證券合同集錦十篇

第頁(yè)共頁(yè)證券合同集錦十篇證券合同集錦十篇證券合同篇1基金發(fā)起人：_____基金管理基金管理人：_____基金管理基金托管人：_____________________目錄一、前言二、釋義三、基金合同當(dāng)事人四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)八、基金份額持有人大會(huì)九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序十、基金的根本情況十一、基金的設(shè)立募集十二、基金合同的成立與生效十三、基金的申購(gòu)與贖回十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)十五、基金的轉(zhuǎn)托管十六、基金資產(chǎn)的托管十七、基金的銷(xiāo)售十八、基金的注冊(cè)登記十九、基金的投資二十、基金的融資二十一、基金資產(chǎn)二十二、基金資產(chǎn)估值二十三、基金費(fèi)用與稅收二十四、基金收益與分配二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)二十六、基金的信息披露二十七、基金的終止與清算二十八、業(yè)務(wù)規(guī)那么二十九、違約責(zé)任三十、爭(zhēng)議處理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改與終止三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運(yùn)作，按照《證券投資基金管理暫行方法》〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行方法》”〕、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)方法》”〕和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立《__________基金合同》〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”〕。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，假設(shè)本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)假如該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)展公告的，還應(yīng)進(jìn)展公告。本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自獲得根據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。__________基金〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”〕由基金發(fā)起人按照《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”〕批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說(shuō)明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說(shuō)明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣吮ＷC按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。證券合同篇2一、證券市場(chǎng)是高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng),投資者既可能通過(guò)證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;二、本合同含有_____證券股份______________營(yíng)業(yè)部免責(zé)條款,凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的,_____證券股份____________營(yíng)業(yè)部不承當(dāng)任何責(zé)任;三、建議投資者在充分理解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本合同免責(zé)條款含義后再慎重考慮,決定是否投資證券市場(chǎng)并與_____證券股份____________營(yíng)業(yè)部簽定本合同。免責(zé)條款一、您無(wú)條件同意以下免責(zé)條款,同時(shí)本公司不承當(dāng)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任:二、投資者申請(qǐng)證券交易委托代理業(yè)務(wù),因提供的資料不實(shí)造成的損失;三、投資者因證券帳戶(hù)喪失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失;四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障,公司負(fù)責(zé)及時(shí)修復(fù),但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟(jì)損失;五、因地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為及其他各種不可抗力、不可預(yù)測(cè)因素引起停電、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因此造成的投資者的經(jīng)濟(jì)損失;六、行情數(shù)據(jù)來(lái)自專(zhuān)業(yè)的證券機(jī)構(gòu),本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、即時(shí)性和穩(wěn)定性;本公司提供的資訊僅供參考,投資者據(jù)此進(jìn)展的投資活動(dòng)所招致的損失;七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;八、投資者因違背國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負(fù)。證券合同篇3甲方：深圳證券交易所法定代表人：法定地址：聯(lián)絡(luò)：乙方：法定代表人：法定地址：聯(lián)絡(luò)：第一條為標(biāo)準(zhǔn)中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行方法》，簽訂本協(xié)議。第二條甲方根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)展審查，認(rèn)為符合上市條件的，承受其證券上市。本協(xié)議所稱(chēng)證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)那么，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)那么》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：〔一〕乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易?！捕骋曳焦蓶|大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)視、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)那么、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)那么。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一局部，應(yīng)當(dāng)遵守。第八條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)那么》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方施行日常監(jiān)管。第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)根據(jù)，總股本不超過(guò)5，000萬(wàn)的，每月交納500元；超過(guò)5，000萬(wàn)的，每增加1，000萬(wàn)，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，500元?？赊D(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0。01%繳納，最高不超過(guò)30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)根據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)1億元的，每月交納500元；超過(guò)1億元的，每增加2，000萬(wàn)元，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，000元。其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以施行。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展調(diào)整。第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0。03%收取滯納金。第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。第十二條乙方同意以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。假設(shè)自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)〔深圳分會(huì)〕按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)那么進(jìn)展仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成局部，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。甲方：乙方：法定代表人：法定代表人：年月日年月日證券合同篇4甲方〔開(kāi)戶(hù)人〕：________________乙方：__________________________甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：第一條本協(xié)議受?chē)?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么、方法、規(guī)定、慣例的約束。第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶(hù)時(shí)需要理解的條款和條件的重要信息，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上證券委托用戶(hù)，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對(duì)注冊(cè)用戶(hù)的各項(xiàng)聲明。第三條甲方同意指定乙方在法律答應(yīng)范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)本協(xié)議中的條款。第四條甲方?jīng)Q定在乙方開(kāi)立網(wǎng)上證券委托帳戶(hù)前，須對(duì)以下定義有較為明確的認(rèn)識(shí)：1．證券門(mén)戶(hù)網(wǎng)站：________________或________________。2．