證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題與答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題與答案

單選題（共50題）1、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)沒(méi)有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B2、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C3、2018年3月30日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》。根據(jù)該若干意見(jiàn)，我國(guó)將開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算^A.中國(guó)人民銀行清算中心B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C4、將金融市場(chǎng)劃分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D5、投資者在申購(gòu)ETF時(shí)，使用的是（）換取ETF份額。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B6、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】D7、關(guān)于金融債券，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、下列關(guān)于利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的說(shuō)法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格也相同B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌【答案】A9、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.①④C.③D.①②④【答案】C10、黨的十八大以來(lái)，我國(guó)金融體系不斷完善，改革開(kāi)放的進(jìn)一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D11、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A12、關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件D.優(yōu)先股票的股息率是固定的【答案】B13、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的英文縮寫是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A14、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D15、在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（）以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C16、基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費(fèi)稅【答案】D17、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過(guò)發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動(dòng)行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D18、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反()等行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、國(guó)際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計(jì)算機(jī)數(shù)值模擬，能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C22、世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所成立在（）。A.英國(guó)B.荷蘭C.美國(guó)D.法國(guó)【答案】B23、（2018年真題）對(duì)公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D25、對(duì)使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點(diǎn)的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C26、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向()報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)【答案】B27、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、債券按付息方式分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】B29、特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)所獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越（）。A.差B.好C.不確定D.以上說(shuō)法均不對(duì)【答案】B30、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D31、下列不屬于衍生品市場(chǎng)的是()A.期貨市場(chǎng)B.期權(quán)市場(chǎng)C.互換市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)【答案】D32、投資者在辦理開(kāi)放式基金贖回時(shí)，一般需要繳納贖回費(fèi)，（）除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D33、（）是金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】C34、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。B.最近1期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元?！敬鸢浮緾35、整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取的措施有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃B.為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受其他金融資產(chǎn)資金委托D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D37、上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列屬于發(fā)行金融債券的開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)進(jìn)出口銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國(guó)建設(shè)銀行D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行【答案】D39、股票平價(jià)發(fā)行時(shí)，面值和發(fā)行價(jià)的關(guān)系是（）。A.發(fā)行價(jià)高于面值B.發(fā)行價(jià)等于面值C.發(fā)行價(jià)低于面值D.發(fā)行價(jià)可能高于面值，也可能低于面值【答案】B40、關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D41、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()。A.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.股利政策C.宏觀經(jīng)濟(jì)D.市場(chǎng)波動(dòng)【答案】B42、（）是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作出的承諾提供訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A43、下列屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】B45、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A46、改革開(kāi)放后，為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】B47、金融市場(chǎng)的主要參與者不包括（）。A.政府部門B.金融機(jī)構(gòu)C.公益組織D.個(gè)人【答案】C48、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)控制中事前控制階段事項(xiàng)的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】