證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識重點題型打印

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單選題（共50題）1、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面入手。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、（2018年真題）基金一般反映的是（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】B3、“金融加速器”理論認(rèn)為（）。A.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟只是覆蓋于實體經(jīng)濟上的一層面紗B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響C.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟D.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況【答案】B4、因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向()申請進行行政重組。A.中央銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B5、獨立衍生工具的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、以下哪一個機構(gòu)可以通過公開市場操作方式進行宏觀調(diào)控？（）A.證券公司B.保險公司C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】D8、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體方面的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司B.公司債券的發(fā)行主體僅限于境內(nèi)證券交易所上市公司、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司C.企業(yè)債券的發(fā)行主體也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人D.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司【答案】B9、下列關(guān)于經(jīng)濟周期循環(huán)的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B.股票價格的變動往往與實際經(jīng)濟的繁榮或衰退同步運行C.經(jīng)濟景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢D.股票價格水平通常是經(jīng)濟周期變動的先導(dǎo)性指標(biāo)【答案】B10、以下關(guān)于多層次資本市場的意義表述錯誤的是（）A.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型B.有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資，提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力C.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風(fēng)險D.有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過?！敬鸢浮緾11、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A12、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（）備案，并通過（）網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。A.30；中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.30；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會C.20；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會D.20；中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D14、（2021年真題）基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（??）的利益A.基金服務(wù)機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D15、大宗商品類金融衍生工具按照其自身交易的方法及特點可以分為（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】D16、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A17、（2019年真題）根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府）為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項目對應(yīng)的（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C18、以下不屬于風(fēng)險管理策略的是（）。A.風(fēng)險消除B.風(fēng)險對沖C.風(fēng)險補償與準(zhǔn)備金D.風(fēng)險規(guī)避【答案】A19、證券金融公司對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以（）的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。A.證券公司B.自己C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B20、下列關(guān)于直按融資和間接融資的說法，正確的是()。A.間接融資方式具有不可逆性B.間接融資分散于各種場合C.在直接融資中，融資信譽的差異性相對較小D.在直接融資中，融資者具有相對較強的自主性【答案】D21、根理《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A23、屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A24、（2019年真題）目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個交易日B.每三個交易日C.每兩個交易日D.每五個交易日【答案】A25、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②③【答案】B26、按照《財政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B27、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C28、資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動是否集中D.是否規(guī)范化【答案】C29、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機；III.套利；IV.價格轉(zhuǎn)移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A30、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】C31、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構(gòu)投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A32、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動性和進行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場B.票據(jù)貼現(xiàn)市場C.銀行間債券市場D.債券市場【答案】C33、被動型基金始終保持（）的市場平均收益水平。A.遠期B.即期C.歷史D.預(yù)期【答案】B34、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B35、風(fēng)險補償?shù)男问接校ǎ┭a償。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、下列關(guān)于滬港通的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會員提議C.理事會認(rèn)為必要D.監(jiān)事會認(rèn)為必要【答案】B38、投資者應(yīng)當(dāng)通過深市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。A.人民幣B.港幣C.美元D.歐元【答案】A39、下列關(guān)于漲跌幅限制與競價申報的有效范圍的說法中，錯誤的是（）。A.為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗艬.高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效C.漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價x（1±漲跌幅限制比例）D.滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為10%【答案】D40、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。A.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.等價發(fā)行【答案】B42、M公司將自己擁有的10%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的90%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏債基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】D43、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B45、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C46、證券交易所的組織形式大致可以分為()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D47、會員制證券交易所設(shè)有的機構(gòu)有（）。A.①②③B.②③④C.①②