新三板上市監(jiān)事會議事規(guī)則模版

/新三板上市監(jiān)事會議事規(guī)則模版一、目的本文檔旨在規(guī)范新三板上市公司監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會議的程序、流程及法定職責，保證監(jiān)事會議順利、高效地開展工作，維護公司與股東的合法權益，增強公司內(nèi)部監(jiān)督與管理的透明度與有效性。二、適用范圍本文檔適用于新三板上市公司的監(jiān)事會議事規(guī)則制定、修改與執(zhí)行。三、監(jiān)事會議1.召開方式監(jiān)事會定期開會一年至少一次，非定期開會時間應當根據(jù)公司特定情況進行決定。監(jiān)事會會議應由主席或秘書處召集，監(jiān)事會的成員也可以根據(jù)有關法律、法規(guī)、公司章程或監(jiān)事會規(guī)則的規(guī)定自行提出召集監(jiān)事會議的請求。2.會議準備監(jiān)事會議前，主席、副主席應當與秘書處共同制定會議議程，對應議程項，確定時間配額，并向各監(jiān)事發(fā)通知書。會議開始前，各監(jiān)事會進行出席簽到，并按照議程項報告工作計劃和督促檢查項的進出情況。同時，若監(jiān)事會議缺席的人數(shù)達到或超過監(jiān)事會議成員總數(shù)的三分之二，監(jiān)事會議將無法進行投票表決。3.會議程序1.主席主持會議，秘書處負責議程的填寫，記錄監(jiān)事會議會議紀要。2.會議主席宣布會議議程3.報告工作計劃及檢查項目各監(jiān)事會根據(jù)監(jiān)事會議議程，報告工作計劃及檢查項目，并按照議程逐項進行討論。4.投票表決監(jiān)事會議進行表決，決定對某項事項的確認或否決。5.其他事項監(jiān)事會議針對議程未涉及的事項展開討論，做出相應決定。4.會議決議監(jiān)事會議決議一般采取出席監(jiān)事的多數(shù)表決原則，除非相關法律、法規(guī)、公司章程或監(jiān)事會規(guī)則另有規(guī)定。對于重要事項，監(jiān)事會議可以通過有實質(zhì)性討論、充分詢問發(fā)言的情形來做出決策，并可采取票數(shù)占比相應的決議方式。5.監(jiān)事會議紀要監(jiān)事會議應及時記錄并整理成監(jiān)事會議紀要，并由主席、副主席、秘書處負責簽字。紀要應當記錄監(jiān)事會議的會議時間、會議地點、會議主席、秘書處及監(jiān)事會成員名單、參加人員簽到情況、監(jiān)事會議議程、出席監(jiān)事發(fā)言的基本內(nèi)容、監(jiān)事會議表決內(nèi)容和結果等重要信息內(nèi)容。四、監(jiān)事義務和權責監(jiān)事和監(jiān)事會有權和職責對董事會和管理層進行審計、監(jiān)督和業(yè)務指導，對董事會報告工作、財務會計報告、董事會決議、公司章程、監(jiān)事會議紀要等進行審查。監(jiān)事會議應當對公司股東關切的重大問題，以及可能影響公司經(jīng)營發(fā)展的重大決策進行審查與決策建議。五、監(jiān)事會議制度保障為保障監(jiān)事會議的工作有效性，公司應當提供完善的資料、信息、文件以及運行環(huán)境，監(jiān)事會成員應當共同遵守監(jiān)事會議的規(guī)則，認真履職、監(jiān)督、指導、建議，加強內(nèi)部交流與合作，保護上市公司與股東的利益。六、監(jiān)事會議事規(guī)則的修改和補充如需要對監(jiān)事會議事規(guī)則進行修改和補充，應經(jīng)監(jiān)事會同意，按程序提交董事會審議，報送公司全體股東會議討論，并按照有關法律法規(guī)的程序和規(guī)定作出相應決策。七、