基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練整理A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練整理A卷附答案

單選題（共50題）1、公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)的是()。A.優(yōu)先股股東B.普通股股東C.債券持有者D.實(shí)際控股人【答案】C2、將5,000元現(xiàn)金存為銀行定期存款，期限為3年，年利率為5％。如果以復(fù)利計算，3年后的本利和是（）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】C3、下列不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是()。A.不利于市場信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場價格B.遠(yuǎn)期合約市場效率偏低C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險比較高D.遠(yuǎn)期合約相對比較靈活【答案】D4、對于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13這樣一組數(shù)據(jù)，其中位數(shù)為（）。A.10B.6C.11D.12【答案】C5、下列不屬于衍生工具組成要素的是（）。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)B.結(jié)算方式C.抵押品D.到期日【答案】C6、（）是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.破產(chǎn)清算【答案】C7、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入，（）增值稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A8、下列屬于資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)項(xiàng)的是（）A.實(shí)收資本B.應(yīng)付賬款C.短期借款D.應(yīng)收票據(jù)【答案】D9、關(guān)于同業(yè)拆借，下列說法錯誤的是()。A.對整個市場來說，同業(yè)拆借市場是對短期流動性最敏感的市場B.同業(yè)拆借利率作為市場的基準(zhǔn)利率，是衡量市場流動性的重要指標(biāo)C.同業(yè)拆借市場是有形的交易市場D.英國倫敦的銀行間同業(yè)拆借市場是世界上規(guī)模最大的同業(yè)拆借市場之一【答案】C10、（）的核心就是買方下達(dá)購買指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報價驅(qū)動B.指令驅(qū)動C.做市商制度D.柜臺交易【答案】B11、SWIFT是（）的縮寫。A.環(huán)球市場間通信協(xié)會B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會【答案】C12、如果股票基金的平均市盈率小于市場指數(shù)的市盈率，則可以認(rèn)為該股票基金屬于（）。A.激進(jìn)型基金B(yǎng).防御型基金C.價值型基金D.成長型基金【答案】C13、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險投資戰(zhàn)略B.成長權(quán)益戰(zhàn)略C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略D.危機(jī)投資戰(zhàn)略【答案】A14、個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲蓄存蓄利息收入需繳納（）的個人所得稅A.20%B.15%C.10%D.25%【答案】A15、A證券的預(yù)期報酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中錯誤的是（）。A.最小方差組合是全部投資于A證券B.最高預(yù)期報酬率組合是全部投資于B證券C.兩種證券報酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險分散化效應(yīng)較弱D.可以在有效集曲線上找到風(fēng)險最小、期望報酬率最高的投資組合【答案】D16、關(guān)于大宗交易，以下表述錯誤的是（）A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣B.每個交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易C.證券交易所可以根據(jù)市場實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額D.對于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請【答案】B17、（）又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C18、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。A.半弱有效市場B.弱有效市場C.半強(qiáng)有效市場D.強(qiáng)有效市場【答案】A19、投資者買入某股票10000股，不需繳納A.經(jīng)手費(fèi)B.印花稅C.證券交易監(jiān)管費(fèi)D.過戶費(fèi)【答案】B20、當(dāng)市場價格低于行權(quán)價格時，認(rèn)沽權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。A.增加B.減少C.相同D.不變【答案】B21、和財險公司相比，壽險公司通過人壽保險業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有（）的投資期限，通常可以投資于風(fēng)險較（）的資產(chǎn)。A.較短，低B.較短，高C.較長，高D.較長，低【答案】C22、下列屬于基金利潤來源中利息收入的是（）。A.買入返售金融資產(chǎn)收入B.股利收益C.手續(xù)費(fèi)返還D.基金投資收益【答案】A23、在基金收入中，股利收入屬于（）A.其他收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.利息收入【答案】B24、下列不屬于基金會計報表附注的內(nèi)容的是（）。A.會計期間基金經(jīng)營成果B.會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明C.報表重要項(xiàng)目的說明D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】A25、以下選項(xiàng)不屬于債券投資管理中的所得免疫策略的是（）。