基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測?？糀卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、以下選項中不屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標是（）。A.浮動利率債券投資情況B.投資組合平均剩余期限C.巨額贖回D.融資比例【答案】C2、以下關(guān)于RQFII的說法，錯誤的是（）。A.境內(nèi)商業(yè)銀行、保險公司等香港子公司或注冊地以及主要經(jīng)營地在香港地區(qū)的金融機構(gòu)可參與RQFII試點B.RQFII是指人民幣合格境外機構(gòu)投資者C.在各類RQFII機構(gòu)中，基金系RQFII機構(gòu)成為主力D.目前RQFII試點局限于新加坡市場和倫敦市場【答案】D3、不屬于宏觀經(jīng)濟指標的是（）A.通貨膨脹B.失業(yè)率C.匯率D.就業(yè)率【答案】D4、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計息與付息D.基準利率【答案】A5、持有人造成損害時，下列說法正確的是（）。A.基金管理公司承擔賠償責(zé)任B.基金托管人承擔賠償責(zé)任C.二者承擔連帶賠償責(zé)任D.二者承擔按份賠償責(zé)任【答案】C6、以下不屬于投資政策說明書內(nèi)容的是（）。A.收益承諾B.業(yè)績比較基準C.投資回報率目標D.投資限制【答案】A7、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A8、關(guān)于另類投資產(chǎn)品的局限性，下列錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.流動性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估D.流動性較好，杠桿率偏低【答案】D9、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對（）進行了衡量。A.系統(tǒng)風(fēng)險；非系統(tǒng)風(fēng)險B.非系統(tǒng)風(fēng)險；系統(tǒng)風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險；全部風(fēng)險D.非系統(tǒng)風(fēng)險；全部風(fēng)險【答案】C10、我國QDII基金的投資風(fēng)格，描述錯誤的一項是（）。A.穩(wěn)健成長型基金也是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守。B.積極成長型基金的目標是獲取最大資本利得。C.增值型基金投資著眼于資本快速增長,由此帶來資本增值，風(fēng)險高、收益也高。D.指數(shù)型基金則完全復(fù)制某一指數(shù)的組合,我國部分QDII基金就是以納斯達克80指數(shù)或者H股指數(shù)為參照組合【答案】D11、如果某基金實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離，（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、小王在銀行間債券市場交易，需要投合規(guī)并經(jīng)審批的金融機構(gòu)法人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，所體現(xiàn)的交易制度為（）。A.公開市場一級交易商制度B.做市商制度C.會員管理制度D.結(jié)算代理制度【答案】D13、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會，負責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B14、投資者于2017年2月10日凋五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬），則該投資者享有（）的收益。A.2月10日B.2月10日、2月11日和2月12日C.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日D.2月10日和2月11日【答案】B15、私募股權(quán)投資企業(yè)進行清算的情況不包括（）。A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益、而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價值變小，只得進行破產(chǎn)清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α敬鸢浮緿16、假設(shè)其他條件不變，根據(jù)杜邦分析法，下列舉措中會降低公司凈資產(chǎn)收益率的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的是（）。A.同時具有普通債券和權(quán)益特征B.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，持有可轉(zhuǎn)債就相當于持有了標的股票C.票面利率高于普通公司債券D.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，轉(zhuǎn)股時間由持有人決定【答案】A18、關(guān)于中期票據(jù)的說法錯誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴格限制【答案】C19、下列債券結(jié)算方式中，結(jié)算風(fēng)險對等的是（）。A.見券付款B.券款對付C.見款付券D.純?nèi)^戶【答案】B20、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認為具有相等經(jīng)濟價值的（）的合約。A.現(xiàn)金流B.資產(chǎn)C.負債D.證券【答案】A21、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為0.25%，該年實際天數(shù)為365天。則該基金7月19日應(yīng)計提的托管費為（）萬元。A.0.2012B.0.2212C.0.2397D.0.3012【答案】C22、對于那些打算持有債券到期的投資者來說（）。A.利率風(fēng)險不重要B.贖回風(fēng)險不重要C.匯率風(fēng)險不重要D.流動性風(fēng)險不重要【答案】D23、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬元;有投資者在2014年4月15日客戶申購2000萬元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計算該基金的時間加權(quán)收益率是（）%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】B24、全國銀行間債券市場創(chuàng)立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B25、為度量違約風(fēng)險與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險債券的到期收益率之間的差額，稱為（）A.