2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試卷A卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在每年度結束之日起4個月內(nèi)，向投資者披露基金（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、募集期運作中錯誤是（）A.募集主體B.募集對象C.贊助者募集D.基金組織形式【答案】C3、（2017年真題）下列關于成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C5、有限責任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表（）表決權的股東通過。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C6、境外IPO市場包括（）A.香港證券交易所B.美國納斯達克證券交易所C.紐約證券交易所D.以上都是【答案】D7、股權投資基金管理人應具備至少2名（）。A.負責合規(guī)風控的高級管理人員B.高級管理人員C.負責內(nèi)部控制的高級管理人員D.負責信息披露的高級管理人員【答案】B8、股權投資基金通常需要多達（）才能完成投資的全部流程，實現(xiàn)退出。A.1年B.2年C.7年D.10年【答案】C9、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券交易所B.境內(nèi)中國證監(jiān)會C.境內(nèi)證券交易所D.境外證券監(jiān)管機構【答案】B10、（2020年真題）關于清算價值法，正確的評估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C11、()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負責基金資產(chǎn)的投資運作。A.股權投資基金投資者B.股權投資基金管理人C.股權投資基金托管人D.股權投資基金服務機構【答案】B12、下列投資者視為合格投資者的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、目前，我國股權投資基金行業(yè)的發(fā)展項目退出渠道日趨（）。A.單一化B.集中化C.分散化D.多元化【答案】D14、關于投資協(xié)議常見條款,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款的實質(zhì)是一種價格保護機制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價融資時的情況C.董事會席位條款又稱保護性條款D.董事會席位條款會約定董事會席位總數(shù)及其分配規(guī)則【答案】C15、（2019年真題）關于企業(yè)估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）A.計算公式為目標公司價值=目標公司某種指標*（可比公司價值/可比公司某種指標）B.相對估值法的優(yōu)點之一是可以及時反映市場看法的變化C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C16、以下有關基金內(nèi)部收益率的說法中，錯誤的是（）。A.可分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.毛內(nèi)部收益率計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率C.一般來說，毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率D.凈內(nèi)部收益率計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率【答案】C17、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）【答案】D18、在投資后項目監(jiān)管方面，需要重點關注以下（）指標。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、下列關于股權投資基金托管服務中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權債務不得相互抵銷B.基金托管人應當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)的債權不得與托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷【答案】C20、投資者不直接投資股權投資基金,而是通過投資母基金間接投資股權投資基金，主要原因是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、基金托管的服務內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D22、第一拒絕權條款作為股東權利，通常在公司（）的股權被出售時觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（2020年真題）關于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯誤的是（）A.保護性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款B.保護性條款通常針對涉及投資者經(jīng)濟利益或公司控制權的重大事項C.完全棘輪條款對作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小D.設立保護性條款的目的是保護作為小股東的投資者【答案】C24、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A25、（2020年真題）某股權投資基金實繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門檻收益率8%（單利），超出門檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績報酬分配比例達到所有投資者門檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計算基金管理人可分得業(yè)績報酬金額為（）A.1.2億元B.0.8億元C.1億元D.0.6億元【答案】C26、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內(nèi)，向基金也協(xié)會報送經(jīng)會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B27、下列關于反攤薄條款的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價格保護機制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款C.完全棘輪條款考慮新增出資額的價格，也考慮融資額度D.加權平均條款對目標公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】C28、盡職調(diào)查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B29、關于未在交易所上市的公司進行股權轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責任公司的股權轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權C.有限責任公司股權內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D30、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B31、在公司型股權投資業(yè)務中，若項目上市后通過二級市場退出，則（）。A.征收增值稅B.不征收增值稅C.征收個人所得稅D.不征收營業(yè)稅【答案】A32、投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.短于B.長于C.等同于D.無法比較【答案】A33、（2021年真題）關于并購基金對實體企業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進行整合B.重新調(diào)整管理與團隊，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D34、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理管理人基金產(chǎn)品備案申請的情況包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B35、關于投資機構投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運營B.日常聯(lián)絡與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會D.關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】A36、自行募集股權投資基金的，基金管理人應當采取（）等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。A.問卷調(diào)查B.訪談調(diào)查C.會議調(diào)查D.專家調(diào)查【答案】A37、在私募基金募集期間，應當在招募說明書或宣傳推介材料中向投資者披露（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn)，由股權形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低損失。這是投資進程中的（）環(huán)節(jié)、A.項目的退出B.項目的轉(zhuǎn)讓C.項目的退市D.項目的變現(xiàn)【答案】A39、關于股權投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風險等級劃分和基金風險評估后進行投資者適當性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序D.完成風險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A40、契約型基金的參與主體主要為（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D41、在股權投資基金投資運作流程中，財務盡職調(diào)查對（）起到重大作用。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A42、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資是通過（）約定的。A.公司章程B.管理層C.基金合同D.合伙協(xié)議【答案】C43、（2017年真題）下列不屬于投資后管理作用的是（）。A.管理和防范投資風險B.提升被投資企業(yè)自身價值C.評價被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C44、（2021年真題）股權投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、有關投資者適當性匹配的說法正確的是（）。A.C1型（含風險承受能力最低類別）普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風險等級的基金產(chǎn)品【答案】A46、區(qū)域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術企業(yè)【答案】B47、有限合伙企業(yè)至少應當有一個（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.發(fā)起人【答案】C48、股權投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】B50、編制公司（）之后，清算組應當制訂清算方案。A.資產(chǎn)負債表B.財產(chǎn)清單C.債權、債務目錄D.財務會計報告【答案】D51、股權投資基金的定期報告中不涉及的內(nèi)容是（）。A.基金會計數(shù)據(jù)B.基金托管協(xié)議C.基金管理人報告信息D.基金已投資項目的基本情況【答案】B52、私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機購投資者【答案】D53、（2018年真題）關于政府引導基金的描述正確的是（）。A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金B(yǎng).政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D54、投資決策委員會由股權投資管理機構的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、私募股權投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng).母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A56、某大型企業(yè)擬發(fā)