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文檔簡介

證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)參考復(fù)習(xí)資料整理

單選題(共50題)1、制定投資規(guī)劃時(shí)的步驟包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D2、股票類證券產(chǎn)品的組成包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。A.公司債券B.股票C.商業(yè)票據(jù)D.金融證券【答案】D4、資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件有()。A.Ⅰ、IIB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】D5、關(guān)于矩形形態(tài),下列說法中正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、更關(guān)心公司股票過去的市場表現(xiàn),而不是其未來收益的潛在決定因素的經(jīng)濟(jì)主體是()。A.信用分析者B.基本面分析者C.系統(tǒng)分析者D.技術(shù)分析者【答案】D7、投資顧問業(yè)務(wù)的客戶回訪應(yīng)()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、償債能力分析包含了平均負(fù)債利率分析和債務(wù)負(fù)擔(dān)率分析,以下說法不正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則不包括()。A.忠實(shí)誠信B.勤勉盡責(zé)C.獲利保證D.善良管理人注意原則【答案】C10、下列關(guān)于客戶評級(jí)說法正確的是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、根據(jù)投資目標(biāo)不同對證券組合進(jìn)行分類,常見的證券組合類型有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、資產(chǎn)負(fù)債分布結(jié)構(gòu)不合理,會(huì)影響金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金流量的穩(wěn)定性,進(jìn)而增加流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守限額管理的相關(guān)要求,最大程度地降低其資金來源(負(fù)債)和使用(資產(chǎn))的同質(zhì)性,確保資產(chǎn)負(fù)債分布結(jié)構(gòu)合理。具體建議有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、下列關(guān)于道氏理論的主要原理,說法正確的是()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A14、關(guān)于久期分析,下列說法正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、關(guān)于道氏理論的說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、證券估值的方法主要有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、按照理財(cái)規(guī)劃需要對客戶信息進(jìn)行分類,可分為()A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B18、總體、樣本和統(tǒng)計(jì)量的含義是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、關(guān)于道氏理論的說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制的說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外,金融機(jī)構(gòu)在設(shè)計(jì)限額體系時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素還包括:①工作人員的專業(yè)水平和經(jīng)驗(yàn);②業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的既往業(yè)績;③資本實(shí)力;④外部市場的發(fā)展變化情況等;⑤定價(jià)、估值和市場風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量系統(tǒng)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、風(fēng)險(xiǎn)限額管理是對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)置限額,并據(jù)此對業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)測和控制旳過程,當(dāng)出現(xiàn)違反限額情況,風(fēng)險(xiǎn)管理部門可采取的措施有()A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A24、下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述,錯(cuò)誤的是()。A.流動(dòng)性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性B.如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單,則股票流動(dòng)性較強(qiáng)C.在有做市商的情況下,做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)D.價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng),股票的流動(dòng)性越弱【答案】D25、作為商業(yè)銀行日常風(fēng)險(xiǎn)管理手段的有效補(bǔ)充,壓力測試具有的主要功能包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A26、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制,在公司網(wǎng)站及營業(yè)場所顯著位置公示()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、某一行業(yè)有如下特征:行業(yè)利潤處于一個(gè)較高水平,風(fēng)險(xiǎn)因市場結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定、新企業(yè)難以進(jìn)入而較低??梢耘袛噙@一行業(yè)最有可能處于生命周期的()。A.衰退期B.成熟期C.成長期D.幼稚期【答案】B28、公司的資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)不包括()。A.股東權(quán)益比率B.資產(chǎn)負(fù)債比率C.長期負(fù)債比率D.產(chǎn)權(quán)比率【答案】D29、下列各項(xiàng)屬于投資適當(dāng)性要求的是()。A.特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品B.適合的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品C.適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品D.特定的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品【答案】C30、如果張某夫婦的年齡在30~55歲,那么從家庭生命周期理財(cái)重點(diǎn)的角度看,屬于張某家庭特征的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列屬于有效邊界FT上的切點(diǎn)證券組合T具有的特征的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、跨市場套利包括()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A33、邁克爾?波特行業(yè)競爭理論認(rèn)為一個(gè)行業(yè)存在的基本競爭力量有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、下列各項(xiàng)中,可以計(jì)算出確切結(jié)果的是()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)敞口的類型包括()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、下列各項(xiàng)中。不屬于心理賬戶效應(yīng)的是()。A.暈輪效應(yīng)B.沉沒成本效應(yīng)C.成本與損失的不等價(jià)D.賭場資金效應(yīng)【答案】A37、公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力一般與其所處的()密切相關(guān),它是從微觀方面具體考察公司的成長性。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、已知某國債期貨合約在某交易曰的發(fā)票價(jià)格為119.014元,對應(yīng)標(biāo)的物的現(xiàn)券價(jià)格(全價(jià))為115.679元,交易曰距離交割日剛好3個(gè)月,且在此期間無付息,則該可交割國債的隱含回購利率(IRR)是()。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C39、簡單估計(jì)法這一方法主要利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì),包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A40、下列不屬于證券產(chǎn)品選擇目標(biāo)的是()。A.取得收益B.提高風(fēng)險(xiǎn)C.本金保證D.資本增值【答案】B41、某3年期債券麥考利久期為2.3年,債券目前價(jià)格為105.00元,市場利率為9%0假設(shè)市場利率突然上升1%,則按照久期公式計(jì)算,該債券價(jià)格()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A42、套利定價(jià)理論的假設(shè)條件()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D43、客戶的退休生活最終都要以一定的收入來源為基礎(chǔ),退休的收入來源主要有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容和方法包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、下列選項(xiàng)中,不屬于影響貨幣時(shí)間價(jià)值的主要因素的是()A.時(shí)間B.通貨膨脹率C.單利和復(fù)利D.自身價(jià)值【答案】D46、證券投資顧問業(yè)務(wù)的信息隔離機(jī)制的內(nèi)容有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅰ、Ⅱ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】A47、教育規(guī)劃制定方法包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、在現(xiàn)金管理中,(),會(huì)得到一項(xiàng)比較實(shí)際的預(yù)算。A.用一定的時(shí)間去評估過去的財(cái)務(wù)狀況、支出模式及目標(biāo)B.用一定的時(shí)間去評估現(xiàn)有的財(cái)務(wù)狀況、支出模式及目標(biāo)C.用一定的時(shí)間去

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