買(mǎi)入：投資者須先將委托買(mǎi)入所需款項(xiàng)全額存入資金帳戶(hù)，然后買(mǎi)入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。3．賣(mài)出：投資者將帳戶(hù)中實(shí)有的各類(lèi)有價(jià)證券進(jìn)展賣(mài)出的一種委托方式。4．撤單：投資者在當(dāng)日買(mǎi)入或賣(mài)出委托未成交之前撤消先前買(mǎi)入或賣(mài)出委托的一種委托方式。5．交易帳戶(hù)：投資者在登記公司開(kāi)立的股東帳戶(hù)和在券商處開(kāi)立的資金帳戶(hù)的總稱(chēng)。6．資金余額：投資者當(dāng)日資金帳戶(hù)中的現(xiàn)金余額。7．證券余額：投資者當(dāng)日股東帳戶(hù)中的有價(jià)證券余額8．資產(chǎn)總額：帳戶(hù)內(nèi)現(xiàn)金與有價(jià)證券市值的總額。9．委托：證券經(jīng)紀(jì)商承受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易行為。10．成交：投資者實(shí)現(xiàn)買(mǎi)賣(mài)委托的一種結(jié)果。11．對(duì)帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時(shí)間內(nèi)帳戶(hù)中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據(jù)。12．銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以通過(guò)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)銀行帳戶(hù)和證券帳戶(hù)之間的資金。13．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶(hù)、股東帳戶(hù)、ca證書(shū)或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)帳戶(hù)并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。第五條甲方可以選擇在乙方柜臺(tái)或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。第六條甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的開(kāi)戶(hù)資料必須是真實(shí)的，如有虛假成分，甲方須承當(dāng)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承當(dāng)。第七條甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立的帳戶(hù)，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借別人，如轉(zhuǎn)借別人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承當(dāng)。第八條假設(shè)甲方指定代理人來(lái)完成網(wǎng)上證券委托，其中產(chǎn)生糾紛與乙方無(wú)涉；甲方本人及其代理人須在乙方柜臺(tái)簽定委托代理協(xié)議。第九條乙方對(duì)甲方的委托事項(xiàng)及____負(fù)有保密義務(wù)。假設(shè)乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失，乙方對(duì)此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過(guò)法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。第十條甲方必須牢記密碼，并對(duì)密碼有保密義務(wù)。乙方無(wú)權(quán)利、無(wú)義務(wù)對(duì)甲方的密碼進(jìn)展修改或查詢(xún)。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承當(dāng)責(zé)任。第十一條甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后，乙方應(yīng)為甲方管理其帳戶(hù)并承受以下委托事項(xiàng)：1．承受并即時(shí)執(zhí)行甲方通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)發(fā)出的有效買(mǎi)賣(mài)委托指令；2．代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；3．代理甲方進(jìn)展每次交易成交后的資金清算和交割，同時(shí)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費(fèi)、稅金、及其他相關(guān)費(fèi)用。第十二條甲方通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下達(dá)的委托買(mǎi)賣(mài)指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第十三條甲方委托買(mǎi)入證券時(shí)，交易帳戶(hù)內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣(mài)出證券時(shí)，交易帳戶(hù)內(nèi)須有足額證券，否那么乙方有權(quán)回絕執(zhí)行甲方的委托指令。第十四條假如甲方要辦理深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺(tái)辦理，乙方不承受其他任何方式的申請(qǐng)。第十五條一旦甲方的有效買(mǎi)賣(mài)指令被乙方承受，且收到成交回報(bào)，本項(xiàng)交易即為完成。甲方應(yīng)及時(shí)審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時(shí)向乙方提出。第十六條甲方提出的撤單懇求僅僅在甲方的報(bào)單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。第十七條甲方可以在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中查詢(xún)當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢(xún)情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢(xún)結(jié)果為準(zhǔn)。第十八條甲方的資金帳戶(hù)卡、股東帳戶(hù)卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只承受甲方的當(dāng)面掛失，不承受其他任何形式的掛失懇求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承當(dāng)。第十九條甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易帳戶(hù)，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺(tái)親自辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)利，終止委托代理關(guān)系不會(huì)影響終止日前〔含終止日〕雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。第二十條有些證券可能給持有者有價(jià)值的權(quán)利，但持有者不采取行動(dòng)，這種權(quán)利可能過(guò)期，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購(gòu)置權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任理解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會(huì)盡可能為甲方提供有關(guān)此類(lèi)權(quán)利的信息，但沒(méi)有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒(méi)有得到甲方的指令前，乙方不會(huì)以甲方的名義采取行動(dòng)，法律、法規(guī)及證券主管部門(mén)有特殊規(guī)定的除外。第二十一條乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益，并盡可能通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢(xún)效勞。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢(xún)效勞，都只不過(guò)是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)展操作，乙方對(duì)由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失不承當(dāng)任何責(zé)任。第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違背乙方各項(xiàng)交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。第二十三條乙方對(duì)因不可抗力原因此給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。第二十四條當(dāng)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí)，甲方應(yīng)立即通知乙方：1．交易已經(jīng)開(kāi)場(chǎng)，甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；2．甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶(hù)中資金余額有異常；3．當(dāng)交易所已開(kāi)市，甲方發(fā)現(xiàn)有價(jià)證券余額有異常；4．甲方知道有人在未經(jīng)任何受權(quán)的情況下使用其用戶(hù)密碼、注冊(cè)口令。當(dāng)上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時(shí)與乙方聯(lián)絡(luò)，以保證甲方的正常交易可以盡快恢復(fù)。第二十五條當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用委托系統(tǒng)進(jìn)展交易和查詢(xún)。第二十六條為了平安起見(jiàn)和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)展證券交易的客戶(hù)均要求使用微軟的interexplorer4.0或更高版本的閱讀器。假如使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入證券網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無(wú)關(guān)。第二十七條甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來(lái)有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對(duì)帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認(rèn)單據(jù)的信息〔除未被確認(rèn)的〕將對(duì)你有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后五日內(nèi)，假如甲方不以書(shū)面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對(duì)甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會(huì)以書(shū)面形式通知甲方。