2015年下半年青海基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息考試試題

2015年下半年青海省基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.行動(dòng)方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化2.下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A.證券交易所B.證券投資咨詢(xún)公司C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所3.投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價(jià)格為—元/股。324050804.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱(chēng)之為_(kāi)。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具5.下列關(guān)于QDII基金申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，正確的有_。A.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為基金管理人的直銷(xiāo)中心及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)B.“未知價(jià)”是申購(gòu)贖回的原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算C.“金額申購(gòu)，份額贖回”是申購(gòu)贖回的原則D.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以隨時(shí)撤銷(xiāo)6.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素.上市公司公積金的來(lái)源有_。A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分8.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于A.股票.債券C.開(kāi)放式基金D.封閉式基金.備兌權(quán)證通常由—發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢(xún)價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前_個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。1015203011.資產(chǎn)證券化是以特定的—為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池12.通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以消除—等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況。A.道德風(fēng)險(xiǎn)B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)D.基金價(jià)格波動(dòng)性13.《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A.具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B.具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C.具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D.支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用14.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。10%30%C.50%D.60%.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近一年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A.1B.2C.3D.5.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后—日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。515304517.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。1015202518.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不包括_。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)19.以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票20.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。11.051.131.2421.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告22.首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是_。A.中國(guó)國(guó)際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司23.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括__。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)24.下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是_。A.總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)C.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近一年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。1235.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。50%60%80%90%.投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于—日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。T+1T+2T+3T+4.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的。A.資產(chǎn)價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算資金D.實(shí)際價(jià)值29.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開(kāi)始實(shí)行C.買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元30.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不包含的活動(dòng)有_。A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷(xiāo)售.我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括_。A.基金申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說(shuō)明書(shū)草案33.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明C.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件34.貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加35.通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書(shū)面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的（）。A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查36.關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系，下列敘述正確的有_。A.流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)D.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ).下列關(guān)于我國(guó)封閉式基金交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的有_。A.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則二買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃39.開(kāi)放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。TT+1T+2T+340.申購(gòu)費(fèi)的某開(kāi)放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請(qǐng)。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%,則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為元。90959950109451099541.在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)登記結(jié)算公司.根據(jù)（證券投資基金運(yùn)作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在—以上；債券基金的債券投資比重必須在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%D.80%；80%.基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括_。A.長(zhǎng)期性原則B.針對(duì)性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則.基金托管人需要對(duì)—出具意見(jiàn)。A.基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.中期基金報(bào)告D.年度基金報(bào)告.下列債券中，—的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動(dòng)利率債券.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%47.我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時(shí)報(bào)指數(shù)48.—是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)