基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題分析B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題分析B卷帶答案

單選題（共50題）1、基金管理費是指（）。A.基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用B.基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用C.用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用D.基金動作過程中各項費用總和【答案】A2、關于兩種資產構成的投資組合，以下表述錯誤的是（）A.當兩種資產的收益相關系數(shù)為1時，投資組合的風險收益曲線與代表預期收益率的縱軸相交B.當兩種資產的收益相關系數(shù)為1時，投資組合的風險收益曲線變?yōu)橹本€C.當兩種資產的收益相關系數(shù)為-0.5變?yōu)?.5時，投資組合的風險收益曲線弧度減少D.當兩種資產的收益相關系數(shù)為-1時，投資組合的風險收益曲線與代表預期收益率的縱軸相交【答案】A3、人民幣合格境外機構投資者，簡稱為（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A4、關于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權和收益分配權，以下表述正確的是（）。A.普通股不可以選舉董事B.優(yōu)先股沒有到期期限，無需歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當于永久年金的債券,但其股息一般比債券利息要低一些C.債券是最后一個被償還的，剩余資產在債券持有人中按比例分配D.優(yōu)先股是股東以不享有表決權為代價而換取的對公司盈利和剩余財產的優(yōu)先分配權【答案】D5、銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。A.中國人民銀行B.政策性銀行C.未獲發(fā)債批準的財務公司D.商業(yè)銀行【答案】C6、（）亦稱損益表，反映一定時期的總體經營成果。A.資產負債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權益變動表【答案】B7、商業(yè)票據(jù)的特點主要有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、股票可以依法自由的進行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。A.參與性B.流動性C.收益性D.交易性【答案】B9、下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權利的嵌入條款是（）A.贖回條款B.承銷條款C.轉換條款D.回售條款【答案】A10、某企業(yè)有—張帶息期票，面額為30000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（按單利算）（）元。A.180B.190C.200D.210【答案】C11、（）指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲。A.美式期權B.看漲期權C.歐式期權D.看跌期權【答案】C12、如果股票基金的平均市盈率小于市場指數(shù)的市盈率，則可以認為該股票基金屬于（）。A.激進型基金B(yǎng).防御型基金C.價值型基金D.成長型基金【答案】C13、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%,按照單利計算，5年后能取到的總額為（）。A.1250元B.1050元C.1200元D.1276元【答案】A14、對股票投資組合進行相對收益歸因分析，所用的方法是（）。A.特雷諾比率法B.詹森比率法C.Brinson模型法D.夏普比率法【答案】C15、關于完全復制、抽樣復制、優(yōu)化復制三種指數(shù)復制方法，以下表述正確的是（）。A.完全復制跟蹤誤差最大B.優(yōu)化復制所使用的樣本股票數(shù)目最多C.優(yōu)化復制跟蹤誤差最大D.抽樣復制所使用的樣本股票數(shù)目最多【答案】C16、李先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%；股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%；股票C的期望收益率為rC=8%；則該股票組合期望收益率為（）A.15.0%B.15.2%C.15.3%D.15.4%【答案】B17、（）是指扣除通貨膨脹補償后的利息率。A.官方利率B.名義利率C.實際利率D.浮動利率【答案】C18、（）是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)。A.公開市場一級交易商制度B.公開市場二級交易商制度C.做市商制度D.結算代理制度【答案】A19、下列選項公式不正確的是（）。A.杜邦恒等式為：凈資產收益率=銷售利潤率總資產周轉率權益乘數(shù)B.費雪方程式可以表述為：實際利率=名義利率-通貨膨脹率C.遠期利率可以由兩個即期利率決定，公式為：f=[（1+s2）^2/1+s1]-1D.樣本標準差的計算公式為：【答案】D20、關于QFII主體資格的申請，下列不符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的是（）。A.保險公司成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元B.商業(yè)銀行經營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元C.資產管理機構經營資產管理業(yè)務2年以上，最近一年會計年度管理的證券資產不少于5億美元D.證券公司經營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元【答案】A21、以下不屬于可回售債券的特點的是（）。A.回售價格通常是債券的面值B.受益人是發(fā)行人C.可回售債券的利息更低D.在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行回售權【答案】B22、()是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響。A.政策風險B.經濟周期性波動風險C.利率風險D.購買力風險【答案】A23、根據(jù)不同的市場行情，投資者下達的指令不包括（）.A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.觸價指令【答案】D24、下列關于J曲線的說法中，錯誤的是（）。A.