第二十八條甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)乙方所在地法院裁定。第二十九條簽署本協(xié)議時(shí)，甲方對(duì)國(guó)家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)自己買(mǎi)賣(mài)的或準(zhǔn)備買(mǎi)賣(mài)的證券品種已充分理解。第三十條本協(xié)議內(nèi)容如與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門(mén)的規(guī)定有沖突，以國(guó)家法律、法規(guī)及證券主管部門(mén)的規(guī)定為準(zhǔn)。第三十一條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。第三十二條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷(xiāo)戶(hù)為止。甲方〔或法定代理人〕：________乙方：______證券________營(yíng)業(yè)部身份證號(hào)碼〔或營(yíng)業(yè)執(zhí)照〕：____代表：________________________法人代表〔受權(quán)代表人〕：______法人代表〔受權(quán)代表人〕：______地址：________________________地址：________________________________年________月________日________年________月________日證券合同篇5本合同由以下雙方于年月日簽署并生效。甲方名稱(chēng)：證券股份_________證券營(yíng)業(yè)部(地址：)負(fù)責(zé)人：乙方姓名：性別：出生年月：家庭住址：聯(lián)絡(luò)：居民身份證號(hào)碼(或其他有效證件號(hào)碼)：根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》和相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等的原那么，經(jīng)協(xié)調(diào)一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。一、勞動(dòng)合同期限和工作內(nèi)容:第一條本合同的工作性質(zhì)為非全日制。合同期限自_20_年月_日起至_20_年__月__日止。第二條甲方聘任乙方按照相關(guān)制度開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)工作，甲方有權(quán)根據(jù)所在地監(jiān)管要求或工作需要，安排乙方的詳細(xì)崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規(guī)章，保質(zhì)保量完成任務(wù)。如乙方不能勝任工作，甲方有權(quán)調(diào)整乙方崗位工作。二、工作時(shí)間第三條甲方實(shí)行國(guó)家規(guī)定的非全日制用工的工時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，乙方平均每日工作時(shí)間不超過(guò)4小時(shí)，每周工作時(shí)間累計(jì)不超過(guò)24小時(shí)。三、勞動(dòng)報(bào)酬和保險(xiǎn)福利待遇第四條乙方薪酬不得低于當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)規(guī)定的非全日制用工最低工資標(biāo)準(zhǔn)。詳細(xì)計(jì)算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項(xiàng)”中第二十七條約定執(zhí)行，乙方不享受其他福利待遇。第五條甲方每次以銀行轉(zhuǎn)帳形式向乙方支付報(bào)酬，乙方開(kāi)戶(hù)銀行：，銀行賬號(hào)：。第六條甲方對(duì)乙方勞動(dòng)報(bào)酬結(jié)算支付周期最長(zhǎng)不超過(guò)15天。第七條乙方應(yīng)按照國(guó)家稅法的規(guī)定，主動(dòng)繳納個(gè)人所得稅，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應(yīng)繳的個(gè)人所得稅。如法律法規(guī)對(duì)非全日制用工的個(gè)人所得稅繳納有新的強(qiáng)迫性規(guī)定的，按新規(guī)定辦理。第八條根據(jù)國(guó)家及當(dāng)?shù)胤侨罩苿趧?dòng)用工合同相關(guān)法規(guī)，甲方所給予的報(bào)酬中已經(jīng)包含乙方養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等社會(huì)保險(xiǎn)，乙方應(yīng)自行辦理養(yǎng)老和醫(yī)療保險(xiǎn)。各地另有其他相關(guān)規(guī)定的，按照當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)規(guī)定辦理。第九條如勞動(dòng)法律法規(guī)對(duì)非全日制用工的社保繳納有新的強(qiáng)迫性規(guī)定的，按新規(guī)定辦理。四、勞動(dòng)紀(jì)律第十條甲方應(yīng)依法建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度。第十一條乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守甲方制定的規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守勞動(dòng)、操作規(guī)程和操作標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)甲方的財(cái)產(chǎn)，遵守職業(yè)道德。乙方違背勞動(dòng)紀(jì)律和規(guī)章制度的，甲方可以解除勞動(dòng)合同。第十二條甲方有權(quán)對(duì)乙方工作情況進(jìn)展檢查、催促、考核和獎(jiǎng)懲。乙方應(yīng)有效地完成工作任務(wù)，承受公司管理和考核。第十三條乙方承諾在本合同有效期內(nèi)不從事與甲方利益沖突的任何活動(dòng)。第十四條對(duì)乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業(yè)機(jī)密，乙方承諾將慎重盡職地保守甲方的商業(yè)機(jī)密，維護(hù)甲方的商譽(yù)，并履行以下義務(wù)：1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業(yè)機(jī)密;2、未經(jīng)甲方事先書(shū)面答應(yīng)，不得將該商業(yè)機(jī)密披露給任何第三方;3、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書(shū)面答應(yīng)，不得使用或允許任何第三方使用商業(yè)機(jī)密;4、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書(shū)面答應(yīng)，不得復(fù)制、再造、復(fù)印、分發(fā)該等商業(yè)機(jī)密或其載體。第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應(yīng)向甲方返還所有載有甲方商業(yè)機(jī)密的文件、磁盤(pán)等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業(yè)機(jī)密的載體。乙方在本合同終止或解除后三日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)按照老實(shí)信譽(yù)原那么辦理工作交接手續(xù)。第十六條乙方必須保守公司機(jī)密，包括公司、部門(mén)和本職工作內(nèi)的機(jī)密。乙方不得隨意打聽(tīng)與本職工作無(wú)關(guān)的其他機(jī)密。第十七條乙方必須對(duì)本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內(nèi)外人員泄露，也不得向別人打聽(tīng)公司內(nèi)其別人員的薪酬、福利待遇。第十八條乙方的上述保密義務(wù)不因本合同終止而終止;即本合同終止后，乙方也必須保守所知悉的甲方機(jī)密，不得向別人隨意泄露。第十九條乙方確認(rèn)，甲方已如實(shí)告知乙方工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、平安消費(fèi)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬，以及乙方要求理解的其他情況。第二十條如乙方兼有其他工作單位后應(yīng)向甲方予以書(shū)面報(bào)告。乙方因其他專(zhuān)職或兼職工作，導(dǎo)致第三方要求甲方承當(dāng)責(zé)任的，乙方應(yīng)給予賠償或甲方可以在給其發(fā)放的傭金中進(jìn)展扣減。)五、勞動(dòng)合同的解除、終止第二十一條無(wú)論任何情況下，甲乙雙方可以隨時(shí)通知對(duì)方終止用工，甲方不向乙方支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。第二十二條乙方確認(rèn)，甲方有關(guān)文書(shū)在無(wú)法直接送達(dá)給乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填寫(xiě)的住址為甲方郵寄送達(dá)地址。六、違背合同的責(zé)任第二十三條乙方違背本合同約定的條件解除或終止勞動(dòng)合同，雙方有明確約定的，按照約定內(nèi)容履行;沒(méi)有明確約定的，對(duì)甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按損失的程度承當(dāng)賠償責(zé)任。第二十四條乙方因違背國(guó)家法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)等文件規(guī)定,不按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和違背公司制度從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)工作，應(yīng)自行承當(dāng)責(zé)任。導(dǎo)致公司承當(dāng)責(zé)任的，公司應(yīng)進(jìn)展追償或者扣減乙方的傭金。七、雙方約定其他事項(xiàng)第二十五條乙方必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及甲方所在地監(jiān)管機(jī)關(guān)的規(guī)定。第二十六條自本合同簽訂生效起六個(gè)月后，如乙方名下客戶(hù)傭金計(jì)提金額仍達(dá)不到當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)規(guī)定的非全日制用工最低工資標(biāo)準(zhǔn)，本合同自動(dòng)解除。第二十七條報(bào)酬計(jì)算及發(fā)放方式如下：甲方有權(quán)根據(jù)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司制度和乙方的工作質(zhì)量及業(yè)績(jī)調(diào)整傭金標(biāo)準(zhǔn)。