20-2、港股通公司行為業(yè)務(wù)介紹課件

港股通之公司行為業(yè)務(wù)目錄權(quán)益分派類(lèi)業(yè)務(wù)現(xiàn)金紅利（含權(quán)、不含權(quán)）送股/送權(quán)證配股類(lèi)業(yè)務(wù)供股公開(kāi)配售要約出售股份分拆合并類(lèi)業(yè)務(wù)股份分拆股份合并投票類(lèi)業(yè)務(wù)及其他股東投票意愿收集與集中申報(bào)報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管收購(gòu)類(lèi)業(yè)務(wù)有條件收購(gòu)無(wú)條件收購(gòu)強(qiáng)制收購(gòu)公司行為信息轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)結(jié)算從香港結(jié)算獲取有關(guān)公司行為信息并解讀；結(jié)合對(duì)內(nèi)業(yè)務(wù)安排，完成信息維護(hù)；通過(guò)D-COM通知結(jié)算參與人意愿征集和申報(bào)中國(guó)結(jié)算通過(guò)D-COM從結(jié)算參與人處收集意愿；收取認(rèn)購(gòu)資金（如有）；匯總后向香港結(jié)算進(jìn)行申報(bào)；認(rèn)繳資金（如有）權(quán)益代收及派發(fā)中國(guó)結(jié)算從香港結(jié)算收到相關(guān)權(quán)益后，根據(jù)規(guī)則進(jìn)行權(quán)益派發(fā)；對(duì)于直接對(duì)應(yīng)到證券賬戶的權(quán)益證券，直接派發(fā)至相關(guān)證券賬戶；對(duì)于權(quán)益資金，派發(fā)至結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶，由結(jié)算參與人派發(fā)給名下港股通投資者。公司行為業(yè)務(wù)處理流程概述香港上市公司過(guò)戶處香港結(jié)算中國(guó)結(jié)算賬戶中國(guó)結(jié)算結(jié)算參與人投資者信息公布經(jīng)分析及過(guò)濾后的信息信息信息權(quán)益權(quán)益權(quán)益權(quán)益權(quán)益詢問(wèn)澄清指示指示指示指示公司行為業(yè)務(wù)處理流程概述1現(xiàn)金紅利派發(fā)是否含股利選擇權(quán)現(xiàn)金紅利（不含股利選擇權(quán)）現(xiàn)金紅利（含股利選擇權(quán)）分類(lèi)以股票代替現(xiàn)金股東將可獲得的現(xiàn)金紅利按特定價(jià)格轉(zhuǎn)換為股票的權(quán)利股利選擇權(quán)直接派發(fā)人民幣H股公司，即經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批核到香港上市的國(guó)有企業(yè)（注冊(cè)地在內(nèi)地），需直接向中國(guó)結(jié)算派發(fā)現(xiàn)金紅利（RMB）H股20%紅利稅港股通股息紅利個(gè)人所得稅（稅率20%）非H股由中國(guó)結(jié)算代扣代繳H股由上市公司直接代扣代繳稅收安排現(xiàn)金紅利派發(fā)：概述現(xiàn)金紅利派發(fā)（不含股利選擇權(quán)）：流程信息通知CCASS發(fā)布業(yè)務(wù)信息后至紅利業(yè)務(wù)辦結(jié)期間紅利權(quán)登記股權(quán)登記日根據(jù)登記日持有股份數(shù)量1:1計(jì)增紅利權(quán)紅利派發(fā)紅利資金足額到賬后三個(gè)港股通交易日內(nèi)現(xiàn)金紅利派發(fā)（含股利選擇權(quán)）：流程信息通知CCASS發(fā)布業(yè)務(wù)信息后至紅利業(yè)務(wù)辦結(jié)期間紅利權(quán)登記股權(quán)登記日根據(jù)登記日持有股份數(shù)量1:1計(jì)增紅利權(quán)接受申報(bào)境內(nèi)申報(bào)期內(nèi)申報(bào)確認(rèn)后的紅利權(quán)轉(zhuǎn)化為“申報(bào)選擇股利已確認(rèn)的紅利權(quán)”紅利與股份派發(fā)紅利款：紅利資金足額到賬后三個(gè)港股通交易日內(nèi)股份：股份足額到賬后次一港股通交易日上市流通注意事項(xiàng)：（1）境內(nèi)含權(quán)默認(rèn)選項(xiàng)均為現(xiàn)金，可能存在與公告不一致的情形，以我司通知信息為準(zhǔn)。（2）根據(jù)發(fā)行人對(duì)零碎股是否以現(xiàn)金發(fā)放的安排，進(jìn)行相應(yīng)資金的清算發(fā)放2送股/權(quán)證送股/權(quán)證：概述無(wú)償派發(fā)上市公司對(duì)其股東按一定比例無(wú)償派發(fā)股票或權(quán)證的行為定義股票或權(quán)證送本公司股票送其他股票或權(quán)證分類(lèi)送紅股須扣稅H股公司送紅股時(shí)，需要對(duì)紅股進(jìn)行扣稅稅款從H股公司同時(shí)派發(fā)的紅利中扣除H股信息通知CCASS發(fā)布業(yè)務(wù)信息后至送股/權(quán)證業(yè)務(wù)辦結(jié)期間紅股權(quán)登記股權(quán)登記日根據(jù)登記日持有股份數(shù)量1:1計(jì)增紅股權(quán)股份上市流通股份足額到賬后的次一港股通交易日注意事項(xiàng)：境內(nèi)權(quán)益證券的上市日期一般較香港市場(chǎng)晚一個(gè)交易日。