證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練模擬卷帶答案打印

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單選題（共50題）1、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】A2、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場(chǎng)可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、下列關(guān)于混合資本債券的說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、（2019年真題）下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、以下關(guān)于股份變動(dòng)中增發(fā)和定向增發(fā)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為B.定向增發(fā)是股份公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為C.增發(fā)或定向增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本和股份相應(yīng)增加D.若增發(fā)價(jià)格低于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)，則增發(fā)后可能會(huì)導(dǎo)致公司每股凈資產(chǎn)提升，有利于股價(jià)上漲【答案】D6、證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D7、通過(guò)分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是（）?A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.純粹風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A8、（）是金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)【答案】A9、2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D10、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷(xiāo)、被關(guān)閉時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻禕.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻禖.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案D.保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D11、根據(jù)分類(lèi)監(jiān)管原則，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類(lèi)別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列關(guān)于金融工具期貨交易與現(xiàn)貨交易的交易方式的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的行為包括（）。A.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)B.投資于銀行存款等貨幣市場(chǎng)工具C.購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭D.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品【答案】B14、目前，我國(guó)的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)角度來(lái)看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求不包括（）。A.對(duì)投資進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估和分類(lèi)管理B.對(duì)投資提供同質(zhì)化服務(wù)C.監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級(jí)機(jī)制【答案】B16、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關(guān)關(guān)系B.存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例是負(fù)向變動(dòng)關(guān)系C.存款準(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量D.存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件【答案】A17、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A18、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列關(guān)于做市商收入來(lái)源的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、股票是一種資本證券，它屬于()。A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C21、下列不是國(guó)際債券主要計(jì)價(jià)貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D22、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃椋ǎ?。A.①②③④B.①④C.①③D.②④【答案】C23、典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.金融機(jī)構(gòu)C.信托中心D.信貸機(jī)構(gòu)【答案】A24、下列選項(xiàng)中屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱(chēng)為()。A.風(fēng)險(xiǎn)期望B.風(fēng)險(xiǎn)頭寸C.風(fēng)險(xiǎn)暴露D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算【答案】C26、在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署（）。A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》B.《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)提示書(shū)》C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》D.《證券客戶(hù)須知》【答案】C27、按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A28、我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是（）。A.寶元債券基金B(yǎng).興華基金C.華安創(chuàng)新D.華安現(xiàn)金富利【答案】C29、關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②④【答案】D30、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種“不匹配性”主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B31、關(guān)于企業(yè)組織方式、控制機(jī)制、利益分配的所有法律、機(jī)構(gòu)、文化和制度安排是企業(yè)的（）。A.管理層質(zhì)量B.公司治理C.公司競(jìng)爭(zhēng)力D.財(cái)務(wù)狀況【答案】B32、按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、2008年10月24日，紐交所對(duì)做市商制度進(jìn)行了重大改革，將專(zhuān)家制度變革為指定做市商制度（DMM）。與之前的專(zhuān)家制度相比，指定做市商（DMM）制度的變動(dòng)不包括（）。A.取消了“優(yōu)先看單權(quán)”B.撤銷(xiāo)了正面義務(wù)清單C.將專(zhuān)家制下的“退讓?zhuān)╕ield）”原則修改成為“對(duì)等（Parity）”原則D.增加“資本承諾清單”（CCS）【答案】B34、（）是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。A.對(duì)話報(bào)價(jià)B.公開(kāi)報(bào)價(jià)C.雙邊報(bào)價(jià)D.單邊報(bào)價(jià)【答案】A35、我國(guó)自20世紀(jì)90年代就開(kāi)始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務(wù)。目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可以分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C36、對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說(shuō)法正確的是（）。A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司C.深圳證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算總公司【答案】A37、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D38、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B39、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、衍生證券投資基金包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C41、以下哪項(xiàng)是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障（）。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】B42、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱(chēng)中注明（）字樣。A.①②B.②③C.①②③D.①③【答案】C43、以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】A44、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、非公開(kāi)發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場(chǎng)C.證券公司柜臺(tái)D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】B46、（）也被稱(chēng)為“看漲期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C47、傘形基金又稱(chēng)為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級(jí)基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D48、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】A49、（2021年真題）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（??）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、