報(bào)酬由固定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)績(jī)提成組成，采取孰高原那么發(fā)放。(一)固定的最低報(bào)酬為當(dāng)?shù)刈畹托r(shí)工資標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)雙方約定每天工作4小時(shí)，計(jì)算月最低工資公式：最低月工資=最低小時(shí)工資___元*4小時(shí)*21.75天=元;以15天為發(fā)放周期，月中計(jì)算月最低工資并支付，月底計(jì)算名下客戶(hù)傭金按計(jì)提比例應(yīng)發(fā)放局部并支付;(二)非全日制人員業(yè)績(jī)提成公式：Y非全日制人員業(yè)績(jī)提成=非全日制人員客戶(hù)凈創(chuàng)收×提成比例×P非全日制人員客戶(hù)凈創(chuàng)收=凈傭金奉獻(xiàn)(已扣除規(guī)費(fèi))×(1—營(yíng)業(yè)稅率5.5%)×(1-提成比例×企業(yè)所得稅比率25%)(三)非全日制人員的提成比例根據(jù)凈傭金采用分檔全額提成的方式，凈傭金與提成比例對(duì)應(yīng)關(guān)系如下表：月凈傭金區(qū)間(單位：元)提成比例)S證券合同篇6甲方(委托人):___________(或受權(quán)代理人):__________乙方:_____證券股份__________________證券營(yíng)業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下合同,以資共同信守。第一條開(kāi)戶(hù)1.甲方在委托乙方進(jìn)展證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)前,必須填寫(xiě)詳細(xì)的開(kāi)戶(hù)資料,同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶(hù)卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào),以備日后提款時(shí)專(zhuān)戶(hù)出款。甲方開(kāi)戶(hù)時(shí)須預(yù)留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來(lái)交易、提款等活動(dòng)之用;如甲方為機(jī)構(gòu),那么還須另行預(yù)留印鑒(工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印鑒)。2.在乙方開(kāi)戶(hù)的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí),投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易合同書(shū)”一式兩份。第二條代理甲方如受權(quán)別人代理證券開(kāi)戶(hù)、買(mǎi)賣(mài)、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為,那么必須開(kāi)具《受權(quán)委托書(shū)》,寫(xiě)明代理人姓名和身份證號(hào)碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限,并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與受權(quán)人的身份證及受權(quán)人的證券帳戶(hù)卡。第三條買(mǎi)賣(mài)委托甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后,自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開(kāi)展,乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應(yīng)進(jìn)展特別聲明。甲方進(jìn)展當(dāng)面柜臺(tái)委托時(shí),必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其受權(quán)代理人,下同)身份證、證券帳戶(hù)卡。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)展交易時(shí),甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符,否那么,乙方工作人員或電腦程序?qū)⒒亟^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個(gè)交易日有效。確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后,乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,那么只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。假如甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托,那么委托無(wú)效。第四條清算交割1.甲方在委托后可向乙方查詢(xún)是否成交,如有疑問(wèn),須在五個(gè)交易工作日之內(nèi)以書(shū)面形式向乙方查詢(xún)。原始委托交易記錄或憑證和對(duì)帳單為最終核查的根據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn),按已確認(rèn)處理。2.甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單(交割單),但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。交易費(fèi)用乙方對(duì)甲方委托的一切買(mǎi)賣(mài),根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等,乙方不另收其他費(fèi)用。第五條分紅、派息、配股、保證金計(jì)息1.乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶(hù)”和“證券帳戶(hù)”內(nèi),除簽定代理配股合同外,甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。2.甲方保證金余額利息,按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。第六條保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款:提款時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶(hù)卡、保證金帳戶(hù)卡原件,同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清,離柜概不負(fù)責(zé)。[2]選擇銀行專(zhuān)戶(hù)出款:提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶(hù)卡,填寫(xiě)保證金轉(zhuǎn)入銀行專(zhuān)戶(hù)(如存折)的轉(zhuǎn)帳單,同時(shí)輸入相符保證金密碼。假設(shè)甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒,據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專(zhuān)戶(hù)后,甲方在銀行辦理取款。[3]通過(guò)自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或銀行系統(tǒng)進(jìn)展自動(dòng)轉(zhuǎn)帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請(qǐng)文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過(guò)______萬(wàn)元的,須提早一個(gè)交易日預(yù)約。第七條銀行名稱(chēng)帳號(hào)名稱(chēng)存折帳號(hào)?____________________________________________________________________________第八條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍1.甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊,有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失,因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承當(dāng)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛,解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶(hù)卡原件。2.乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)合同、或法律答應(yīng)的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方帳戶(hù)實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。第九條甲方聲明與保證1.甲方保證遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。2.甲方確認(rèn)本合同文本,并承受本合同所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)展一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本合同之約束;對(duì)本合同內(nèi)容完全明白和認(rèn)可,并在明白和認(rèn)可后簽定本合同。3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的.損失,乙方對(duì)甲方帳戶(hù)中的證券、價(jià)款享有拘留權(quán)。甲方保證其所提供的一切資料皆為完好、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的,并同意乙方在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)有權(quán)使用此等資料,直至收到甲方書(shū)面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯(cuò)誤或變更,甲方保證立即通知乙方,否那么后果自負(fù)。證券合同篇7一、托管協(xié)議當(dāng)事人列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。二、托管協(xié)議的根據(jù)、目的和原那么訂明托管協(xié)議的根據(jù)、目的和原那么。例如：(一)訂立托管協(xié)議的根據(jù)是《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及互相監(jiān)視等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。(三)訂立托管協(xié)議的原那么是平等自愿、老實(shí)信譽(yù)。三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)視、核查訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)視、核查的事項(xiàng)：(一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)視權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違背《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。