基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試題分享附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試題分享附答案

單選題（共50題）1、以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構，并負責（）業(yè)務。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風險管理【答案】B2、(2017年)（）根據登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.中國證券投資基金業(yè)協會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協會【答案】A3、股權投資基金管理人委托募集的，應當委托獲得中國證券監(jiān)督管理委員會基金銷售業(yè)務資格且成為（）會員的機構募集股權投資基金。A.中國證券投資基金業(yè)協會B.中國銀行業(yè)協會C.股權投資基金投資者協會D.股權投資基金管理人協會【答案】A4、關于股權投資基金托管人和財產保管機構，說法錯誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財產進行保管B.基金管理人可以選擇聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管C.基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔受托責任D.基金投資者和基金管理人協商約定是否進行托管【答案】A5、股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中可以有的行為是（）A.向合格投資者之外的單位和個人募集資金B(yǎng).通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介C.通過簽訂協議、說明書等方式向投資者告知投資風險，即風險自擔D.宣傳推介材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】C6、基金管理人應當組織清算小組對基金財產進行清算，清算小組的組成不包括（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.中介服務機構【答案】B7、股權投資基金清算的主要程序不包括（）。A.通知債權人B.確定清算主體C.清理和確認基金財產D.資產核算【答案】D8、（2020年真題）關于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產投資策略D.采用清算價值法應進行市場調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料【答案】A9、下列估值方法中（）包括紅利折現模型和股權自由現金流模型、企業(yè)自由現金流模型。A.折現現金流法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A10、首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標較寬松的是()。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統B.創(chuàng)業(yè)板C.主板市場D.中小板【答案】B11、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰內通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協會進行登記。未經登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協會并申請變更登記內容【答案】A12、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A13、業(yè)務盡調的目的是（）A.了解過去及現在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨勢B.了解企業(yè)基本情況C.了解產品和服務D.了解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A14、（）可以保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念。A.管理人法制教育B.管理人風險控制C.管理人內部控制D.管理人外部控制【答案】C15、關于我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985-2004年）B.快速發(fā)展階段（2005-2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年-至今）D.統一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）【答案】C16、股權投資基金投資者轉讓基金份額的，受讓人（）。A.應當是合格投資者B.應當是個人投資者C.應當是機構投資者D.以上投資者都可以【答案】A17、競價交易制度又稱委托驅動制度，其內容是：開市價格一般由集合競價形成，隨后進入連續(xù)競價階段，交易系統對不斷進入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.最低限額C.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先D.協議優(yōu)先【答案】C18、基金自建投資管理團隊并負責基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A.受托管理B.團隊管理C.決策管理D.自我管理【答案】D19、（2021年真題）關于創(chuàng)投基金與并購基金的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購基金只投資成熟企業(yè)D.創(chuàng)投基金投后重點是增值服務；并購基金投后重點是企業(yè)重整【答案】C20、(2017年)股權投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D21、通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。體現了私募基金內部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A22、下列關于股權投資基金會計核算的說法，錯誤的是（）。A.股權投資基金會計核算工作的核算主體為基金B(yǎng).股權投資基金會計責任主體為基金托管人C.股權投資基金會計核算的主要內容為資產核算、負債核算、損益核算、權益核算等D.每只基金獨立建賬、獨立核算【答案】B23、關于股權投資協議中的回售條款，表述正確的是（）。A.通常約定定價機制B.觸發(fā)條件必須是業(yè)績C.由企業(yè)回售D.滿足約定條件時，股權投資基金必須回售【答案】A24、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進行投資。A.銀行借貸B.眾籌C.基金的自有D.創(chuàng)業(yè)者的自有【答案】C25、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞?。A.編辦議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機構C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況D.參與被投資企業(yè)重大經營決策【答案】B26、養(yǎng)老基金包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、（2017年真題）下列關于保密性條款與排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機構要求的信息披露外，投融資雙方對在股權投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向第三方泄露B.對股權投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術、產品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密C.投資方如果在協議簽署之日前的任何時間決定不再執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標公司，排他期將在目標公司收到上述通知時立即結束D.排他性條款通常是投資協議中的條款【答案】D28、相對估值法的基本原理是（）A.以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎，來評估目標公司的相應價值B.以可以比較的其他公司（可比公司）的資產為基礎，來評估目標公司的相應價值C.以可以比較的其他公司（可比公司）的債務為基礎，來評估目標公司的相應價值D.以可以比較的其他公司（可比公司）的收入為基礎，來評估目標公司的相應價值【答案】A29、對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）A.50人B.100人C.200人D.500人【答案】C30、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉讓【答案】C31、（2019年真題）下述主體受讓基金份額時，應當穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責任公司D.社會保障基金【答案】A32、下列關于區(qū)域性股權交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構為區(qū)域性市場提供業(yè)務指導和服務D.區(qū)域性股權交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場【答案】D33、股權投資基金募集過程中，以下行為符合現行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、下列關于不同組織形式的股權投資基金設立流程的說法中，正確的是（）。A.合伙型基金應由管理人在基金成立日起限定日期內到中國證監(jiān)會辦理相關備案手續(xù)，完成備案后方可進行投資運作B.合伙型基金在領取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記C.信托（契約）型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同D.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關申請設立登記【答案】D35、關于基金業(yè)績評價，下列說法正確的是（）。A.凈內部收益率反映基金投資項目的回報水平B.已分配收益倍數體現了投資者的賬面回報水平C.毛內部收益率反映基金投資項目的回報水平D.總收益倍數體現了投資者現金的回收情況【答案】C36、股權投資基金服務機構直接提供服務和業(yè)務的對象是（）。A.基金管理人B.個人或機構投資者C.中國證券投資基金業(yè)協會D.被投資方【答案】A37、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時和基金X—起以增資方式投資了項目Y,從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10%股權。關于該母基金的投資，以下表述正確的是（）。A.投資基金X和受讓項目Z股權屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資【答案】B38、非上市股權轉讓關于股份轉讓下列說法錯誤的是（）。A.股東持有的股份可以依法轉讓B.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內不得轉讓【答案】D39、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。A.個人所得稅；企業(yè)所得稅B.個人所得稅；個人所得稅C.企業(yè)所得稅；個人所得稅D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅【答案】A40、某市定位于成為國際大型航空樞紐城市，擬新建一機場，計劃通過發(fā)起成立一只股權投資基金，吸引國有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。A.定向增發(fā)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.基礎設施基金【答案】D41、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是【答案】D42、下列關于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.公司法人實體可采取有限責任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金只能由公司管理團隊自行管理，不能委托專業(yè)的基金機構擔任基金管理人D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權力、承擔相應義務和責任【答案】C43、股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務通常包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D44、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產、制訂清算方案B.了結公司債權、債務C.分配公司剩余財產D.決定公司清算后事項【答案】D45、（2018年真題）除當法律要求或遵守相關監(jiān)管機構的披露要求外，投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔保密義務。這往往是投資協議中（）的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A46、股權投資基金通常采用（）。A.承諾有限制B.有限公司制C.合伙有限制D.承諾資本制【答案】D47、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B48、以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現了私募基金管理人內部