證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)與答案可打印

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)與答案可打印

單選題（共50題）1、下列事項(xiàng)不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。A.發(fā)送清算結(jié)果B.發(fā)送交收結(jié)果C.發(fā)送交易數(shù)據(jù)D.交收違約處理【答案】C2、契約型基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、（）是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策【答案】D4、2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D5、在我國(guó)，只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前，可以申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D6、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級(jí)基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險(xiǎn)策略基金D.系列基金【答案】C7、5Cs系統(tǒng)是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)，是因?yàn)椋ǎ?。A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D9、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)，在股權(quán)登記日前交易的該公司股票可稱為（）。A.無權(quán)股B.除權(quán)股C.含權(quán)股D.分權(quán)股【答案】C10、（2018年真題）證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B11、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及（）的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門提出監(jiān)管、處置建議。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D14、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的()。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A15、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求說法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金投資活動(dòng)應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則B.嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)C.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過該私募基金實(shí)繳金額的30%【答案】D16、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D17、根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C18、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C19、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B20、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D21、對(duì)于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營(yíng)決策的改變和分散，是因?yàn)?)。A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C22、基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，以下哪些行為不符合法律規(guī)定?（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、以下關(guān)于ETF和LOF的說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A24、在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.36【答案】B25、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場(chǎng)和第二大有色金屬期貨市場(chǎng)的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B26、（）是指定的中央債券存管機(jī)構(gòu)，對(duì)債券托管賬戶實(shí)行分類設(shè)置和集中管理。A.中央結(jié)算公司B.上海清算所C.中國(guó)結(jié)算公司D.證券交易所【答案】A27、關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，以下正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D29、就單個(gè)上市公司的持股比例而言，單個(gè)境外機(jī)構(gòu)的投資額度與國(guó)內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C30、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度【答案】C31、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（）的方式。A.保管B.基金C.資產(chǎn)管理D.信托【答案】D32、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A33、流通市場(chǎng)的作用體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的活動(dòng)?；鹦畔⑴读x務(wù)人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A35、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)消除B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償與準(zhǔn)備金D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】A36、股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C37、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（）。A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務(wù)【答案】A39、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列選項(xiàng)中，屬于基金交易費(fèi)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C41、（）又稱為市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指資產(chǎn)價(jià)值不受損害下而進(jìn)行變現(xiàn)的能力。A.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A42、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價(jià)格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格B.約定贖回價(jià)格不能是債券面值C.約定贖回價(jià)格可以是某一指定價(jià)格D.約定贖回價(jià)格可以是與不同贖回時(shí)間對(duì)應(yīng)的一組贖回價(jià)格【答案】B43、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級(jí)人民政府B.地方人民代表大會(huì)C.中央銀行各地支行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A44、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。A.買賣價(jià)差法B.有效價(jià)差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C46、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A47、以下與股票上市地區(qū)有關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構(gòu)成B.滬市A股買賣的代碼以600、601、603、605開頭C.深市A股買賣的代碼以002開頭D.創(chuàng)業(yè)板股票代碼以300、301開頭【答案】C48、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）來確定的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動(dòng)性理論【答案】