(二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)展核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違背《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。四、基金資產(chǎn)保管詳細(xì)訂明以下事項(xiàng)：(一)基金托管人應(yīng)平安保管基金的全部資產(chǎn);基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn);(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜;(三)基金銀行帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理;(四)基金證券帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理;(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行詳細(xì)訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的受權(quán)人員和權(quán)限，并通知基金托管人;(二)投資指令的內(nèi)容;(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序;(四)受權(quán)人員更換的程序。六、交易安排詳細(xì)訂明以下事項(xiàng)：(一)代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等;(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進(jìn)展資金和證券帳目對(duì)帳的時(shí)間、方式等;(三)封閉式基金成立后，可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;開(kāi)放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。(四)基金持有人買(mǎi)賣(mài)基金單位的清算、過(guò)戶(hù)與登記方式。七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算詳細(xì)訂明以下事項(xiàng)：(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序;(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。八、基金收益分配.詳細(xì)訂明基金收益分配的根據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管詳細(xì)訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。十、信息披露(一)說(shuō)明基金托管人和基金管理人除按《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)展信息披露外，基金的信息在公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向別人泄露。(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。十一、基金有關(guān)文件檔案的保存說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完好保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。十二、基金托管人報(bào)告訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說(shuō)明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。十三、基金托管人和基金管理人的更換(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。十四、基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。十五、制止行為列明托管協(xié)議當(dāng)事人制止從事的行為，例如：(一)除《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益;(二)基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或回絕執(zhí)行;(三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn);(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得互相兼職。十六、違約責(zé)任(一)說(shuō)明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承當(dāng)違約責(zé)任;如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過(guò)錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承當(dāng)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。(二)說(shuō)明托管協(xié)議當(dāng)事人違背托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。假如違約已給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金的，還應(yīng)進(jìn)展賠償。(三)說(shuō)明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)承當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任。十七、爭(zhēng)議的處理說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書(shū)面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。十八、托管協(xié)議的效力(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。(二)托管協(xié)議一式××份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。十九、托管協(xié)議的修改和終止(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改局部的效力。說(shuō)明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。二十、其他事項(xiàng)二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日基金托管人(章)基金管理人(章)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)簽訂地：簽訂地：簽訂日：年月日簽訂日：年月日證券合同篇8甲方(委托方)：真實(shí)姓名：身份證號(hào)碼：家庭住址：郵編：聯(lián)絡(luò)：____：乙方(受托方)：真實(shí)姓名：身份證號(hào)碼：住址：郵編：聯(lián)絡(luò)：____：甲乙雙方為更好地在證券市場(chǎng)上開(kāi)展，本著"資共享、老實(shí)信譽(yù)、互惠互利、共同開(kāi)展"的原那么，在此根底上雙方達(dá)成合作意向如下：第一條甲方委托乙方對(duì)其在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)(資金賬號(hào)：;上海證券帳戶(hù)號(hào)：,深圳證券帳戶(hù)號(hào)：戶(hù)名：，下稱(chēng)委托賬戶(hù))內(nèi)的資產(chǎn)總計(jì)人民幣(大寫(xiě)：壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬(wàn))進(jìn)展資產(chǎn)管理，資金卡由甲方保管。第二條甲、乙雙方同意此筆委托期限為自年月日至年月日止，委托期限為年。第三條甲方保證委托資金來(lái)的合法性，且承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條雙方的權(quán)利和義務(wù)：1、甲方的權(quán)利和義務(wù)：1)甲方有權(quán)向乙方垂詢(xún)投資情況，理解目的公司的投資可行性;2)甲方有權(quán)向乙方提出合理的操作建議，雙方經(jīng)溝通協(xié)商確認(rèn)是否采用該建議，甲方不得轉(zhuǎn)出資金以及進(jìn)展買(mǎi)賣(mài)操作或干預(yù)乙方投資策略;3)甲方有義務(wù)協(xié)助乙方促使交易順利進(jìn)展;2、乙方的權(quán)利和義務(wù)：1)乙方有權(quán)對(duì)甲方的投資資金做全權(quán)操作;2)乙方有義務(wù)對(duì)甲方提出的在合理的范圍內(nèi)疑問(wèn)作出答復(fù);3)乙方有義務(wù)于每年末向甲方匯報(bào)甲方帳戶(hù)市值情況。4)乙方有權(quán)回絕甲方的操作建議和投資方向;3、資產(chǎn)委托期限內(nèi)，甲乙雙方均無(wú)權(quán)單方對(duì)本協(xié)議中有關(guān)的資金賬戶(hù)進(jìn)展撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)出資金、證券等資產(chǎn)轉(zhuǎn)移行為。4、甲方委托乙方操作的資金在協(xié)議期內(nèi)甲方不能提取，以保證協(xié)議的施行。乙方負(fù)責(zé)甲方帳戶(hù)的全權(quán)證券交易操作，甲方在協(xié)議期內(nèi)不能干預(yù)乙方操作。為保證乙方的操作獨(dú)立性，乙方會(huì)在獲得交易密碼之后對(duì)交易密碼進(jìn)展修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼，如甲方私自修改交易密碼，而發(fā)生不能保證乙方獨(dú)立操作的情況，乙方不承當(dāng)投資虧損的責(zé)任。5、甲方如需要理解帳戶(hù)市值應(yīng)事先書(shū)面通知乙方，乙方在收到其通知后應(yīng)當(dāng)提供書(shū)面的市值狀況。第五條保密義務(wù)：1、甲方對(duì)乙方提供的投資報(bào)告書(shū)、研發(fā)資料和詳細(xì)居住地址有保密義務(wù);2、未經(jīng)乙方同意，甲方不得將投資對(duì)象、交易記錄、研發(fā)資料向第三方泄露;3、乙方對(duì)甲方的資金、交易記錄、委托理財(cái)?shù)牟僮髑闆r有保密義務(wù)。第六條委托方式與結(jié)算委托方式：1、委托期滿后，假如利潤(rùn)率為正，甲方付給乙方利潤(rùn)局部的25%作為管理費(fèi)。假如委托期滿后未產(chǎn)生利潤(rùn)，反而形成虧損，那么乙方根據(jù)所簽合同的委托期限承當(dāng)不同責(zé)任：(1)假設(shè)所簽委托資產(chǎn)管理期限為1年，乙方不承當(dāng)虧損責(zé)任，但可在征得甲方同意后，乙方可以繼續(xù)管理資產(chǎn)，直至產(chǎn)生盈利。(2)假設(shè)所簽委托資產(chǎn)管理期限為2年，乙方承當(dāng)虧損超過(guò)30%的局部。(3)假設(shè)所簽委托資產(chǎn)管理期限為3年，乙方承當(dāng)虧損超過(guò)20%的局部。