送股/權(quán)證：流程3配股類(lèi)業(yè)務(wù)供股上市公司向現(xiàn)有股東發(fā)行新股集資，股東可以按其持股比例以指定價(jià)格認(rèn)購(gòu)供股新股。公司宣布供股后，股東將按持股比例，獲得認(rèn)購(gòu)新股份的供股權(quán)。供股權(quán)可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易，也可以申報(bào)行權(quán)(認(rèn)購(gòu)股份)。公開(kāi)配售公開(kāi)配售與供股類(lèi)似，只是公開(kāi)配售權(quán)不能進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易，只能申報(bào)行權(quán)。要約出售與“要約收購(gòu)”相反，指上市公司大股東向其他股票持有人發(fā)出出售該公司股份的要約，以出售其持有的該上市公司股份。要約出售的系統(tǒng)處理與公開(kāi)配售相同。配股類(lèi)業(yè)務(wù)：概述供股：流程注意事項(xiàng)：(1)公開(kāi)配售、要約出售業(yè)務(wù)流程類(lèi)似供股，但公開(kāi)配售權(quán)、要約出售權(quán)不可賣(mài)出(2)申報(bào)時(shí)點(diǎn)：在收到供股權(quán)之后，我司會(huì)通知相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)申報(bào)起止期間，結(jié)算參與人根據(jù)我司通知的公司行為代碼等信息進(jìn)行申報(bào)。信息通知CCASS發(fā)布業(yè)務(wù)信息后至供股業(yè)務(wù)辦結(jié)期間紅股權(quán)登記股權(quán)登記日，根據(jù)持有股份數(shù)量1:1計(jì)增紅股權(quán)供股權(quán)證上市供股權(quán)證足額到賬后的次一港股通交易日供股權(quán)證可申報(bào)認(rèn)購(gòu)或賣(mài)出申報(bào)確認(rèn)后的供股權(quán)證注銷(xiāo)，產(chǎn)生相應(yīng)的申報(bào)經(jīng)確認(rèn)的供/配股權(quán)供股認(rèn)購(gòu)繳款境內(nèi)申報(bào)截止日次日換匯詢價(jià)，日終認(rèn)購(gòu)款清算供股股份上市足額到賬后的次一港股通交易日4股份分拆合并股份分拆合并：概述定義1單位原代碼股份經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)化為N單位新代碼股份N<1，為合并業(yè)務(wù)N>1，為分拆業(yè)務(wù)境內(nèi)股份代碼轉(zhuǎn)換時(shí)點(diǎn)在原股票代碼最后交易日對(duì)應(yīng)的交收日日終，將原股票代碼轉(zhuǎn)換為臨時(shí)代碼，相應(yīng)調(diào)整賬戶持有；在臨時(shí)代碼單柜交易期末日日終，將臨時(shí)代碼轉(zhuǎn)換為新股票代碼，相應(yīng)調(diào)整賬戶持有與待交收；在臨時(shí)代碼和新代碼并柜交易期末日日終，將臨時(shí)代碼轉(zhuǎn)換為新股票代碼，相應(yīng)調(diào)整賬戶持有與待交收。股份分拆合并：案例5收購(gòu)類(lèi)業(yè)務(wù)定義公司收購(gòu)是指收購(gòu)人向上市公司股東提出收購(gòu)建議，表示有意買(mǎi)入具投票權(quán)的股份，藉以取得該公司的控制權(quán)。業(yè)務(wù)分類(lèi)有條件收購(gòu)無(wú)條件收購(gòu)強(qiáng)制收購(gòu)收購(gòu)方式現(xiàn)金股票股票+現(xiàn)金業(yè)務(wù)情形有條件收購(gòu)有條件收購(gòu)→無(wú)條件收購(gòu)有條件收購(gòu)→無(wú)條件收購(gòu)→強(qiáng)制收購(gòu)強(qiáng)制收購(gòu)公司收購(gòu)：概述公司收購(gòu)：流程注意事項(xiàng)：境內(nèi)申報(bào)截止日一般比香港市場(chǎng)提前兩個(gè)港股通交易日。信息通知CCASS發(fā)布業(yè)務(wù)信息后至收購(gòu)業(yè)務(wù)辦結(jié)期間申報(bào)保管通過(guò)DCOM申報(bào)，日終保管凍結(jié)強(qiáng)制收購(gòu)無(wú)需申報(bào)股份注銷(xiāo)境內(nèi)申報(bào)截止日后中國(guó)結(jié)算注銷(xiāo)申報(bào)股份，并等量記增收購(gòu)權(quán)股份返還對(duì)于有條件收購(gòu)條件未滿足，或部分收購(gòu)業(yè)務(wù)，返還未被接納股份清算交收中國(guó)結(jié)算收到香港結(jié)算收購(gòu)支付對(duì)價(jià)后三個(gè)港股通交易日內(nèi)完成成功收購(gòu)股份的清算交收公司收購(gòu)：案例（無(wú)條件收購(gòu)）無(wú)條件收購(gòu)要點(diǎn)需申報(bào)。中國(guó)結(jié)算在收到港幣資金后，三個(gè)港股通交易日內(nèi)完成資金的換匯、清算和派發(fā)。證券代碼：01212（利福國(guó)際）收購(gòu)代碼：8801212201501120

