期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習題目參考附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習題目參考附答案

單選題（共50題）1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B2、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A3、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A4、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C5、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。A.董事會B.理事會C.職工代表大會D.臨時會員大會【答案】D6、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A7、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資B.方案符合規(guī)定C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A8、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】A9、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A10、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B12、證券期貨經(jīng)營機構應當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產(chǎn)品或者服務的不同風險等級【答案】D13、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D14、關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A15、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.董事長D.首席風險官【答案】D16、（）應當設立獨立董事。A.會員制交易所B.公司制交易所C.會員制交易所和公司制交易所D.會員制交易所和公司制交易所均不【答案】B17、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D18、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。A.當日結算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C19、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A20、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經(jīng)營B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D21、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B22、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D23、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C24、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】C25、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C26、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D27、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.5【答案】C28、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A29、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，A.以公司風險準備金和自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權B.以公司的結算擔保金承擔違約責任C.運用其他客戶的保證金彌補虧損D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】A30、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B31、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。A.后續(xù)繳納的保障基金B(yǎng).風險準備金C.期貨交易所的自有資金D.期貨公司的自有資金【答案】A32、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（）情況。A.標準倉單數(shù)量B.標準倉單數(shù)量和可用庫容C.可用庫容D.以上都不準確【答案】B33、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C35、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。A.保證金制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.漲跌停板制度【答案】B36、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】C37、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C38、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D39、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A40、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B41、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當于申請日前（）符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】D42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C43、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C45、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A46、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。A.管理員B.審計員C.督察員D.監(jiān)督員【答案】C47、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B48、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C49、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。A.書面B.互聯(lián)網(wǎng)C.電話D.口頭【答案】D50、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行當日無負債結算制度B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算D.客戶應當及時查詢結算結果并做出妥善處理【答案】B多選題（共30題）1、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）。A.了解投資者的財務狀況B.客觀的告知投資者期貨投資的特點C.誠實的告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險D.繳納服務保證金【答案】AC2、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當月無負債結算制度D.小戶持倉報告制度【答案】AB3、洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實施的下列行為（）。A.通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的B.提供資金賬戶的C.協(xié)助將資金匯往境外的D.協(xié)助將財產(chǎn)轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的【答案】ABCD4、期貨公司應當定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。A.個人客戶的身份證正反掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件【答案】ABC5、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人有（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令其限期整改。A.占用期貨公司資產(chǎn)B.直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權D.報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】ABCD6、申請設立期貨公司，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。A.申請書B.發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明C.場地、設備、資金證明文件D.擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】ABCD7、中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構履行的職責包括（）。A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入C.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享D.建立、協(xié)調實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制【答案】ABC8、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】BD9、下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權的是（）。A.檢查期貨交易所財務B.向股東大會會議提出提案C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務行為D.監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務行為E【答案】ABCD10、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取（）等必要的風險處置措施。A.延遲開市B.暫停交易C.提前閉市D.凍結資金【答案】ABC11、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的是()。A.變更注冊資本B.合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)C.變更5%以上的股權D.設立.收購.參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構【答案】BCD12、某經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監(jiān)會及其派出機構在對該經(jīng)營機構進行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構應當了解的投資者信息包括（）。A.投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗B.風險偏好及可承受的損失C.誠信記錄D.收入來源【答案】ABCD13、經(jīng)營機構按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標；B.產(chǎn)品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級；C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求D.協(xié)會和經(jīng)營機構規(guī)定的其他匹配要求【答案】ABCD14、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產(chǎn)品或者服務。A.經(jīng)濟實力B.投資經(jīng)歷C.專業(yè)知識D.風險偏好【答案】ABCD15、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，若期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理（）。A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD16、下列關于會員制期貨交易所理事會組成的表述，正確的有（）。A.非會員理事由中國證監(jiān)會委派B.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生C.理事長可以指派臨時理事D.理事會由會員理事和非會員理事組成【答案】ABD17、期貨公司變更住所，應當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件C.變更住所的詳細情況D.變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明【答案】ABD18、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，應當具備的條件包括（）A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準B.近1年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險D.擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽署監(jiān)管合作備忘錄【答案】CD19、中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）A.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關信息等；D.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關信息、資金來源等；【答案】ABCD20、下列關于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD21、孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了吳某的損失。甲公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，應承擔該損失的是（）。A.甲期貨公司B.乙期貨公司C.孫某D.孫某和乙期貨公司【答案】AC22、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件D.以上