2、乙方在甲方的委托期滿后，如產(chǎn)生盈利，乙方向甲方收取雙方約定的管理費(fèi)用，乙方向甲方通知最終管理費(fèi)數(shù)，甲方在委托理財(cái)協(xié)議終止的三天之內(nèi)向乙方支付相應(yīng)的費(fèi)用。甲方向乙方匯款后應(yīng)及時(shí)通知乙方，并向乙方提供由銀行出具的匯款證實(shí)書(shū)復(fù)印件，作為其已經(jīng)匯出的證明。3、利潤(rùn)定義：利潤(rùn)=期末總資產(chǎn)-期初總資產(chǎn)利潤(rùn)率=利潤(rùn)/期初資產(chǎn)*100%4、甲乙結(jié)算金額準(zhǔn)確到百元,缺乏百元的局部舍去不計(jì)，付款手續(xù)費(fèi)由付款方支付。第七條提早終止協(xié)議：1、協(xié)議期內(nèi)，假如投資期限已滿1年且利潤(rùn)率大于100%，雙方均有權(quán)終止協(xié)議，并按本協(xié)議第六條委托期滿后的結(jié)算方法進(jìn)展結(jié)算。結(jié)算后,可重新簽定協(xié)議，滿足提早終止協(xié)議條件而終止本協(xié)議的不被視為違約。2、在委托期間，甲方不滿足提早終止協(xié)議條件而單方面提早中止委托協(xié)議的，將被視為違約。假如此時(shí)利潤(rùn)為正數(shù)，甲方付給乙方利潤(rùn)的30%作為管理費(fèi);假如利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，乙方不承當(dāng)任何損失。因提早中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的，由甲方自行承當(dāng)責(zé)任。3.在委托期間，乙方不滿足提早終止協(xié)議條件而單方面提早中止委托協(xié)議的，將被視為違約。假如此時(shí)利潤(rùn)為正數(shù)，甲方付給乙方利潤(rùn)的20%作為管理費(fèi);假如利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，乙方承當(dāng)因提早中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的全部責(zé)任。第八條違約責(zé)任在協(xié)議有效期內(nèi),假設(shè)無(wú)不可抗拒因素發(fā)生,甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協(xié)議,終止協(xié)議方視為違約。任何一方在收到對(duì)方的詳細(xì)說(shuō)明違約情況的書(shū)面通知后，如確認(rèn)違約行為實(shí)際存在，那么應(yīng)在十日內(nèi)對(duì)違約行為予以糾正并書(shū)面通知對(duì)方;如認(rèn)為違約行為不存在，那么應(yīng)在十日內(nèi)向?qū)Ψ教峁?shū)面異議或說(shuō)明，在此情況下，甲乙雙方可就此問(wèn)題進(jìn)展協(xié)商，協(xié)商不成的，按本協(xié)議爭(zhēng)議的解決條款處理，違約方應(yīng)承當(dāng)因自己違約行為而給守約方造成的損失。第九條協(xié)議的變更和終止：1、在協(xié)議有效期限內(nèi)，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守協(xié)議文本中的各項(xiàng)條款，除滿足提早終止協(xié)議的條件之外，不得無(wú)故終止協(xié)議，否那么將由協(xié)議終止方承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任及對(duì)方由此引起的相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。2、出現(xiàn)不可預(yù)測(cè)因素致使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)運(yùn)做，乙方有權(quán)終止協(xié)議。3、假如甲方違背保密條例，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并視甲方為違約。4、本協(xié)議由乙方終止后，乙方對(duì)甲方理財(cái)資金不享有盈利和不承當(dāng)虧損;5、由于甲方的原因須終止協(xié)議，乙方可以享有盈利和不承當(dāng)虧損;第十條補(bǔ)充和變更本協(xié)議可以根據(jù)各方意見(jiàn)進(jìn)展書(shū)面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議有一樣的法律效力。第十一條不可抗力任何一方來(lái)由不可抗力致使全部或局部不能履行本協(xié)議或延遲履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書(shū)面形式通知另一方，并自事件發(fā)生日起三十日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致全部或局部不能履行或遲延履行的證明。第十二條爭(zhēng)議的解決本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)有關(guān)法律，受中華人民共和國(guó)法律管轄，本協(xié)議各方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式予以解決。假如協(xié)商未達(dá)成書(shū)面協(xié)議，那么任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十三條協(xié)議的解釋本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。第十四條生效條件本協(xié)議自各方的法定代表或其受權(quán)代理人在本協(xié)議簽字之日起生效。本協(xié)議一式兩份，具有一樣的法律效力，甲乙雙方各一份。第十五條提示乙方已提請(qǐng)甲方注意對(duì)協(xié)議各印就條款作全面、準(zhǔn)確的理解，并應(yīng)甲方的要求作了相應(yīng)的條款說(shuō)明。簽約雙方對(duì)本協(xié)議的的含義認(rèn)識(shí)一致。甲方(簽章)：______________乙方(簽章)：______________簽約日期：年月日簽約地點(diǎn)：聯(lián)絡(luò)人：zz聯(lián)絡(luò)：e-mail：證券合同篇9立合同書(shū)人__________〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方〕____________________〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方〕茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢(xún)參謀效勞事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：第一條咨詢(xún)效勞的范圍及方式：〔一〕乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析^p或建議效勞?！捕尘捅竞贤?guī)定的咨詢(xún)內(nèi)容應(yīng)以以下方式提供有關(guān)的研究分析^p意見(jiàn)或建議：1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析^p意見(jiàn)或報(bào)告〔約定方式含、手機(jī)短信、、e-mail〕。于營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)承受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢(xún)。第二條咨詢(xún)合約期間付費(fèi)方式：〔一〕會(huì)員制1、短信會(huì)員1680/季送一個(gè)月2、金卡會(huì)員3680/季送一個(gè)月3、貴賓會(huì)員11800/季送一個(gè)月假設(shè)因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在效勞期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應(yīng)級(jí)別會(huì)員會(huì)費(fèi)的盈利，否那么將免費(fèi)延期，直至達(dá)成此項(xiàng)承諾為止。合同資費(fèi)共計(jì)人民幣￥元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方?！捕程岢芍埔曳较蚣追绞杖∶抗P盈利局部的30%做為該筆操作咨詢(xún)費(fèi)用，假設(shè)甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利局部補(bǔ)足虧損后再行提成。第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著仁慈管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守以下事項(xiàng)：〔一〕不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為?！捕吵盍碛幸?guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守機(jī)密，不得向外界透露。第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書(shū)的內(nèi)容，并理解及同意以下事項(xiàng)：〔一〕甲方是基于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資?！捕臣追降淖C券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析^p意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)?！踩骋虿豢煽沽υ斐尚畔魉椭袛嗯c錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任?！菜摹臣追讲坏脤⒁曳剿峁┑难芯糠治鯺p意見(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享?！参濉臣追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。第五條合同有效期：本合同按照?qǐng)?zhí)行，有效時(shí)間自年月日起至年月日止。共計(jì)個(gè)月。第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書(shū)面形式進(jìn)展修改。第七條合同終止與違約責(zé)任：〔一〕立合同雙方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止?！捕橙缫虿豢煽咕芤蛩貙?dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)懇求乙方退還扣除已使用咨詢(xún)時(shí)間本錢(qián)后剩余的費(fèi)用?！踩澈贤K止時(shí)，因提供證券投資咨詢(xún)效勞所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢(xún)報(bào)酬中扣減或向甲方懇求給付?！菜摹臣追揭缓灦ê贤?，乙方即預(yù)收全額咨詢(xún)費(fèi)，并出具收據(jù)。第八條本合同未盡事宜，悉根據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律辦理。第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。立合同人：甲方簽章：乙方簽章：地址：地址：：：簽約日：簽約日：第十條考前須知：股市行情波動(dòng)起伏，為確保會(huì)員利益，進(jìn)步股務(wù)質(zhì)量，請(qǐng)所有會(huì)員每天上午9：00—下午3：00務(wù)必翻開(kāi)手機(jī)，因?yàn)槲覀兛赡芡ㄖI(mǎi)賣(mài)股票。