證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練精華B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練精華B卷附答案

單選題（共50題）1、客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】A2、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B3、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)B.財(cái)務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會(huì)聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，與收購人的財(cái)務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事【答案】A5、下列關(guān)于公開發(fā)行的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.向不特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行，依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)也計(jì)算在內(nèi)C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告方式D.非公開發(fā)行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式【答案】B6、（2017年真題）欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡單客體【答案】A7、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見性D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性【答案】C8、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C9、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B10、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。?A.15B.30C.45D.60【答案】C11、(2018年真題)根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A12、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合（）哪些要求。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A13、操縱證券期貨市場行為有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D15、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】C16、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。?A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A17、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5【答案】C18、下列選項(xiàng)中，一般不能成為實(shí)踐中的法律關(guān)系客體的是（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C19、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C20、以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中防范利益沖突具體要求的是（）。A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A21、下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A22、利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.有關(guān)監(jiān)管部門的工作人員C.基金管理公司的從業(yè)人員D.非金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員【答案】D23、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定,并依法登記。A.董事會(huì)決議B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會(huì)決議D.公司章程【答案】D24、下列關(guān)于證券承銷的說法，錯(cuò)誤的是()A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。【答案】C25、證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會(huì)委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到（）以上，應(yīng)當(dāng)回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B26、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A27、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C28、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.行政拘留D.出具警示函【答案】C30、下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D31、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯(cuò)誤的是（）。A.最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)【答案】A32、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B34、下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司治理準(zhǔn)則》B.《區(qū)域性股權(quán)市場信息報(bào)送指引》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】C35、下列有關(guān)公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司以營利目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承民事責(zé)任C.我國《公司法》主要適用丁.有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D36、為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨(dú)或合并采取下列監(jiān)管措施或紀(jì)律處分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D37、證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A38、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A39、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C40、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議B.監(jiān)事會(huì)任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)【答案】C41、（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C42、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【答案】D43、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B44、下列屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》C.《證券法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】C45、（2018年真題）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、A基金份額登記機(jī)構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責(zé)令改正，處（）萬元罰款。A.5B.14C.150D.200【答案】B47、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于