這條曲線是以收益率為橫軸、以時間為縱軸的一條曲線B.J曲線是能夠很好地衡量私募股權基金總成本和總潛在回報的工具C.這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線D.對于私募股權基金管理者而言，J曲線意味著需要盡量縮短該曲線，盡快達到投資者所希望的收益回報【答案】A25、以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。A.國有商業(yè)銀行B.政策性銀行C.中國人民銀行D.證券公司【答案】C26、基金財務會計報告分析的主要內容包括基金持倉結構分析，其中，股票投資占基金資產凈值的比例為（）/基金資產凈值。A.股票價格B.股票面值C.股票投資D.股票內在價值【答案】C27、()是指收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產變化情況，及時向相關各方提供財務數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.基金會計核算B.證券投資基金C.基金資產估值D.基金管理運作【答案】A28、下列關于凈現(xiàn)金流量的描述，正確的是（）A.凈現(xiàn)金流量與一段時間內的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出沒有直接關系B.一段時間內現(xiàn)金流入越大則凈現(xiàn)金流量越大C.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內現(xiàn)金流量的加權和D.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內現(xiàn)金流量的代數(shù)和【答案】D29、“1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管法，100億元的組合更有100億元的管法”，這句話體現(xiàn)了（）。A.贖回金領B.甚金管理規(guī)模C.初始募資金額D.申購金額【答案】B30、股票基金管理人會密切關注行業(yè)和個股的基金面變化，構建股票投資組合操作主要是為了降低哪種風險？（）A.信用風險B.系統(tǒng)性風險C.流動性風險D.市場風險【答案】D31、在()制度下，一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認【答案】D32、下列關于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯誤的是（）。A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按收入計量C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl【答案】B33、關于遠期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是（）。A.遠期合約是標準化合約B.遠期合約可以在場外市場交易C.遠期合約的流動性要好于期貨合約D.遠期合約的履約信用風險小于期貨合約【答案】B34、（）是股票投資價值分析的重要指標在計算公司的凈資產收益率時有重要的作用。A.股票的票面價值B.股票的內在價值C.股票的賬面價值D.股票的清算價值【答案】C35、某分析師希望采用經濟附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的經營績效，計算后得到以下數(shù)據(jù)。A.丙＞乙＞甲B.乙＞丙＞甲C.甲＞乙＞丙D.甲＞丙＞乙【答案】D36、（）是指公司的高級管理層從金融機構或風險投資得到資金的支持，收購公司大部分甚至全部股權，以達到控股目的。A.管理層收購B.杠桿收購C.并購投資D.風險投資【答案】A37、計算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。A.市場指數(shù)收益率B.無風險收益率C.βp的最小二乘估計D.基金的平均收益率【答案】D38、托管人委托負責境外資產托管業(yè)務的境外資產托管人應符合的條件有（）。A.在中國大陸設立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構的監(jiān)管B.最近兩個會計年度實收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查【答案】C39、另類投資的局限性（）。A.收益率低B.信息透明度低C.與傳統(tǒng)資產相關度低D.監(jiān)管嚴格【答案】B40、目前市場上編制股票價格時，最常采用的方法是（）A.市值加權法B.等權重法C.幾何平均法D.算術平均法【答案】A41、投資風險不包括（）。A.操作風險B.流動性風險C.信用風險D.市場風險【答案】A42、某大學基金會的投資目標是資產的長期保值增值。該基金會將20%的資產配置于國內股票，80%的資產配置于國內債券。為了分散風險，提高收益，該基金會可以采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C43、（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級市場轉讓的金融工具。A.銀行承兌匯票B.商業(yè)票據(jù)C.大額可轉讓定期存單D.同業(yè)存單【答案】C44、關于基金估值，以下說法正確的是（）。A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日的次日進行估值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值【答案】D45、投資組合管理的一般流程不包括()。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構建D.承諾收益【答案】D46、關于基金管理人的基金資產估值工作，表述錯誤的是（）。A.應該制定相應的制度，明確基金估值的原則和程序B.建立健全估值決策體系C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務系統(tǒng)D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性【答案】C47、資本資產定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都是價格接受者。A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內對投資組合做動態(tài)的調整B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產C.不存在交易費用及稅金D.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而