假如執(zhí)行完我們的操作指令后，請(qǐng)盡快回復(fù)短信或來(lái)電告知我們?cè)敿?xì)的操作結(jié)果以便我們能及時(shí)跟蹤效勞，確保您的利益。證券合同篇10基金發(fā)起人：_____基金管理基金管理人：_____基金管理基金托管人：中國(guó)建立銀行一、前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運(yùn)作，按照《證券投資基金管理暫行方法》〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行方法》”〕、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)方法》”〕和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”〕。自XX年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，假設(shè)本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)假如該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)展公告的，還應(yīng)進(jìn)展公告。本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自獲得根據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。_____-道瓊斯88精選證券投資基金〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”〕由基金發(fā)起人按照《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”〕批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說(shuō)明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說(shuō)明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣吮ＷC按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，以下詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；3、招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)；5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會(huì)；6、《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；7、《合同法》：指《中華人民共和國(guó)合同法》；8、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；9、《暫行方法》：指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行方法》；10、《試點(diǎn)方法》：指XX年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》；11、元：指人民幣元；12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；13、基金發(fā)起人：指_____基金管理；14、基金管理人：指_____基金管理；15、基金托管人：指中國(guó)建立銀行；16、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，詳細(xì)內(nèi)容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；17、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_(kāi)____基金管理或承受_____基金管理委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；18、《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明；《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》是對(duì)《招募說(shuō)明書(shū)》的定期更新；19、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；20、個(gè)人投資者：指根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；21、機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行方法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的開(kāi)放式證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；24、設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月；25、基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過(guò)人民幣2億元，且認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)到達(dá)100人的條件下，基金發(fā)起人根據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期；27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；29、認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)置本基金基金份額的行為；30、申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)置本基金基金份額的行為；31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人承受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為；33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)展交易的行為；34、投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)展投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；35、銷(xiāo)售代理人：指承受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；36、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人；37、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；38、指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)展信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；39、基金賬戶(hù)：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)；40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；41、t日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；43、基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)置的各類(lèi)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他投資等的價(jià)值總和；44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；45、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。47、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克制、無(wú)法防止且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或局部履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲ｎD交易等。三、基金合同當(dāng)事人〔一〕基金發(fā)起人名稱(chēng)：_____基金管理注冊(cè)地址：__________________________________辦公地址：__________________________________法定代表人：_______總經(jīng)理：_______成立日期：_______年_______月_______日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：______元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)〔二〕基金管理人名稱(chēng)：_____基金管理注冊(cè)地址：__________________________________辦公地址：__________________________________法定代表人：______總經(jīng)理：______成立日期：______年______月______日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]______號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：______元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)〔三〕基金托管人名稱(chēng)：中國(guó)建立銀行注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)郵政編碼：100032法定代表人：成立日期：1954年10月1日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]12號(hào)組織形式：國(guó)有獨(dú)資注冊(cè)資本：851億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信譽(yù)證效勞及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱效勞；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信譽(yù)卡的發(fā)行；代理國(guó)外信譽(yù)卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)〔包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)〕〔四〕基金份額持有人基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)獲得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即說(shuō)明其對(duì)基金合同的完全成認(rèn)和承受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)〔一〕基金發(fā)起人的權(quán)利1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利?！