河南省證券從業(yè)資格考試：證券價(jià)格指數(shù)考試題

河南省證券從業(yè)資格考試：證券價(jià)格指數(shù)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入__規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A．期貨交易所B．證券交易所C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)2、投資者申購(gòu)、贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+33、證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分為_(kāi)_。A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B．流通市場(chǎng)和非流通市場(chǎng)C．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)D．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)4、關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是__。A．證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B．客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日C．客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券5、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述B．欺詐客戶C．操縱市場(chǎng)D．內(nèi)幕交易6、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于__。A．1億元人民幣B．5000萬(wàn)元人民幣C．1.5億元人民幣D．1000萬(wàn)元人民幣7、投資者通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，可在最低認(rèn)購(gòu)全額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)__。A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元8、在同一條無(wú)差異曲線上，收入增加，閑暇時(shí)間減少，或閑暇時(shí)間增加，收入減少，二者表現(xiàn)為_(kāi)_。A．供需關(guān)系B．正比例關(guān)系C．替代關(guān)系D．互動(dòng)關(guān)系9、關(guān)于國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，下列說(shuō)法不正確的是__。A．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷(xiāo)，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股B．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股；若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股；國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定C．國(guó)有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過(guò)界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國(guó)有法人股D．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國(guó)家資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股10、假設(shè)某企業(yè)進(jìn)行負(fù)債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會(huì)隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。A．使融資總成本達(dá)到最大B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資C．使融資總成本達(dá)到最優(yōu)適度D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資

11、（）是指?jìng)睦试谧畹推泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A．固定利率債券B．浮動(dòng)利率債券C．緩息債券D．息票累積債券12、熊貓債券是由__依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。A．國(guó)際投資銀行B．國(guó)際商業(yè)銀行C．國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)D．國(guó)際金融組織B．在實(shí)踐中，許多上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組后，其經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)并沒(méi)有得到持續(xù)、顯著的改善C．對(duì)于擴(kuò)張型資產(chǎn)重組而言，通過(guò)收購(gòu)、兼并，對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資，公司可以拓展產(chǎn)品市場(chǎng)份額，或進(jìn)入其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域D．一般而言，控制權(quán)變更后必須進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)重組，這種方式才會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)產(chǎn)生顯著效果4、下列說(shuō)法正確的是__。A．內(nèi)部融資是來(lái)源于公司內(nèi)部的籌資，即公司將自己的儲(chǔ)蓄(未分配利潤(rùn)和折舊)轉(zhuǎn)化為投資的融資方式B．外部融資是來(lái)源于公司外部的融資，包括發(fā)行股票、發(fā)行債券、向銀行借款，公司獲得的商業(yè)信用、融資租賃不屬于外部融資的范圍C．內(nèi)部融資的成本主要是機(jī)會(huì)成本和直接的財(cái)務(wù)成本D．直接融資與間接融資的數(shù)量比例關(guān)系是運(yùn)用最多、最廣泛的融資結(jié)構(gòu)表現(xiàn)形式E．內(nèi)部融資的低風(fēng)險(xiǎn)性，一方面與其低成本性有關(guān)，另一方面是它不存在支付危機(jī)，因而不會(huì)出現(xiàn)由支付危機(jī)引起的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)5、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益6、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A．10B．15C．20D．307、以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是__。A．申請(qǐng)報(bào)告B．基金合同草案C．上市公告書(shū)D．招募說(shuō)明書(shū)草案8、人民幣利率互換的參考利率應(yīng)為_(kāi)_。A．貸款利率B．經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率C．經(jīng)中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率D．LIBOR9、上證50指數(shù)根據(jù)__對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中選擇排名前50位的股票組成樣本。A．流通市值、成交量B．成交量、成交金額C．股價(jià)平均數(shù)、流通市值D．流通市值、成交金額10、自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指__。A．證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失B．證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損C．證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而導(dǎo)致不能正常開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)所帶來(lái)的損失D．證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

11、下列屬于無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略主要優(yōu)點(diǎn)的是__。A．成本低，操作簡(jiǎn)單B．效益相對(duì)比較低C．尋找客戶的隨意性較大D．整體業(yè)績(jī)提升受到很大的限制12、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性B．期限性C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性13、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)__情況時(shí)，基金無(wú)權(quán)暫停估值。A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B．出現(xiàn)巨額贖回的情形C．出現(xiàn)無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)D．基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)14、債券收益率的構(gòu)成因素不包括__。A．息票利率B．基礎(chǔ)利率C．再投資利率D．未來(lái)到期收益率15、__的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)問(wèn)和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。A．促銷(xiāo)B．渠道C．代銷(xiāo)D．包銷(xiāo)16、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券須財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為（）級(jí)以上。A．AAAB．AAC．AD．BBB17、證券組合管理的方法的類型可分為（）。A．歷史數(shù)據(jù)分析法B．主動(dòng)法C．恒定混合法D．被動(dòng)法18、非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合__的規(guī)定。A．特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件B．發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名C．發(fā)行對(duì)象不超過(guò)5名D．發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)19、深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為_(kāi)_。A．T+2日16:00B．T+2日17:00C．T+1日16:00D．T+1曰17:0020、與財(cái)政政策和貨幣政策相比，__的調(diào)節(jié)層次更高。A．支出政策B．收入政策C．分配政策D．公共政策21、一筆債券質(zhì)押式圓購(gòu)交易涉及__。A．一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為B．兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為C．一個(gè)交易主體、一次交易契約行為D．兩個(gè)交易主體、一一次交易契約行為22、首次發(fā)行上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按__計(jì)量。A．評(píng)估價(jià)B．估算價(jià)C．預(yù)計(jì)市價(jià)D．成本23、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以__的罰款。A．1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下B．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C．2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以