期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練?？季韼Т鸢?/h1>

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期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責(zé)任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D2、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。A.3；中國證監(jiān)會B.3；期貨業(yè)協(xié)會C.10；期貨業(yè)協(xié)會D.10；中國證監(jiān)會【答案】C3、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準等相關(guān)事項C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D4、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D5、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D6、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風(fēng)險【答案】D7、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A8、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D9、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C11、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A12、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣A.8470萬元B.6290萬元C.7050萬元D.8090萬元【答案】C13、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對其進行離任審計。A.辭職B.被撤銷任職資格C.被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話【答案】D14、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A15、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務(wù)。A.總經(jīng)理指定的人員B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.理事長D.第一副總經(jīng)理【答案】B16、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C17、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D18、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C19、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B20、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.財政部D.期貨結(jié)算機構(gòu)【答案】A21、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D22、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D23、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，有權(quán)依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司總部D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司【答案】A24、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。A.理事會會議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席B.理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍【答案】B25、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院【答案】A26、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】D27、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B28、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)B.期貨交易所C.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)D.其本人【答案】A29、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。A.上市品種合約的成交量.成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預(yù)測信息【答案】D30、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B31、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應(yīng)增加風(fēng)險準備金B(yǎng).相應(yīng)減少運營支出C.相應(yīng)核減凈資本金額D.相應(yīng)增加注冊資本【答案】C32、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C33、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C34、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息【答案】A35、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】A36、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀人【答案】A37、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會【答案】A38、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】D39、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C40、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.其他結(jié)算會員B.自己的客戶C.非結(jié)算會員D.全面結(jié)算會員【答案】B41、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.保障基金管理機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C42、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】C43、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個A.5B.15C.10D.20【答案】C44、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負責(zé)人D.出具警示函【答案】C45、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】A46、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】C47、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.司法機關(guān)C.公安機關(guān)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A48、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。A.1B.2C.3D.4【答案】B49、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A50、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。A.當(dāng)日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后【答案】B多選題（共30題）1、期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。A.限制開倉B.提高保證金標(biāo)準C.限期平倉D.強行平倉【答案】BCD2、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司【答案】ABD3、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.監(jiān)事會意見【答案】ABC4、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)B.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險C.向股東作獲利保證D.將開戶資料提交期貨公司【答案】AD5、期貨交易實行下列（）制度。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.以上都是【答案】ABCD6、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。A.新的B期貨公司僅有趙某的期貨從業(yè)時間在5年以上B.新的B期貨公司注冊資本不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件C.張某和李某沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷D.李某沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷【答案】AB7、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險B.以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.以個人名義收取服務(wù)報酬D.泄露客戶商業(yè)秘密【答案】ABCD8、某期貨交易所會員趙某因違規(guī)操作，給造成了客戶巨大的經(jīng)濟損失，給市場帶來了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對趙某采取的措施有（）。A.凍結(jié)賬戶B.提高保證金標(biāo)準C.限制出入金D.扣劃資金【答案】BC9、機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列（）條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A.已被本機構(gòu)聘用B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰【答案】ABC10、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當(dāng)月無負債結(jié)算制度D.小戶持倉報告制度【答案】AB11、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。A.經(jīng)濟實力B.產(chǎn)品認知能力C.風(fēng)險控制能力D.生理及心理承受能力【答案】ABCD12、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風(fēng)險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD13、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有高中以上文化程度D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】ABCD14、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟【答案】ACD15、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A.擬設(shè)立分支機構(gòu)的決議文件B.公司治理和內(nèi)部控制制度運行情況報告C.分支機構(gòu)設(shè)立方案D.申請日前3個月風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】ABCD16、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC17、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權(quán)。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】ABC18、根據(jù)公司發(fā)展需要，某期貨公司擬聘請獨立董事，下列人員中，不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事的有（）。A.該期貨公司的分公司的經(jīng)理B.該期貨公司董事長配偶的弟弟C.在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某D.2年前曾擔(dān)任該期貨公司法律顧問的王某【答案】AB19、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。A.備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AC20、下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的描述，正確的是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會是國家政府機關(guān)B.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織C.期貨業(yè)協(xié)會是以盈利為目的D.期貨業(yè)協(xié)會是社會團體法人【答案】BD21、（）依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】CD22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權(quán)益D.最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額【答案】AB23、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施B.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照期貨交易所章程和