證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試提分卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試提分卷帶答案

單選題（共50題）1、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱（）。A.做市商市場B.訂單驅(qū)動(dòng)市場C.經(jīng)紀(jì)商市場D.競價(jià)市場【答案】A2、（）是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過程中所采用的某一特定方式或投資目標(biāo)，是嚴(yán)格按照承諾對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行配置以獲取預(yù)期收益的投資戰(zhàn)略或計(jì)劃。A.基金投資風(fēng)格B.基金投資理念C.基金投資管理D.基金投資流程【答案】A3、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價(jià)值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C4、（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】A5、相對(duì)于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點(diǎn)。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D6、關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B7、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場被稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D8、我國儲(chǔ)蓄（電子式）國債的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】B10、基金的自律組織主要有（）A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D11、實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為()。A.經(jīng)營租賃B.設(shè)備租賃C.短期租賃D.長期租賃【答案】B12、下列各個(gè)市場中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺(tái)交易市場B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.中小板市場D.新三板【答案】C13、（2018年真題）債券回購交易更多的是有（）的屬性。A.長期融資B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.短期融資D.期貨交易【答案】C14、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A.銀行間債券市場B.證券交易所C.證券公司柜臺(tái)D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A15、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒有要求【答案】D16、基金份額持有人也是基金的（）。A.出資人B.受益人C.所有者D.以上均正確【答案】D17、證券投資基金在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B19、下列關(guān)于影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A20、基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.基金管理公司【答案】D21、（2018年真題）我國的政策性金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、金融市場按交易工具分類，可分為債權(quán)市場和（）市場。A.衍生品B.貨幣C.現(xiàn)貨D.權(quán)益【答案】D23、以下不屬于國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)是（）。A.指導(dǎo)中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管B.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃C.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展D.落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署【答案】A24、關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、下列關(guān)于證券交易所特征的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）出具法律意見。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D27、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系【答案】B28、全國性社會(huì)保障基金，是由（）構(gòu)成，是國家社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、下列選項(xiàng)中不符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立C.擬持有上海證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立D.認(rèn)購?fù)ㄟ^其他方式發(fā)行的債券，其債券由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管【答案】D30、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C31、以下屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)衡量的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A32、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C33、一般情況下，本幣貶值會(huì)（）本國商品出口，（）外國商品進(jìn)口。A.促進(jìn)，促進(jìn)B.抑制，抑制C.促進(jìn)，抑制D.抑制，促進(jìn)【答案】C34、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為()。A.到期收益率B.實(shí)際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D35、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B36、（2021年真題）下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（??）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價(jià)格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D37、選擇性貨幣政策工具包括消費(fèi)者信用控制、證券市場信用控制、（）等。A.不動(dòng)產(chǎn)信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.回購交易【答案】A38、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、下列對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會(huì)委派C.證券交易所理事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事D.會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C40、（2020年真題）我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價(jià)原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為是（）。A.增發(fā)B.定向增發(fā)C.配股D.股份回購【答案】A42、關(guān)于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②④D.①③④【答案】A43、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A44、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷、被關(guān)閉時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付B.證券公司被中國證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付C.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案D.保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D45、張三熱衷于期權(quán)。他認(rèn)為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對(duì)未來價(jià)格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】C46、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制總體實(shí)施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B47、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包