期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬資料整理

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬資料整理

單選題（共50題）1、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B2、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部【答案】A3、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有損失B.違法C.有過錯D.提起訴訟【答案】C4、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B5、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A6、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B7、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B8、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D10、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】B11、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B12、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.經(jīng)營收入的30%B.經(jīng)營利潤的20%C.手續(xù)費收入的30%D.手續(xù)費收入的20%【答案】D13、客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交C.沒有有效期限的，應當視為一直有效D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易【答案】B14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B15、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。A.董事會B.理事會C.總經(jīng)理D.董事長【答案】B16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.收付期貨保證金【答案】C17、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B18、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是（）。A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員和交易會員D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員【答案】D19、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司【答案】D20、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C21、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規(guī)部經(jīng)理D.業(yè)務部經(jīng)理【答案】A22、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C23、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A24、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B25、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況【答案】D26、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C27、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B28、期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國金融期貨交易所【答案】D29、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D30、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B31、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A32、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.以本人或者他人名義從事期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.向客戶提供專業(yè)服務時。充分揭示期貨交易風險D.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證【答案】C33、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】B34、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，合同履行地應為（）A.期貨公司總部住所地B.交割倉庫所在地C.分公司、營業(yè)部住所地D.受理法院住所地【答案】C35、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B36、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B37、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。A.價格發(fā)現(xiàn)的功能B.套利保值的功能C.風險分散的功能D.規(guī)避風險的功能【答案】D38、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D39、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D40、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A41、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A42、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A43、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準【答案】D44、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】B45、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構(gòu)B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會【答案】D46、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.基金管理公司【答案】B47、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A48、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類【答案】B49、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C50、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出()。A.錯誤指令B.交易指令C.錯誤信息D.交易信息【答案】B多選題（共20題）1、下列說法正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下塒沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任【答案】ABCD2、期貨公司應當（）進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)備案。A.辭職的董事長B.辭職的監(jiān)事長C.被撤銷任職資格的人員D.被認定為不適當人選而被解除職務的人員【答案】ACD3、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。A.從事信托投資B.從事股票投資C.從事非自用不動產(chǎn)投資D.間接參與期貨交易【答案】ABCD4、期貨交易所為債務人的，下列關(guān)于人民法院做法不正確的是（）。A.凍結(jié)期貨公司在期貨交易所的資金B(yǎng).劃撥期貨公司在期貨交易所的資金C.凍結(jié)期貨交易所的自有資金D.劃撥期貨交易所的自有資金【答案】AB5、從事期貸經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其（）。A.警告B.吊銷期貨業(yè)務許可證C.停業(yè)整頓D.罰款【答案】ABCD6、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應關(guān)系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶【答案】BCD7、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職務時，不得()。A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務C.利用職務之便牟取私利D.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責【答案】ABCD8、《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的D.為其股東.實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的【答案】ABCD9、下列協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案的是（）。A.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)【答案】ABCD10、下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD11、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.解散B.破產(chǎn)C.被撤銷期貨業(yè)務許可D.營業(yè)部盈利增加【答案】ABC12、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.自有資金B(yǎng).信貸資金C.財政資金D.經(jīng)營利潤【答案】BC13、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應當通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。A.備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AC14、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。A.該公司申請破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務D.該公司破產(chǎn)的，應