證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)試題+答案（得分題）

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)試題+答案（得分題）

單選題（共50題）1、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有以下（）情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任【答案】D2、下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件的說法，錯誤的是（）。A.應(yīng)通過證券從業(yè)人員資格相關(guān)科目考試B.應(yīng)具有高中以上學歷C.應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷D.應(yīng)具有中華人民共和國國籍【答案】B3、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B4、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)【答案】C5、股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C6、(2019年真題)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、下列不屬于管理人職責的是（）。A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人【答案】B8、（）設(shè)置基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理。A.中國證監(jiān)會B.交易所C.證券行業(yè)自律組織D.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)【答案】D9、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A10、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C11、以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。A.現(xiàn)金收購B.競價收購C.協(xié)議收購D.要約收購【答案】C12、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A13、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。?A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄【答案】C14、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當審慎使用信息，不得將無法確認來源合規(guī)合法性的信息寫人證券研究報告B.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)C.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息D.不得將上市公司通過市場調(diào)研從其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息【答案】D15、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。A.融資融券業(yè)務(wù)B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)【答案】B16、2019年6月，基金經(jīng)理張三（管理兩只基金A,B）的兒子想學習炒股，于是張三直接帶著兒子到某券商開戶、給了兒子一筆錢作為“股票投資教育經(jīng)費”并購買某股票。2019年8月，A基金有一個很好的投資機會，但是A的賬戶中現(xiàn)有資金不夠。因此張三決定現(xiàn)把B的賬戶的資金加上兒子手頭的“股票投資教育經(jīng)費”挪給A。一番操作之后A的基金財產(chǎn)并未受到損失，張三和兒子只收回了本金，并沒有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】C17、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預見性D.全面性、獨立性和預見性【答案】C20、某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B22、（2020年真題）上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應(yīng)就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B23、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應(yīng)當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當對此作出相應(yīng)約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系的說法中，錯誤的有（）。A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】B25、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B26、以下屬于有限責任公司董事會職權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A27、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、首次公開發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當披露的文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定購回式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)【答案】B31、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B32、關(guān)于轉(zhuǎn)融到通業(yè)務(wù)的保證金的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C33、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C34、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D35、基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B36、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】D37、證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C38、以下關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C39、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)評估普通投資者的風險承受能力，評估的主要因素一般不包括（）。A.債務(wù)狀況B.社會資源C.投資知識和經(jīng)驗D.誠信狀況【答案】B42、下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是（）。A.賬戶管理B.賬戶開戶C.資金清算D.會計核算【答案】B43、（2020年真題）證券公司合規(guī)負責人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會D.董事會【答案】D44、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險管理職責的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A46、（2020年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B47、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】B4