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文檔簡介
證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)提分A卷含答案
單選題(共50題)1、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定,證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的,應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法不正確的是()。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C2、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的()。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C3、()導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。A.限價制度B.限倉制度C.保證金制度D.集中交易制度【答案】C4、公司型基金與契約型基金的區(qū)別有()。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】A5、債券與股票的不同之處包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、股票市場的發(fā)行人為()。A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.個人獨資企業(yè)【答案】B7、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》,任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的()。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B8、證券投資基金的當(dāng)事人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A10、良好的公司治理結(jié)構(gòu)與治理實踐對公司的長期穩(wěn)定經(jīng)營具有至關(guān)重要的作用。公司應(yīng)該()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大,所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問業(yè)務(wù)是()的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D13、按照基礎(chǔ)工具的種類,金融衍生工具可以分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列股份變動中,一般情況下,有可能導(dǎo)致股價下降的是()。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B15、下列關(guān)于中國香港金融市場的說法錯誤的有()。A.中國香港特別行政區(qū)實行與美元掛鉤的聯(lián)系匯率制B.香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外,還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易C.中國香港債券市場擁有統(tǒng)一規(guī)定的債券托管機構(gòu)D.目前,中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)主要包括香港金融管理局(金管局)、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)和保險業(yè)監(jiān)理處(保監(jiān)處)【答案】C16、我國多層次股票市場體系初步形成,分為場內(nèi)市場和場外市場,其中,場外市場有()。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場D.中小板市場【答案】C17、(2021年真題)下列關(guān)于各類金融中介機構(gòu)業(yè)務(wù)的說法,正確的有(??)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A18、(2021年真題)政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于(??)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、貨幣政策主要通過()對金融市場發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A20、下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法,錯誤的是()A.理事會會議至少每半年召開一次B.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告C.理事會會議須有三分之二以上理事出席D.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效【答案】A21、在維護普通投資者利益方面,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了()要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D22、以下不屬于中央銀行的職能的是()。A.發(fā)行的銀行B.企業(yè)的銀行C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B23、《企業(yè)債券管理條例》發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前()。A.一年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C24、公司有下列()情形之一的,不得公開發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D25、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為()。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C26、風(fēng)險限額管理過程主要包括()。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D27、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有()。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C28、在我國,申請發(fā)行可交換債券,本次發(fā)行債券金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的(),且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C29、機構(gòu)投資者主要包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后,由()負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券,銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】C31、中國證監(jiān)會于2020年6月12日發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》,對創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票作出以下規(guī)定,錯誤的是()。A.上市公司向不特定對象發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:具備健全且運行良好的組織機構(gòu);現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力C.可以存在對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形D.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范,內(nèi)部控制制度健全且有效執(zhí)行【答案】C32、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失,保護公眾投資者的合法權(quán)益,維護證券市場的正常秩序,法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息,惡意進行信息誤導(dǎo),詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列()情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、()是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】C34、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)()來確定的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動性理論【答案】A35、下列不屬于貨幣市場的是()。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.票據(jù)貼現(xiàn)市場D.債券市場【答案】D36、傳統(tǒng)信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法主要有()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法,錯誤的是()。A.根據(jù)委托價格限制,可以分為市價委托和限價委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量,可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍,可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向,可以分為買進委托和賣出委托【答案】C38、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定,企業(yè)年金投資范圍不包括()。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)(公司)債【答案】B39、對沖機制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征,在開倉和平倉的時候分別做兩筆()相同但方向相反的交易,并且不進行實物交割,而是以結(jié)清差價的方式結(jié)束交易的獨特交易機制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、下列屬于國債銷售價格影響因素的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同,個人投資者的風(fēng)險特征不包括以下()方面。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險收益性C.風(fēng)險認(rèn)知度D.實際風(fēng)險承受能力【答案】B42、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是()。A.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比B.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益,也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點在于簡單易算,零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益【答案】B43、通過()可以計算基金資產(chǎn)凈值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A44、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過()家,特大型公司發(fā)行時,可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A45、美國證券市場的主板市場是以()為核心的全國性證券交易市場。A.納斯達(dá)克證券交易所B.紐約證券交易所C.芝加哥證券交易所D.休斯敦證券交易所【答案】B46、以下()不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D47、股票在二級市場上交易的價格是股票的(
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