證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D2、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性完整性進行核查D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日【答案】A3、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B4、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀律處分B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C.責令改正D.出具警示函【答案】A6、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B7、下列關(guān)于證券公司流動性風險管理目標，描述最準確的是（）。A.建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足B.確保具有充足的日間流動性頭寸和相關(guān)融資安排，及時滿足正常和壓力情景下的日間支付需求C.確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求D.制定有效的流動性風險應急計劃【答案】A8、下列有關(guān)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務展期的說法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B9、對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯誤的是（）。A.具有中華人民共和國國籍B.具備完全民事行為能力C.具有?？埔陨蠈W歷D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C10、私募基金募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行業(yè)內(nèi)譴責C.暫停受理相關(guān)業(yè)務D.取消其基金銷售資格【答案】D11、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為稱為（）A.結(jié)算B.交割C.平倉D.爆倉【答案】C12、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C13、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應當自發(fā)生變化之日起（）個工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B14、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A15、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D16、證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制要求包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C17、下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有（）A.①②④B.①③C.②④D.①②③④【答案】A18、下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是（）。A.業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B.不具有法人資格C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動D.承擔法律后果【答案】D19、證券公司從事證券自營業(yè)務時，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A20、在（）中，隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容發(fā)行股票或者企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，或者有其他嚴重情節(jié)的，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、《融資融券交易風險揭示書》中，應提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的（）等風險。A.市場風險B.投資風險放大C.政策風險D.違約風險【答案】B22、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔保物，客戶經(jīng)證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金證以外的（）等資產(chǎn)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B23、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門A.基金份額登記機構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人【答案】B24、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。A.10B.15C.20D.25【答案】C25、（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D26、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A27、根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D28、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C29、甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A30、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。A.30B.10C.15D.5【答案】B31、下列有關(guān)有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C32、(2019年真題)證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A33、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D34、期貨公司可以從事的業(yè)務包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D35、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件的是（）。A.由注冊會計師提供的驗資報告B.年檢申請報告C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書D.業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼【答案】B36、以下關(guān)于審計委員會的說法錯誤的是（）。A.審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)蜝.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔D.可以提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B37、股票期權(quán)賣方（）權(quán)利金，并應當根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】A38、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D39、下列各項，（）應當在經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A40、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B41、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D43、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C45、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C46、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。這屬于財務顧問業(yè)務規(guī)則中的（）。A.保密責任B.持續(xù)督導C.公平競爭D.接受培訓【答案】C47、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取的措施是（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得