風(fēng)險利差B.風(fēng)險評價C.風(fēng)險溢價D.風(fēng)險收益【答案】C26、在債券遠期交易業(yè)務(wù)中，交易雙方應(yīng)簽訂遠期交易的完整合同，下列不屬于完整合同要件的是（）。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單B.交易雙方簽訂的補充合同C.交易雙方與全國銀行間同業(yè)拆借中心簽訂的協(xié)議D.交易雙方簽訂的遠期交易主協(xié)議【答案】C27、時間加權(quán)收益率的計算公式的前提假定是（）。A.紅利發(fā)放后立即存入銀行B.紅利發(fā)放后立即以無風(fēng)險利率投資C.紅利發(fā)放后立即對本基金進行再投資D.以上均不正確【答案】C28、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級交易商制度B.做市商制度C.結(jié)算代理制度D.共同對手方制度【答案】D29、關(guān)于期權(quán)合約，以下表述錯誤的是（）。A.歐式期權(quán)買方在到期日前不能提前執(zhí)行期權(quán)B.美國的金融市場上交易著大量歐式期權(quán)C.同樣條件下，美式期權(quán)的期權(quán)費通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費低D.美式期權(quán)買方可以在到期日前提前執(zhí)行期權(quán)，但推遲將會作廢【答案】C30、所有者權(quán)益包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素，以下表述正確的是（）A.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系D.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率【答案】B32、風(fēng)險承擔意愿取決于投資者的（）。A.心理預(yù)期B.投資預(yù)期C.資金流動性D.風(fēng)險厭惡程度【答案】D33、關(guān)于基金的下行風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）A.下行風(fēng)險是一個受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險衡量指標。B.下行風(fēng)險是指，由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標價位。C.下行風(fēng)險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失。D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長，這個指標就越有利【答案】D34、（）是指當某個股票的價格變化突破實現(xiàn)設(shè)置的百分比時，投資者就交易這種股票。A.道氏理論B.過濾法則C.止損指令D."相對強度"理論【答案】B35、私募股權(quán)投資起源和盛行于（），已經(jīng)有100多年的歷史。A.美國B.英國C.中國D.歐洲【答案】A36、下列關(guān)于久期的說法，不正確的是()。A.久期也稱持續(xù)期B.久期是對固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量C.市場利率變化時，固定收益產(chǎn)品久期越長，價格變動幅度越小D.利率大幅變動時，用久期估計固定收益產(chǎn)品的價格變化并不準確【答案】C37、關(guān)于投資者的投資目標，以下表述錯誤的是（）A.承擔風(fēng)險的能力有投資者的各項客觀因素決定B.承擔風(fēng)險的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風(fēng)險厭惡程度C.如果投資者的資產(chǎn)遠大于負債，或者收入遠遠大于日常支出，那么可以認為該投資者具有較高的風(fēng)險承受能力D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認為該投資者具有較高的風(fēng)險承受能力【答案】D38、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說法，錯誤的是()。A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上B.凈資產(chǎn)不少于5億美元C.最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%【答案】D39、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機制，以下表述錯誤的是（）。A.破產(chǎn)清算B.借殼上市C.大宗交易D.首次公開發(fā)行【答案】C40、下列不屬于國際上主要的債券價格指數(shù)的是（）。A.日經(jīng)指數(shù)B.JP摩根債券指數(shù)C.美林債券指數(shù)D.摩根士丹利資本國際債券指數(shù)【答案】A41、債券市場價格越（）債券面值，期限越（）則擋期收益率就越偏離到期收益率。A.偏離短B.偏離長C.接近短D.接近長【答案】A42、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。A.印花稅B.買賣價差C.傭金D.機會成本【答案】C43、假設(shè)其他條件不變，根據(jù)杜邦分析法，下列舉措中會降低公司凈資產(chǎn)收益率的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動條款B.轉(zhuǎn)換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D45、其他條件不變，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就（）。A.越小B.不能確定C.越大D.無影響【答案】C46、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，計算基金份額凈值為（）。A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】D47、基金利潤表中，不屬于其他收入項的是（）。A.公允價值變動損益B.ETF替代損益C.手續(xù)費返還D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費收入【答案】A48、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。