證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬復(fù)習(xí)帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬復(fù)習(xí)帶答案

單選題（共50題）1、下列說法正確的是（）A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B2、某日某期貨市場出現(xiàn)連續(xù)單邊市，可能引發(fā)市場發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)狀況，此時(shí)交易所可以采?。ǎ.強(qiáng)行平倉制度B.強(qiáng)制減倉制度C.大戶報(bào)告制度D.套期保值制度【答案】B3、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?A.股票抵押回購B.股票質(zhì)押回購C.股票約定回購D.股票報(bào)價(jià)回購【答案】B5、現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品，不得新增以下行為（）。A.①②④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D6、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)月通知其他合伙人【答案】D7、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復(fù)雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A8、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬～30萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.10萬~100萬元【答案】D9、個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B10、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）A.侵權(quán)責(zé)任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格【答案】A11、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D12、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不可以對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C.向法院申請凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)D.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C13、證券公司董事會風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對（）進(jìn)行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A14、下列關(guān)于有限合伙人退伙的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任【答案】A15、（2016年真題）股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報(bào)送的材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、某公司想設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。該公司自有資金1億元，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施，也符合國務(wù)證券管理規(guī)定的其他條件。是否可以設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（）。A.是B.是，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣C.需要先由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批D.否【答案】D17、股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C18、當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的（），證券公司還應(yīng)當(dāng)以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A19、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。?A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄【答案】C20、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會員D.期貨交易所【答案】D21、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法錯(cuò)誤的是（）。A.王某是公司的高級管理人員B.王某直接向董事會負(fù)責(zé)C.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見【答案】D22、下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司分配股利的計(jì)劃B.公司增資的計(jì)劃C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%【答案】D23、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C24、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B25、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A26、按照《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D27、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括()。A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價(jià)格C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)【答案】D28、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C29、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列()情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV【答案】C30、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A31、①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾1年A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】C32、有權(quán)召集持有人大會的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司B.證券公司C.證券交易所D.基金管理人【答案】D33、關(guān)于集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為【答案】A34、財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C35、下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是()。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C36、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B37、下列關(guān)于異常交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告B.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行【答案】D38、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B39、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部制度，明確募集資金使用的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D41、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容（）。I.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)II.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式III.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為IV.爭議或者糾紛解決方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C42、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B43、公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C44、申請取得分析師資格，必須具備（）年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。A.3B.1C.2D.4【答案】C45、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責(zé)令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款【答案】C46、公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A47、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B48、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C49、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，國務(wù)院證券監(jiān)