A.久期配比策略B.空間配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.水平配比策略【答案】B26、有效前沿是由全部（）構(gòu)成的集合。A.有效投資組合B.無風(fēng)險投資組合C.平行投資組合D.風(fēng)險投資組合【答案】A27、以下關(guān)于相關(guān)系數(shù)ρ的說法中正確的是（）。A.ρ的取值范圍為[-1，+1]B.|ρ|越接近0，兩變量線性關(guān)系越強(qiáng)C.|ρ|越接近1，兩變量線性關(guān)系越弱D.當(dāng)|ρ|=1時，兩變量為不完全線性相關(guān)【答案】A28、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券、免稅債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計息與付息方式【答案】C29、下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺B.幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表C.節(jié)約融資成本，提高效率D.發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)【答案】D30、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。A.確定收益B.業(yè)績比較基準(zhǔn)C.投資回報率目標(biāo)D.投資決策流程【答案】A31、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是（）。A.I曲線B.U曲線C.J曲線D.L曲線【答案】C32、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案。當(dāng)估值或資產(chǎn)凈值計價錯誤實(shí)際發(fā)生時，基金管理人應(yīng)立即糾正，及時采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。A.0.1％B.0.2％C.0.25％D.0.5％【答案】C33、關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險，以下表述正確的是（）。A.混合型基金的投資風(fēng)險主要取決于股票和債券配置的比例B.混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金D.混合型基金的投資風(fēng)險高于股票型基金【答案】A34、（）是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價值。A.債券利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換價值D.轉(zhuǎn)換價格【答案】C35、某合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII)計劃開展境外證券投資業(yè)務(wù)，做了以下準(zhǔn)備工作，其中錯誤的是（）A.向國家外匯管理局申請境外證券投資額度B.選擇某證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問C.向中國證監(jiān)會申請境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件D.選擇某境外資產(chǎn)托管人簽訂托管合同，由該境外托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)【答案】D36、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、（）期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低。A.上升收益率曲線B.反轉(zhuǎn)收益率曲線C.水平收益率曲線D.拱形收益率曲線【答案】B38、投資者應(yīng)該選擇凸性（）的債券進(jìn)行投資。A.更高B.更低C.為1D.為0【答案】A39、投資者的風(fēng)險容忍度取決于()。A.投資期限B.流動性C.投資政策D.風(fēng)險承受能力和意愿【答案】D40、下列關(guān)于債券的久期的說法，不正確的是()。A.麥考利久期又稱為存續(xù)期，是指債券的平均到期時間。B.修正的麥考利久期等于麥考利久期除以(1+y)C.零息債券麥考利久期等于期限D(zhuǎn).麥考利久期從終值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的總時間。【答案】D41、資本資產(chǎn)定價模型認(rèn)為，投資者想要獲得更高的報酬，就必須承擔(dān)更高的風(fēng)險，此處風(fēng)險指的是（）。A.系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險B.非系統(tǒng)性風(fēng)險C.系統(tǒng)性風(fēng)險D.系統(tǒng)性風(fēng)險減去非系統(tǒng)性風(fēng)險后的額外風(fēng)險【答案】C42、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括()。A.低流動性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D43、關(guān)于債券利率風(fēng)險，以下表述正確的是()。A.當(dāng)市場利率上升時，債券價格不變B.債券價格與市場利率呈反方向變動C.債券價格與市場利率變動方向一致D.當(dāng)市場利率上升時，債券價格上升【答案】B44、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【答案】A45、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險，基金采取()。A.競價交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分級交易制度【答案】C46、（）方式，又稱逐筆全額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金（證券）和應(yīng)付資金（證券）不軋差處理。A.多邊凈額結(jié)算B.雙邊凈額結(jié)算C.全額結(jié)算D.純利凈額結(jié)算【答案】C47、浮動利率債券通常是在一個基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上（）以反映不同債券發(fā)行人的信用。A.利率B.利差C.基點(diǎn)D.利息【答案】B48、貨幣市場工具一般是指（）A.長期的、具有低流動性的低風(fēng)險債證券B.短期的、具有低流動性的無風(fēng)險債證券C.長期的、具有高流動性的無風(fēng)險債證券D.短期的、具有高流動性的低風(fēng)險債證券【答案】D49、下列關(guān)于債券持有者、