2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷B卷附答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施?！敬鸢浮緾3、私募股權(quán)投資基金中禁止事項(xiàng)中規(guī)定不得向投資者承諾（）不受損或者承諾最低收益。A.投資收益B.投資本金C.投資收益和本金D.投資者利益【答案】B4、清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價(jià)值B.公允價(jià)值C.理論價(jià)值D.折現(xiàn)率【答案】A5、私募股權(quán)基金作為一種市場()力量，對公司治理結(jié)構(gòu)的完善有重要的推動(dòng)作用，為以后的企業(yè)上市在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制方面創(chuàng)造良好的條件。A.支持B.約束C.監(jiān)控D.推動(dòng)【答案】B6、（2018年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯(cuò)誤的是（）A.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動(dòng)作價(jià)出資B.有生產(chǎn)經(jīng)營場所C.有書面合伙協(xié)議D.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)由一個(gè)普通合伙人【答案】A7、下列哪一項(xiàng)不是股權(quán)投資基金的特點(diǎn)？（）A.透明度較低B.產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜C.流動(dòng)性較高D.杠桿率較高【答案】C8、下列關(guān)于完全棘輪條款的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、（）不得成為普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、（）依據(jù)公司章程運(yùn)營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】A11、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)及股權(quán)投資基金管理人在推介基金產(chǎn)品時(shí)，可以（）。A.在微信朋友圈介紹基金信息向不特定對象宣傳推介B.保證基金預(yù)期收益C.登載基金過往業(yè)績的，特別聲明股權(quán)投資基金的過往業(yè)績預(yù)示其未來表現(xiàn)D.引用權(quán)威數(shù)據(jù)來源【答案】D12、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人和投資者之間的溝通，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集階段，基金管理人應(yīng)對潛在投資者進(jìn)行充分的背景調(diào)查B.基金募集階段，基金管理人應(yīng)在投資者簽署基金合同確認(rèn)投資生效后，按規(guī)定履行一系列募集合規(guī)程序C.基金運(yùn)行階段，如發(fā)生合伙人變動(dòng)、投資項(xiàng)目重大進(jìn)展、基金托管機(jī)構(gòu)變更等事項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)告知投資者D.基金運(yùn)行階段，定期報(bào)告是投資者了解基金運(yùn)作狀況的重要途徑【答案】B13、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機(jī)構(gòu)D.合格托管人【答案】A14、息稅折舊攤銷前利潤（EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利潤。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、關(guān)于基金設(shè)立的條件及流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.公司型基金是以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C.信托（契約）型基金的設(shè)立涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金產(chǎn)品備案【答案】C16、（2020年真題）股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益【答案】D17、（2020年真題）關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式【答案】A18、內(nèi)部收益率體現(xiàn)了（）。A.投資人現(xiàn)金的回收情況B.投資人的賬面回報(bào)水平C.投資資金的時(shí)間價(jià)值D.投資資金的流通速度【答案】C19、股權(quán)投資基金募集流程中的以下部分，按時(shí)間順利排列正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、（），是指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)投資基金D.股權(quán)投資母基金【答案】A21、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A22、投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C23、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型基金由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.合伙型基金的參與主體中，有限合伙人參與投資決策C.契約型基金不具有法律實(shí)體地位D.契約型基金的本質(zhì)是一種信托關(guān)系【答案】B24、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、對于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，需要符合我國法律對公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.對于有限責(zé)任公司，根據(jù)《公司法》規(guī)定，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.目前，我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓并無特殊規(guī)定D.目前，我國《公司法》對非上市有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓并無特殊規(guī)定【答案】D26、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任【答案】C27、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，A股在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對上4交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B28、（）對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.基金登記機(jī)構(gòu)【答案】C29、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A30、（2017年真題）下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式【答案】D31、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.五次B.三次C.一次D.兩次【答案】C32、一般地，股權(quán)投資基金清算的原因以下不包括（）A.基金合同約定的存續(xù)期屆滿B.基金部分投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出C.基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清算D.法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由【答案】B33、（2019年真題）下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）。A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解【答案】C34、關(guān)于反攤薄條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.又稱反稀釋條款，保護(hù)方式通常有兩種，完全棘輪和加權(quán)平均B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)沒有達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)時(shí)進(jìn)行再融資觸發(fā)條款C.保護(hù)前輪投資者利益D.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)以低價(jià)再次融資時(shí)觸發(fā)條款【答案】B35、下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.持有價(jià)值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生B.社會(huì)保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者【答案】A36、以下關(guān)于相對估值法的計(jì)算公式正確的是（）A.目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)×（可比公司價(jià)值／可比公司某種指標(biāo)）B.目標(biāo)公司價(jià)值=可比公司價(jià)值×（可比公司價(jià)值／可比公司某種指標(biāo)）C.目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)×（可比公司價(jià)值／目標(biāo)公司某種指標(biāo)）D.目標(biāo)公司價(jià)值=可比公司某種指標(biāo)×（可比公司價(jià)值／目標(biāo)公司某種指標(biāo)）【答案】A37、—般情況下，有限合伙企業(yè)的合伙人數(shù)下限是（）。A.2B.5C.50D.200【答案】A38、信托（契約）型股權(quán)基金份額申購、贖回和登記，負(fù)責(zé)辦理機(jī)構(gòu)是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】B39、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭的公司B，又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。A.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否【答案】D40、基金自建投資管理團(tuán)隊(duì)并負(fù)責(zé)基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A.受托管理B.團(tuán)隊(duì)管理C.決策管理D.自我管理【答案】D41、(2017年)企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤C(jī).高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍【答案】C42、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B43、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】B44、估值方法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D45、下列對財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.對于資產(chǎn)負(fù)債表，重點(diǎn)核查公司貨幣資金、應(yīng)收款項(xiàng)、壞賬計(jì)提、存貨周轉(zhuǎn)、對外投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)等資產(chǎn)項(xiàng)目的真實(shí)性。B.對于利潤表，重點(diǎn)核查收人確認(rèn)、銷售成本、期間費(fèi)用核算的規(guī)范性C.對于現(xiàn)金流量表，重點(diǎn)核查經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量及其變動(dòng)情況，判斷公司資產(chǎn)流動(dòng)性、盈利能力及償債能力D.對于納入合并報(bào)表范圍的重要控股子公司的財(cái)務(wù)狀況，應(yīng)同樣履行充分的審慎核查程序；對于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告【答案】D46、通常投資人通過參與被投資企業(yè)的營運(yùn)來了解被投資企業(yè)情況，投資人不參與被投資人（）。A.營運(yùn)層B.股東大會(huì)（股東會(huì)）C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A47、（2020年真題）按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送其經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A48、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.一年【答案】C49、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。A.1個(gè)月B.3個(gè)