收購(gòu)類(lèi)型：無(wú)條件收購(gòu)

收購(gòu)期限：20150113-20150128支付方式：現(xiàn)金收購(gòu)價(jià)格：14.75港幣公司收購(gòu)：案例（有條件收購(gòu)）有條件收購(gòu)要點(diǎn)在收購(gòu)條件滿足當(dāng)日，有條件收購(gòu)轉(zhuǎn)換為無(wú)條件收購(gòu)，收購(gòu)期限自宣布成為無(wú)條件收購(gòu)之日起延長(zhǎng)14天，在有條件期間申報(bào)的數(shù)量有效，不需要重新申報(bào)。轉(zhuǎn)為無(wú)條件收購(gòu)后，處理同前例。如收購(gòu)條件不滿足，香港結(jié)算會(huì)在過(guò)戶處退還實(shí)物股份之后，將股份退還給參與人。我公司在收到香港結(jié)算退回的股份后，按照投資者的申報(bào)軌跡，將相應(yīng)股份退還投資者。證券代碼：01293（寶信汽車(chē)）收購(gòu)代碼：8801293201606020收購(gòu)類(lèi)型：有條件收購(gòu)收購(gòu)期限：20160603-20160617支付方式：現(xiàn)金收購(gòu)價(jià)格：5.99港幣公司收購(gòu)：案例（強(qiáng)制收購(gòu)）強(qiáng)制收購(gòu)要點(diǎn)無(wú)需申報(bào)保管，股權(quán)登記日系統(tǒng)注銷(xiāo)全體股東股份。若被收購(gòu)股份有司法或質(zhì)押凍結(jié)的，收購(gòu)資金暫不發(fā)放，待司法或質(zhì)押凍結(jié)解除后發(fā)放。證券代碼：00013（和記黃埔）

收購(gòu)代碼：8800013201505291收購(gòu)類(lèi)型：強(qiáng)制收購(gòu)股權(quán)登記日：20150602支付方式：股票支付股票：00001（長(zhǎng)和）股份支付比例：0.684

6投票投票：流程信息通知CCASS發(fā)布業(yè)務(wù)信息后至投票業(yè)務(wù)辦結(jié)期間投票申報(bào)境內(nèi)投票期內(nèi)接受投票申報(bào)統(tǒng)計(jì)并反饋境內(nèi)投票截止日日終統(tǒng)計(jì)并反饋投票情況次一港股通交易日我司向香港結(jié)算申報(bào)投票：議案信息對(duì)應(yīng)本公司通知信息文件議案編號(hào)議案內(nèi)容簡(jiǎn)述1RESOLUTION1ASSETOUTINEGMNOTICE2RESOLUTION2ASSETOUTINEGMNOTICE3RESOLUTION3ASSETOUTINEGMNOTICE4.1RESOLUTION4.1ASSETOUTINEGMNOTICE4.2RESOLUTION4.2ASSETOUTINEGMNOTICE4.3RESOLUTION4.3ASSETOUTINEGMNOTICE5RESOLUTION5ASSETOUTINEGMNOTICE可于披露易查看具體的議案信息。在多條議案組成的議案組中，合計(jì)投票數(shù)量不超過(guò)投票權(quán)數(shù)的投票規(guī)則。議案編號(hào)議案內(nèi)容簡(jiǎn)述議案的累積投票標(biāo)志累積投票議案組號(hào)投票權(quán)乘數(shù)1選A為董事H132選B為董事O133選C為董事O134普通議案1015普通議案201議案1、2、3為一組累計(jì)投票組；議案4、5為普通議案。累積投票議案組中的合計(jì)投票數(shù)量不能超過(guò)投票權(quán)數(shù)（持股數(shù)量*投票權(quán)乘數(shù)）若投票數(shù)量超過(guò)投票權(quán)數(shù)量，我司類(lèi)似普通投票的調(diào)整方式按比例調(diào)整投票申報(bào)定義注意事項(xiàng)投票：累積投票7轉(zhuǎn)托管報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管：概述報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)方：投資者投資者因交易需要申請(qǐng)將其托管在某一證券營(yíng)業(yè)部的部分或全部證券（或權(quán)益）轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管可采用模糊轉(zhuǎn)托管的形式申報(bào)注意事項(xiàng)投資者T日買(mǎi)入的證券最早可于T+2日在買(mǎi)入證券公司申報(bào)轉(zhuǎn)