證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)B卷附答案

單選題（共50題）1、下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是（）。A.①②③④B.①②④C.②④D.②③【答案】C2、按照流通與否，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A3、混合型基金是指同時(shí)投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險(xiǎn)收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B5、（2020年真題）關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券B.證券金融公司無須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)C.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)D.有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開計(jì)算【答案】D6、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【答案】B7、證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。A.商業(yè)銀行B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)公司D.基金公司【答案】B8、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.債務(wù)D.商譽(yù)【答案】B9、在（）辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A10、以下關(guān)于量化分析法的描述，說法錯(cuò)誤的是（）。A.量化分析法較多采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計(jì)算機(jī)數(shù)值模擬B.量化分析法能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論C.量化分析法對(duì)使用者的定量分析技術(shù)有要求不高，易為普通公眾所接受D.量化分析法所采用的各種數(shù)理模型本身也存在模型風(fēng)險(xiǎn)，一旦外部環(huán)境發(fā)生較大變化，原有模型的穩(wěn)定性就會(huì)受影響【答案】C11、下列關(guān)于證券存管和證券托管的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公保管，并由投資者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為B.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為C.在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給其的證券D.證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)【答案】A12、（2020年真題）在證券市場上，資金的供給者是（）A.證券發(fā)行人B.證券中介機(jī)構(gòu)C.證券投資者D.證券交易所【答案】C13、目前國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場是（）市場。A.美國B.英國C.中國香港D.中國臺(tái)灣【答案】C14、（2019年真題）下列選項(xiàng)中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D15、高油價(jià)可能對(duì)整個(gè)交通運(yùn)輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對(duì)于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C16、關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.②③C.③④D.①②④【答案】A17、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13:55；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:55；丙的買進(jìn)價(jià)為10.80元，時(shí)間是13:58；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:58，則四位投資者的撮合成交順序?yàn)椋ǎ〢.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A18、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。A.6B.7C.8D.9【答案】A19、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求不包括（）。A.對(duì)投資進(jìn)行分類評(píng)估和分類管理B.對(duì)投資提供同質(zhì)化服務(wù)C.監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級(jí)機(jī)制【答案】B20、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)【答案】C21、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D22、下列不屬于影響股票投資價(jià)值內(nèi)部因素的是（）。A.公司凈資產(chǎn)B.公司盈利水平C.公司所在行業(yè)的情況D.股份分割【答案】C23、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)，下列不屬于票面基本要素的是（）。A.票面價(jià)值B.到期期限C.票面利率D.發(fā)行日期【答案】D24、內(nèi)部評(píng)級(jí)所反映的被評(píng)級(jí)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征主要是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】A25、（），中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，符合條件的上市公司股東可以用無限售條件的股票質(zhì)押發(fā)行債券進(jìn)行融資。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】B26、全國性社會(huì)保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A27、下列關(guān)于貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.利率作為中介目標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)，其可測性和相關(guān)性強(qiáng)B.利率容易受心理預(yù)期的影響C.利率作為中介目標(biāo)，其可控性強(qiáng)、抗干擾能力強(qiáng)D.隨著金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管的放松，貨幣供應(yīng)量日益成為模糊的、難以控制的指標(biāo)【答案】C28、下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B29、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A30、（2021年真題）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、（2018年真題）下列關(guān)于直接融資的說法中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C33、（2019年真題）委托指令有多種形式，根據(jù)價(jià)格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C34、金融期貨的主要交易制度不包括（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.外匯期貨結(jié)算制度【答案】D35、證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D36、金融期貨的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A37、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C38、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，其進(jìn)行基本面分析時(shí)，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B39、（2018年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C40、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥⑦【答案】D41、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、（2019年真題）與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價(jià)值影響因素是（）A.標(biāo)的證券價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.無風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】D43、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格在以下（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A44、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲(chǔ)蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲(chǔ)蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B45、根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》規(guī)定，以下屬于保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用范圍的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A46、在間接融資方式下，融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在（）手中。A.資金需求者B.資金供應(yīng)者C.金融中介機(jī)構(gòu)D.政府【答案】C47、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D48、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方