證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試模擬B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.①②③B.①②④C.③④D.②④【答案】A2、下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務【答案】D3、下列關(guān)于場外衍生品的說法中錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易C.關(guān)于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構(gòu)應當于首次開展業(yè)務之日起1個月內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務首次備案D.關(guān)于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構(gòu)應于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息【答案】B4、下列關(guān)于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券公司收取的交易傭金應當與代收的印花稅、證券監(jiān)管費、證券交易經(jīng)手費、登記過戶費等其他費用合并列示C.證券交易的收費必須合理D.證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B5、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C6、下列不屬于擔任基金托管人的條件的是（）。A.設有專門的基金托管部門B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度D.注冊資本應當是貨幣資本【答案】D7、下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是（）。A.賬戶管理B.賬戶開戶C.資金清算D.會計核算【答案】B8、對于首次建立業(yè)務關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）年內(nèi)至少應進行一次復核。A.1B.2C.3D.4【答案】C9、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A10、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算公司【答案】B11、國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是（）。A.5％B.7％C.10％D.15％【答案】A12、證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風險監(jiān)控報告。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴重的，A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上【答案】C14、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C15、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C16、股份有限公司監(jiān)事會成員由（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、除財務顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有（），并加蓋財務顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、以下關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C19、（2016年真題）下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（2017年真題）證券自營業(yè)務的清算應當由（）指定專人完成。A.公司專門負責結(jié)算托管的部門B.債券交易所C.證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】A21、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應當由股東大會作出決議。A.1／3B.2／3C.30%D.50%【答案】C22、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.業(yè)務負責人B.財務負責人C.經(jīng)營管理的主要負責人D.董事、高級管理人員【答案】D23、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、有限責任公司的權(quán)力機關(guān)是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A25、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A26、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應當包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6【答案】A28、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個【答案】B29、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。A.60％B.50％C.80％D.100％【答案】B30、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財務報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資【答案】B31、發(fā)行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B32、基金托管人應當對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B33、（）是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證券監(jiān)督管理委員會D.證券公司【答案】A34、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下【答案】C35、基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A36、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的說法，正確的有()A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】C37、融資融券業(yè)務標的證券為股票的，應當符合的條件包含（）。A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤【答案】A38、財務與會計人員禁止從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C39、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應予立案追訴（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D40、證券公司應按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D41、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》【答案】B42、（2017年真題）集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C43、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D44、有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為()年A.3B.5C.10D.15【答案】B45、下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務【答案】D46、根據(jù)《期貨交易管理條例》，（）應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A47、證券公司風險控制指標體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性【答案】C48、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會的可以采取暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】A49、下列