基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試A卷含答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）根據(jù)有關(guān)法規(guī)，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有（）普通合伙人。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】A2、關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A3、（）的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。A.境外注冊設(shè)立B.境內(nèi)注冊設(shè)立C.境外注冊境內(nèi)設(shè)立D.境內(nèi)注冊境外設(shè)立【答案】A4、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPOC.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項【答案】C5、下列關(guān)于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.公司型基金是企業(yè)法人實體B.在我國，公司法人實體可采取無限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團(tuán)隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】B6、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A7、保護(hù)（）合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金服務(wù)機構(gòu)【答案】B8、《私募基金管理人登記法律意見書》應(yīng)至少對申請機構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。A.一B.三C.四D.二【答案】B9、下列不屬于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.三級投資【答案】D10、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。A.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效B.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序D.授權(quán)要適當(dāng)，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時修改或者取消【答案】A11、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A12、下列企業(yè)價值與股權(quán)價值的計算公式，正確的是（）。A.企業(yè)價值=股權(quán)價值+債務(wù)B.股權(quán)價值=企業(yè)價值+凈債務(wù)C.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)D.股權(quán)價值=企業(yè)價值+現(xiàn)金【答案】C13、下列有關(guān)成本法的說法錯誤的是（）。A.重置成本法主要作為一種輔助方法B.賬面價值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值=重置全價×綜合成新率D.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法【答案】D14、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得（）。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險識別能力C.委托第三方機構(gòu)對基金進(jìn)行風(fēng)險評級D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D15、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財產(chǎn)保管機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管B.在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)C.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進(jìn)行托管D.在股權(quán)投資基金運作中引入基金托管制度，有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)【答案】A16、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下明顧行為（）A.描述投資組合運營情況B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字C.披露基金凈值等財務(wù)指標(biāo)D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況【答案】B17、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯誤的是（）。A.獲得投資優(yōu)秀基金的機會B.避免依賴單一基金管理人的風(fēng)險C.彌補投資者基金投資經(jīng)驗的不足D.獲得更高收益【答案】D18、（2020年真題）公司型基金的基金合同是（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.董事會決議C.股東大會決議D.公司章程【答案】D19、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對鵬監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B20、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.投資計劃C.大股東D.管理層【答案】A21、已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，以下表述錯誤的是（）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請D.該管理人被列入異常機構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A22、（2018年真題）關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責(zé)任D.保密期限【答案】B23、一般來說，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)B.特定對象確定C.證券業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)D.基金風(fēng)險揭示【答案】B26、對股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。A.某早期人工智能企業(yè)B.某高速公路運營企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】B27、基金信息披露內(nèi)容上應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.準(zhǔn)確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實性【答案】B28、（2017年真題）目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B29、（），我國頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】A30、常見的基金條款書包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D31、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、（2017年真題）下列關(guān)于反攤薄條款，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價格保護(hù)機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護(hù)后輪投資者利益的條款B.降價融資意味著投資者此前購買的股權(quán)付出的對價相對來說更為高昂，從而導(dǎo)致投資者遭受到損失，因此投資者會要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價融資，即目標(biāo)公司后續(xù)融資時，后輪投資者認(rèn)購價格相較于前輪投資者認(rèn)購價格更低的情形D.降價融資通常是由于目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實際控制人以稀釋投資方股權(quán)為目的所進(jìn)行的降價融資【答案】A33、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）。A.有限責(zé)任公司或股份有限公司B.僅為有限責(zé)任公司C.僅為國有獨資企業(yè)D.僅為股份有限公司【答案】A34、基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。A.制約機制、協(xié)商機制B.保管機制、協(xié)商機制C.制約機制、糾紛解決機制D.保管機制、糾紛解決機制【答案】D35、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法，說錯誤的是（）。A.管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)B.管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展1次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度D.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作，分別核算【答案】A37、（2018年真題）某股權(quán)投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，并合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是（）A.風(fēng)險評估B.控制活動C.內(nèi)部環(huán)境D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】A38、與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型不包括（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金C.LOF基金D.股權(quán)投資基金類FOF基金【答案】C39、在我國，公司法人實體可采取（）形式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C40、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項（）。A.刑事拘留B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.現(xiàn)場檢查D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件和資料【答案】A41、在股權(quán)投資基金的項目退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.參與談判B.起草相關(guān)法律文件C.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式D.提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書【答案】D42、現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV、VC.II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D43、公司管理指標(biāo)有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人職責(zé)和義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益B.對于可能存在的投資者利益沖突情況，可以有選擇性地向用戶披露C.不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益D.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介【答案】B45、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D46、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】B47、股權(quán)投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和（）相匹配的私募基