《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章練習(xí)試題附答案

第頁(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章練習(xí)試題附答案以下哪個(gè)不屬于金融市場(chǎng)的功能A、資金融通B、價(jià)格管理(正確答案)C、風(fēng)險(xiǎn)管理D、提供流動(dòng)性以下哪些是間接融資的方式A、股票市場(chǎng)融資B、銀行信用融資(正確答案)C、商業(yè)信用融資D、消費(fèi)信用融資(正確答案)世界上最早的證券交易所是A、倫敦證券交易所B、紐約證券交易所C、國(guó)際證券交易所D、阿姆斯特丹證券交易所(正確答案)世界上第一家股份制商業(yè)銀行為A、瑞士銀行B、英格蘭銀行(正確答案)C、紐約銀行D、中國(guó)銀行國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)于1994年在（）成立A、瑞士(正確答案)B、倫敦C、紐約D、西班牙發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)，稱為（）A、一級(jí)市場(chǎng)(正確答案)B、二級(jí)市場(chǎng)C、主板市場(chǎng)D、二板市場(chǎng)在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所收集到的信息總和，反映了金融市場(chǎng)的()功能A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)B、風(fēng)險(xiǎn)管理C、降低搜尋成本和信息成本(正確答案)D、資金融通按照倫敦交易所的層次劃分，適合規(guī)模較小的成長(zhǎng)型公司上市融資的板塊是（）A、主板市場(chǎng)B、專業(yè)證券市場(chǎng)C、專業(yè)基金市場(chǎng)D、另類投資市場(chǎng)(正確答案)下列各項(xiàng)關(guān)于直接融資的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）A、直接融資的活動(dòng)分散于各種場(chǎng)合B、在法律允許的范圍內(nèi)，直接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。C、相對(duì)間接融資而言，直接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。(正確答案)D、商品賒銷不屬于直接融資的范疇。(正確答案)美國(guó)上市公司股票交易場(chǎng)所主要分為（）A、專業(yè)證券市場(chǎng)B、全球性股票交易所(正確答案)C、經(jīng)紀(jì)商--交易商內(nèi)部撮合(正確答案)D、另類交易系統(tǒng)(正確答案)一般性貨幣政策工具不包括A、再貼現(xiàn)政策B、信用控制(正確答案)C、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)D、存款準(zhǔn)備金制度()有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表"之稱。A、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B、主板市場(chǎng)C、證券交易所市場(chǎng)(正確答案)D、四板市場(chǎng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為()A、創(chuàng)業(yè)板B、新三板(正確答案)C、中小企業(yè)板D、二板根據(jù)()劃分，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等A、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)B、品種結(jié)構(gòu)(正確答案)C、層次結(jié)構(gòu)D、效率結(jié)構(gòu)負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是（）。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)B、國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券交易所()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A、證權(quán)證券(正確答案)B、要式證券C、設(shè)權(quán)證券D、資本證券NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為()。A、占總市值90％左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)B、占總市值85％左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)C、占總市值95％左右的NASDA（2全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)(正確答案)D、占總市值80％左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)按照()分類，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。A、償還期限B、發(fā)行本位C、資金用途(正確答案)D、流通與否關(guān)于非公開發(fā)行，下列說(shuō)法正確的()A、上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為B、上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為C、上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為(正確答案)D、上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為證券從業(yè)人員禁止的行為是()。A、接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B、以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)(正確答案)C、接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用D、舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)下列關(guān)于資格保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放的說(shuō)法正確的是()A、恒安保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司是我國(guó)首家獲準(zhǔn)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍的外資保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)B、安聯(lián)（中國(guó)）保險(xiǎn)控股有限責(zé)任公司是我國(guó)首家外資控股保險(xiǎn)公司(正確答案)C、2016年11月，我國(guó)就宣布將通過(guò)3年和5年的過(guò)渡期，逐步開放外資人身險(xiǎn)公司外方股東持股比例限制D、工銀安盛資產(chǎn)管理公司是我國(guó)擴(kuò)大保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放后獲批的第一家外資控股保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司根據(jù)2020年3月正式實(shí)施的《證券法》，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事()服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)B、資信評(píng)級(jí)C、資產(chǎn)評(píng)估D、證券投資咨詢(正確答案)下列關(guān)于記賬式國(guó)債分銷說(shuō)法，正確的是()A、場(chǎng)外分銷，國(guó)債認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間和方式由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定B、場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷，投資者在買入債券需要交納傭金C、場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用D、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷，在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷(正確答案)下列關(guān)于英國(guó)金融市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有()A、2014年，洲際交易所正式接管了LIBOR的計(jì)算和發(fā)布(正確答案)B、英國(guó)的專業(yè)證券市場(chǎng)于2005年7月開業(yè)(正確答案)C、2007年，倫敦證券交易所從與西班牙證券交易所合并，更名為倫敦證券交易所集團(tuán)D、倫敦主板市場(chǎng)上分為高級(jí)市場(chǎng)，標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)和另類投資板塊上市三種下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的有()A、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織于1998年公布的證證券監(jiān)管的目標(biāo)之一是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)也是對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的經(jīng)濟(jì)手段之一(正確答案)C、證券監(jiān)管手段包括法律手段經(jīng)濟(jì)手段和行政手段(正確答案)D、經(jīng)濟(jì)手段包括利率政策，信貸政策，稅收政策等是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段下列不屬于有限合伙人可用于出資的是A、土地B，知識(shí)產(chǎn)權(quán)C、資金D.勞務(wù)(正確答案)根據(jù)規(guī)定證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B,中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)C,中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D,國(guó)務(wù)院獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)（