2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷B卷附答案

2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）下列關于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯誤的是（）。A.根據(jù)委托價格限制，可以分為市價委托和限價委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權范圍，可以分為全權委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進委托和賣出委托【答案】C2、股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。A.風險性B.收益性C.流動性D.參與性【答案】B3、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C5、（2020年真題）普通股股東行使資產收益權有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B7、高油價可能對整個交通運輸業(yè)以及相關制造行業(yè)產生非常大的不利影響，但對于替代能源生產行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競爭結構B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關系【答案】C8、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機；III.套利；IV.價格轉移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A9、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農產品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D10、下列關于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計息周期一般在5到10年C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定【答案】B11、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A12、實施風險控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風險分析B.經濟資本配置C.控制費用D.風險回報【答案】C13、不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均（）股東姓名的股票，也稱無記名股票。A.記載B.不記載C.可記載也可不記載D.以上都不對【答案】B14、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D15、中國香港債務工具的發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、我國第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B17、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種【答案】B18、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、與現(xiàn)貨市場投機相比，期貨市場投機的特點有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是()。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B21、銀行業(yè)金融機構包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、申請證券上市交易應當滿足的條件有()。Ⅰ．聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、（2019年真題）按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（）因素導致的風險適用于風險轉移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應當在基金合同、招股說明書等法律文件中針對側袋機制明確約定以下（）等事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步人金融強監(jiān)管時代。A.《關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的指導意見》B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C27、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A28、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A29、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的修if和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C30、我國國內金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、按照《財政部關于印發(fā)〈2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關于2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B32、經濟出現(xiàn)波動時，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴張從而影響實體經濟的投資和產出，體現(xiàn)了金融與實體經濟關系理論的（）。A.實體經濟影響金融市場B.金融活動本身是經濟衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實體經濟內在的相互影響【答案】D33、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C34、點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C35、下面關于機構投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、下列選項不屬于金融風險的是（）。A.信用風險B.違約風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】B37、下列關于證券公司次級債說法有誤的是（）。A.證券公司次級債的清償順序在普通債之后B.次級債務和次級債券為證券公司同一清償順序的債務C.證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會認可的交易場所依法向機構投資者發(fā)行、轉讓D.證券公司次級債分為短期次級債、中期次級債和長期次級債【答案】D38、會計師事務所申請證券資格，其凈資產需要（）萬元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C39、目前，中國已基本形成了由（）調控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機構相分離，多種金融機構分工合作、功能互補的現(xiàn)代化金融中介機構體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.中央銀行【答案】D40、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（2019年真題）投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的（）A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D42、以下對實體經濟與金融之間的相互關系的表述中，不完全合理的是（）。A.實體經濟發(fā)展水平和質量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質量，實體經濟發(fā)展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進經濟增長C.金融產品的創(chuàng)新和復雜化，使得實體經濟和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經濟發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C43、1929—1933年大危機以來，美國實行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管機制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B44、中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”指的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、貨幣政策中介目標應依據(jù)（）標準選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B46、關于憑證式債券，下列說法錯誤的是（）。A.可以上市流通B.可以掛失C.可以記名D.可以到原購買網(wǎng)點提前兌取現(xiàn)金【答案】A47、證券市場的基本功能包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D