證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫高分打印版

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單選題（共50題）1、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告?；饌浒缸裕ǎ┲掌穑鸷贤?。A.中國證監(jiān)會書面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗資機構(gòu)D.提交驗資報告【答案】A2、基金利潤主要來自基金收入減去基金費用后的凈額、公允價值變動損益等?；鹗杖胫饕ǎǎ?。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A3、（）是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.收益公司債券C.可提前贖回債券D.附有選擇權(quán)的公司債券【答案】A4、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，表述不正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、以下不屬于風(fēng)險管理策略的是（）。A.風(fēng)險消除B.風(fēng)險對沖C.風(fēng)險補償與準(zhǔn)備金D.風(fēng)險規(guī)避【答案】A6、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D7、（2018年真題）1981年后，我國發(fā)行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B9、下列屬于我國海外上市公司指數(shù)的是（）。A.CBOE中國指數(shù)B.恒生指數(shù)C.深證100指數(shù)D.上證指數(shù)指數(shù)【答案】A10、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。則在.2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D11、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時間和發(fā)行方式【答案】C12、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A13、證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B14、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值【答案】A15、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A16、編制股票價格指數(shù)時，需要將基期平均股價或市值定為某一常數(shù)，并據(jù)此計算計算期股價的指數(shù)值。（）是該常數(shù)值最不常用的數(shù)值選項。A.10B.100C.1000D.10000【答案】D17、（2021年真題）下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（??）。A.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的B.風(fēng)險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進一步量化和細化【答案】B18、證券投資基金存在的風(fēng)險主要有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、下列關(guān)于競爭性招標(biāo)方式的具體競標(biāo)規(guī)則，說法錯誤的是（）。A.競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國債發(fā)行價格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國債發(fā)行價格保留4位小數(shù)D.如無特殊規(guī)定，競爭性招標(biāo)時間為招標(biāo)日上午10:35?11:35【答案】C20、國際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C22、實務(wù)中的股利政策包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）。A.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查B.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見D.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行非現(xiàn)場檢查【答案】C24、基金服務(wù)機構(gòu)主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、一般來說，參與證券投資的經(jīng)營性金融機構(gòu)有（）等。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運作方式B.投資標(biāo)的C.投資目標(biāo)D.投資理念【答案】C27、中國銀行間市場交易商協(xié)會負責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B28、儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A29、（2019年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國家稅務(wù)部門C.中國結(jié)算公司D.國家財政部門【答案】C30、（2021年真題）下列關(guān)于債券收益率的說法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、商業(yè)銀行發(fā)行次級債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D32、鼓勵具備以下（）條件的資信評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B33、臺灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A34、中央銀行對其他存款性公司債權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計劃凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B37、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的是（）。A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試B.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權(quán)益C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作D.負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊【答案】D39、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B40、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A42、流通國債的特征不包括（）。A.可以自由認(rèn)購B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】B43、以下屬于中央銀行負債業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B44、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B45、買賣價差法常用的價差指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A46、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B48、歐洲債券票面所