基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫收藏

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫收藏

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立與其業(yè)務(wù)特點和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.5【答案】A2、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本標(biāo)準(zhǔn)有哪些（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D3、（）年，中國創(chuàng)業(yè)板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C4、（2017年真題）對于投資后項目經(jīng)營指標(biāo)，下列不屬于衡量成長性的指標(biāo)是（）。A.網(wǎng)點建設(shè)B.市場占有率C.新市場進(jìn)入D.銷售額增長【答案】B5、關(guān)于估值調(diào)整條款，以下說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的估值主要依據(jù)企業(yè)當(dāng)時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測B.估值調(diào)整機(jī)制也常常被稱為"估值調(diào)整協(xié)議"或者"對賭條款"C.估值調(diào)整機(jī)制也分為"現(xiàn)金補(bǔ)償類"和"股份補(bǔ)償類"D.估值調(diào)整條款只能以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在【答案】D6、公司型基金中，投資者出資成為（）。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股東D.委托人【答案】C7、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、企業(yè)估值特點不屬于的一項是（）A.整體不是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.整體只有在部分中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】C9、下列關(guān)于基金估值原則的說法，錯誤的是（）A.基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行公允價值確定的過程B.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值C.若投資項目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項目的公允價值的則不能確定公允價值【答案】D10、（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。A.股權(quán)投資基金行業(yè)B.公募投資基金行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.股票投資基金【答案】A11、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B12、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金上市退出中說法錯誤的是（）。A.公開上市（IPO）是指風(fēng)險投資者通過企業(yè)股份公開上市，將擁有的私人權(quán)益轉(zhuǎn)換為公共權(quán)益，在獲得市場認(rèn)可后以實現(xiàn)資本增值?？梢宰屚顿Y者取得過去高額的回報，是私募股權(quán)投資最理想的退出渠道B.能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益C.監(jiān)管變得越來越嚴(yán)格，要通過IPO來退出變得比較難D.對所投資的企業(yè)要求不高，所花費的成本較高和時間較長【答案】D13、股權(quán)投資基金財產(chǎn)的所有者是（）。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】B14、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D17、（2017年真題）（）是第一部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國務(wù)院部門規(guī)章，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、十部委聯(lián)合發(fā)布，使其具有較高效力層級和影響力。A.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》B.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》C.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》D.《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導(dǎo)意見》【答案】A18、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。A.向經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查的10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書B.要求投資的員工至少投資10萬元C.強(qiáng)制要求中級以上管理人員進(jìn)行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書【答案】A20、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.需了解目標(biāo)公司的市場情況，包括所屬行業(yè)、競爭對手、市場占有率等等B.需了解目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營理念與模式、未來業(yè)務(wù)目標(biāo)等等C.需了解目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險，包括市場、項目、資源、政策、財務(wù)及管理等等D.需了解目標(biāo)公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況【答案】D21、股權(quán)投資基金起源于（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.風(fēng)險投資基金D.信托投資基金【答案】A22、關(guān)于并購基金,表述正確的是（）A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購價格通常低于并購基金C.并購基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造D.并購基金主要對企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資【答案】A23、股權(quán)投資基金的基金份額流動性（）。A.較好B.一般C.較差D.以上都不是【答案】C24、下列估值方法中（）包括紅利折現(xiàn)模型和股權(quán)自由現(xiàn)金流模型、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A25、(2017年)公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C26、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運作的()階段A.募集與設(shè)立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D27、（2017年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)B.履行投資者適當(dāng)性制度C.保護(hù)投資者不受損失D.保護(hù)投資者利益和風(fēng)險控制【答案】D28、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B29、從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A.要素驅(qū)動；創(chuàng)新驅(qū)動；間接融資；直接融資B.要素驅(qū)動；創(chuàng)新驅(qū)動；直接融資；間接融資C.創(chuàng)新驅(qū)動；要素驅(qū)動；間接融資；直接融資D.創(chuàng)新驅(qū)動；要素驅(qū)動；直接融資；間接融資【答案】A30、股權(quán)回購的類型通常不包括（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.外部人員收購【答案】D31、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)公司，預(yù)計三年后該基金退出時公司的銷售收入為10億元，銷售成本為4億元，市銷率倍數(shù)為5倍，如該基金目標(biāo)收益率為50%，則公司當(dāng)前股權(quán)價值為（）億元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】D32、關(guān)于申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，股權(quán)投資基金管理人登記法律意見書的信息不包括（）。A.是否具有實際控制人B.是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)C.基金管理規(guī)模情況D.申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況【答案】C33、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。A.銀行監(jiān)督委員會B.證券監(jiān)督委員會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C34、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B35、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】D36、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到多個目的。下列關(guān)于這些目的的表述錯誤的是（）。A.與管理層會談可以全面了解目標(biāo)公司的信息B.與管理層進(jìn)行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進(jìn)行溝通可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任D.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個環(huán)節(jié)的信息【答案】B37、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實際出資總額的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A38、并購基金通常投資于（）的企業(yè)。A.價值被低估的成熟企業(yè)B.價值被高估的成熟企業(yè)C.價值被低估的重建期企業(yè)D.價值被高估的重建期企業(yè)【答案】C39、股權(quán)投資基金管理人與服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同簽訂書面服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A40、股權(quán)投資基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A.基金銷售協(xié)議B.招募說明書C.基金合同附件D.基金托管協(xié)議【答案】C41、股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、下列關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，說法錯誤的是（）。A.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)B.在申報階段，基金管理人按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文【答案】B43、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪。A.100B.200C.300D.400【答案】B44、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯誤的是（）。A.近三年年均收入不低于50萬的個人B.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬的個人D.資產(chǎn)高于300萬的單位【答案】D45、以下關(guān)于并購基金的描述，錯誤的是（）A.并購基金，是指主要對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購基金通過購買股權(quán)的形式對企業(yè)的存量股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金C.并購基金作為財務(wù)投資者，在收購中一般會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金之所以能夠與戰(zhàn)略投資者在收購中競價，主要是因為其在收購中通常采取更高的杠桿率【答案】C46、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A47、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀的描述，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級B.當(dāng)前我國已成為全球第一大股權(quán)投資市場C.股權(quán)投資基金行業(yè)從發(fā)展初期階段