期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題型+答案（基礎(chǔ)題）

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題型+答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共50題）1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核的是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C3、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制，其中包括（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息【答案】B4、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)金融期貨交易所C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C5、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C6、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.C1類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C7、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為（）．A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司交易手續(xù)費(fèi)C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)D.國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)資金【答案】A8、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A9、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者（）24小時(shí)的冷靜期。A.至少B.至多C.正好D.以上都不對(duì)【答案】A10、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。A.六類(lèi)B.五類(lèi)C.四類(lèi)D.三類(lèi)【答案】B11、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B12、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶(hù)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系B.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B13、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向（）銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。A.普通投資者B.專(zhuān)業(yè)投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.自然人投資者【答案】A14、下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年【答案】B15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.保證投資者滿(mǎn)意B.最大限度維護(hù)投資者利益C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】C16、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B17、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問(wèn)題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A18、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等【答案】A19、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（）等內(nèi)容。A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn)C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃D.盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果【答案】D20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。A.代理客戶(hù)從事期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)D.收付期貨保證金【答案】C21、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司股東會(huì)每月應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】A22、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。A.客戶(hù)B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.客戶(hù)和期貨公司【答案】A23、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D24、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A25、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.2B.3C.6D.8【答案】C26、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D27、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A28、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B29、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B30、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D31、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％【答案】B32、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.5個(gè)【答案】B33、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.電話(huà)B.面談C.公證D.書(shū)面【答案】D34、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》自（）起施行。A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年7月31日D.2017年9月1日【答案】A35、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。A.國(guó)有商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.專(zhuān)門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行D.期貨保證金存管銀行【答案】D36、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A37、在點(diǎn)價(jià)交易中，賣(mài)方叫價(jià)是指()。A.確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣(mài)方B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣(mài)方C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣(mài)方D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣(mài)方【答案】A38、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人得誠(chéng)信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A39、下列關(guān)于期貨交易所名稱(chēng)的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱(chēng)B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱(chēng)可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】A40、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.權(quán)益比率B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A41、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B42、甲期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過(guò)5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗耍粷M(mǎn)足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D43、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任【答案】B44、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每1年【答案】D45、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的發(fā)展規(guī)劃B.公司的客戶(hù)數(shù)量C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)D.公司的交易規(guī)?！敬鸢浮緾46、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】C47、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶(hù)可以通過(guò)電話(huà)向期貨公司下達(dá)交易指令B.客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確.全面C.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令【答案】C48、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。A.3個(gè)工作日B.7個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.15個(gè)工作日【答案】A49、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D50、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)D.其本人【答案】A多選題（共20題）1、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（）。A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)【答案】BD2、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的表述中，正確的有()。A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)收取結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算會(huì)員對(duì)與期貨交易所簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金C.期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金【答案】CD3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿(mǎn)18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力【答案】ABC4、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開(kāi)戶(hù)的，以下做法正確的有（）。A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)B.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.向股東作獲利保證D.將開(kāi)戶(hù)資料提交期貨公司【答案】AD5、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（）。A.期貨公司可以與客戶(hù)約定分擔(dān)委托資產(chǎn)的損失B.客戶(hù)必須自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.期貨公司可以向客戶(hù)承諾委托資產(chǎn)的最低收益D.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款【答案】BD6、在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有（）。A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)【答案】ABC7、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備B.具備符合條件的高級(jí)管理人員和五名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門(mén)，且專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)【答案】ACD8、交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任C.期貨交易所不需要承擔(dān)責(zé)任D.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任【答案】AD9、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD10、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法中正確的是（）。A.理事長(zhǎng)及副理事長(zhǎng)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生B.理事長(zhǎng)的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作C.理事長(zhǎng)在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行其職權(quán)時(shí)，可指定副理事長(zhǎng)或理事代其履行職權(quán)【答案】BD11、如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)4年B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專(zhuān)畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格【答案】AD12、客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是（）。A.可流通的國(guó)債B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.企業(yè)債券【答案】AB13、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的