國(guó)要求（）應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金代理機(jī)構(gòu)C.基金管理機(jī)構(gòu)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A46、某基金對(duì)A項(xiàng)目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過(guò)程中,某基金了解了A項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項(xiàng)目80%的收入來(lái)源集中于5個(gè)大客戶,大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)【答案】B47、競(jìng)價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度，其內(nèi)容是：開市價(jià)格一般由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交。A.交易量?jī)?yōu)先B.最低限額C.價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先D.協(xié)議優(yōu)先【答案】C48、關(guān)于當(dāng)然合格投資者認(rèn)定的表述，可能存在錯(cuò)誤的是（）A.社會(huì)保障基金被視為當(dāng)然合格投資者B.慈善基金等社會(huì)公益基金被視為當(dāng)然合格投資者C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當(dāng)然合