基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識題庫綜合模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識題庫綜合模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、下列不屬于業(yè)務盡職調(diào)查事項的是（）。A.市場分析B.競爭地位C.客戶關系D.資產(chǎn)抵押或擔?！敬鸢浮緿2、（2018年真題）關于基金組織形式，投資者可通過（）對基金重大事項或重大投資進行決策。A.設置有投資咨詢委員會的合伙型基金B(yǎng).設置有合伙人會議的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托（契約）型基金D.設置有股東大會（股東會）的公司型基金【答案】D3、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、以下關于清算退出的流程和方法說法正確的是（）。A.在調(diào)查和清理公司財產(chǎn)時，清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，不應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司資產(chǎn)負債表、財產(chǎn)清單和債權(quán)、債務目錄C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務，清算期間，公司可開展新的經(jīng)營活動D.公司清償了全部公司債務后，如果公司財產(chǎn)有剩余，清算組都可以將公司剩余財產(chǎn)分配給除了股權(quán)投資基金以外的股東【答案】B5、關于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯誤的是（）A.獲得投資優(yōu)秀基金的機會B.避免依賴單一基金管理人的風險C.彌補投資者基金投資經(jīng)驗的不足D.獲得更高收益【答案】D6、1985年9月，經(jīng)國務院批準，原國家科委出資（）元人民幣成立了“中國新技術創(chuàng)業(yè)投資公司”。A.10億B.8億C.12億D.6億【答案】A7、合伙型基金通過（）約定相關權(quán)利和責任。A.公司章程B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】B8、(2017年)創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構(gòu)長期性、市場化合作機制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，材料制作階段的主要工作不包括（）。A.召開董事會、股東大會，審議通過申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關決議和方案B.出具改制評估報告C.制作掛牌申請文件D.主辦券商內(nèi)核【答案】B10、某股極投資基金認繳總額為5億元，于基金設立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D11、1976年（）成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購投資的并購投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A12、有限責任公司型股權(quán)投資基金應按（）順序進行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導基金【答案】A14、管理費及托管費的說法錯誤的是（）A.基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬B.基金管理費的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C.基金托管費是指基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用D.基金管理人因未履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失應列入基金管理費【答案】D15、（2020年真題）A公司原始股東持有公司77%的股權(quán)，B股權(quán)投資基金持有公司23%的股權(quán)，現(xiàn)X公司擬受讓A公司原始股東持的45%股權(quán)，根據(jù)B股權(quán)投資基金和原始股東的約定，B股權(quán)投資基金有權(quán)轉(zhuǎn)讓10.35%的股權(quán)，原始股東僅能轉(zhuǎn)讓34.65%的股權(quán)，該交易涉及的投資條款是（）A.估值條款B.保護性條款C.拖售權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】D16、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構(gòu)成和分配的條款。A.反攤薄條款B.保護性條款C.回售權(quán)條款D.董事會席位條款【答案】D17、以下不是股權(quán)投資基金投資后管理的作用的是（）。A.保證資金安全B.重估被投資企業(yè)的投資價值C.增加投資收益D.提升被投資企業(yè)自身價值【答案】B18、擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、選用相對估值法時，如所選擇的可比公司比目標公司的資產(chǎn)負債率高出許多時，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）A.市盈率倍數(shù)（P/E）B.市銷率倍數(shù)（P/S）C.市凈率倍數(shù)（P/B）D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)（EV/EBIT）【答案】D20、股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，是指權(quán)益登記機構(gòu)為投資者辦理因（）基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為A.參與、退出B.注冊、増資C.減資、退出D.參與、増資【答案】A21、關于股權(quán)投資基金所提供的增值服務，下列表述不正確的是（）。A.增值服務可以降低投資風險B.增值服務僅對投資機構(gòu)有重要的價值C.增值服務在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位D.良好的增值服務能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值【答案】B22、基金銷售機構(gòu)是（）機構(gòu)。A.直接募集B.自行募集C.委托募集D.公開募集【答案】C23、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務在（）中會有詳細約定。A.基金成立公告B.招募說明書C.基金合同D.基金份額上市交易公告書【答案】C24、下列關于政府引導基金的說法中，錯誤的是（）。A.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資B.參股是指政府引導基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領域D.融資擔保是指產(chǎn)業(yè)導向或區(qū)域?qū)蜉^強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向【答案】D25、（2017年真題）下列關于投資者關系管理的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關系的前提條件B.基金管理人應向投資者闡明其權(quán)利、義務和投資風險，明確告知投資者該項投資沒有任何業(yè)績承諾C.股權(quán)投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風險高、流動性高等特點，D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時無法進行披露【答案】C26、公司成立日期是（）。A.公司章程正式啟用日期B.申請設立登記日期C.正式對外營業(yè)日期D.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期【答案】D27、以下有關股權(quán)投資母基金主要業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集設立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資C.直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務【答案】D28、規(guī)范及時的信息披露對基金投資者及股權(quán)投資基金市場意義重大，主要表現(xiàn)方面包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.ⅠC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A29、有關募集機構(gòu)的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構(gòu)承擔履行B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔履行D.募集機構(gòu)在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A30、（2021年真題）關于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務人應在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬以上的，應當持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務人應按照基金合同的規(guī)定向投資者進行披露D.信息披露義務人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得管理費和業(yè)績報酬【答案】B31、（2018年真題）股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的【答案】A33、（2021年真題）關于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機構(gòu)需保證目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評估目標公司的資產(chǎn)運行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對目標公司的合法成立進行確認D.法律盡職調(diào)查的功能是關注目標公司的資產(chǎn)及業(yè)務往來的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價值【答案】C34、以下關于股權(quán)投資母基金的特點和作用的表述，錯誤的是（）。A.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識、人脈和資源B.母基金通常只會投資于1～2只股權(quán)投資基金，以防利益分散C.投資者可以通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道【答案】B35、（2016年真題）除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先認購權(quán)C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B36、某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機構(gòu)進行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進一步采取措施，不符合相關規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財務資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個交易日D.對該公司法人代表進行刑事拘留【答案】D37、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括（）等。Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ、期貨公司、保險機構(gòu)Ⅲ、證券投資咨詢機構(gòu)Ⅳ、獨立基金銷售機構(gòu)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、當前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B39、在進行投資框架協(xié)議談判時，投融資雙方主要圍繞目標公司（）等核心條款展開。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、我國主要場外交易市場包括________和_________。（）A.全國性股權(quán)交易市場；區(qū)域性股權(quán)交易市場B.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；新三板C.流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；非流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D.掛牌轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；協(xié)議轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A41、關于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）A.依法設立且存續(xù)滿兩年洧限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化【答案】B42、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。A.盈利模型B.紅利模型C.資產(chǎn)模型D.估值模型【答案】B43、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近兩年的誠信情況說明【答案】D44、目前，具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、（）是企業(yè)經(jīng)營管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)。A.經(jīng)營指標B.管理指標C.財務指標D.法律指標【答案】C46、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列關于公司型股權(quán)投資基金應納稅所得額的說法中，正確的是（）。A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補貼、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損的余額B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除后的余額C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的上一年度虧損后的余額【答案】C48、（），是指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設立的主要以