證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升題庫B卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升題庫B卷帶答案

單選題（共50題）1、《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D2、(2019年真題)證券賬戶管理包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、期貨交易所的會員不包括（）。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員D.限制結(jié)算會員【答案】D4、證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C5、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C6、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C8、證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C9、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D10、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D12、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C13、下列有關(guān)金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，說法錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)代理銷售其他金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機構(gòu)和個人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務(wù)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資寧產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風(fēng)險管理，金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定流動性風(fēng)險管理規(guī)定C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出安排D.未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得早于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日【答案】D14、關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司可以對外投資，但不可以對外提供擔(dān)保B.公司為公司股東提供擔(dān)保的，股東會或股東大會決議應(yīng)由所有股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過C.公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔(dān)保的，擔(dān)保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過【答案】C15、全國股份轉(zhuǎn)讓公司的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層股票可以采?。ǎ┓绞竭M行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B16、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對公司處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.20萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D17、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億【答案】B18、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C19、關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說法正確的是（）。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序【答案】A20、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A21、下列屬于操縱證券市場行為的有（）A.①③④B.①②③C.①②③④D.②④【答案】D22、(2019年真題)以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯誤的是（）。A.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】A23、我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，（）起正式實施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日【答案】B24、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，投資決策機構(gòu)負責(zé)確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列（）條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C27、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A28、(2018年真題)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進行（），對當(dāng)次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。A.財務(wù)分析B.持續(xù)督導(dǎo)C.法律分析D.盡職調(diào)查【答案】D29、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B30、證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)（）報告以及（）報告。A.季度；重大事項B.季度；年度C.年度；重大事項D.年度；其他【答案】C31、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A32、下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是（）。A.清算所B.交易所C.交割倉庫D.證券投資咨詢機構(gòu)【答案】D33、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形不包括（）。A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查【答案】D34、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C35、下列選項中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C36、我國證券法規(guī)定的證券種類主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B37、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B38、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、證券公司融資融券的金額不得超過()。A.其凈資本的2倍B.其凈資本的4倍C.日交易量的10倍D.客戶保證金總額的5倍【答案】B40、下列關(guān)于收購的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C41、下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A42、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、(2019年真題)證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A45、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D46、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B47、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D