捕郴鸢l(fā)起人的義務(wù)1、遵守基金合同；2、公告招募說(shuō)明書(shū)；3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；4、基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承當(dāng)發(fā)行費(fèi)用；5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)〔一〕基金管理人的權(quán)利1、自基金合同生效之日起，基金管理人按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么，慎重、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶(hù)、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)那么；3、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷(xiāo)售基金份額；5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；7、根據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)視基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違背了本《基金合同》或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；8、選擇、更換基金銷(xiāo)售代理人，對(duì)基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)展必要的監(jiān)視和檢查；假如基金管理人認(rèn)為基金銷(xiāo)售代理人的作為或不作為違背了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的平安和基金投資者的利益；9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，回絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；10、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；11、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；12、按照《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利；13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及根據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利?！捕郴鸸芾砣说牧x務(wù)1、遵守基金合同；2、自基金合同生效之日起，以老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；3、裝備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)展基金投資分析^p、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；4、裝備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；5、裝備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)展基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)互相獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面互相獨(dú)立；7、除根據(jù)《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其別人運(yùn)作基金資產(chǎn)；8、承受基金托管人依法進(jìn)展的監(jiān)視；9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值；10、嚴(yán)格按照《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；11、保守基金商業(yè)機(jī)密，不泄露基金投資方案、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應(yīng)予以保密，不向別人泄露；12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng)；14、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接收理；15、根據(jù)《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；16、編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；17、保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄___年以上；18、確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人可以按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；20、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接收人接收其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；21、因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承當(dāng)，其責(zé)任不因其退任而免除；22、基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；24、公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)展有損本基金份額持有人的利益及資分配；25、負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)〔一〕基金托管人的權(quán)利1、平安保管基金財(cái)產(chǎn)；2、按照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；3、監(jiān)視基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違背了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否那么，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承當(dāng)任何責(zé)任；4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；5、有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及根據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利?！捕郴鹜泄苋说牧x務(wù)1、基金托管人將遵守《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利好處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么，慎重、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；2、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，裝備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；3、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)互相獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)互相獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面互相獨(dú)立；4、除根據(jù)《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違背此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承當(dāng)賠償責(zé)任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違犯此款規(guī)定的，將承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承當(dāng)賠償責(zé)任；5、除根據(jù)《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)，以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；7891121____1516171819202322232425262728298、對(duì)基金商業(yè)機(jī)密和基金份額持有人、投資者進(jìn)展基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資方案、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行方法》、《試點(diǎn)方法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向別人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違背本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；11、按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)；12、在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)展，假如基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?3、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完好記錄___年以上；14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；15、根據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；17、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接收人接收其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；18、基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；19、因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違犯托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承當(dāng)，其責(zé)任不因其退任而免除；20、監(jiān)視基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和根據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)〔一〕基金份額持有人的權(quán)利1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；2、按本《基金合同》的規(guī)定獲得基金收益；3、監(jiān)視基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；4、申購(gòu)或贖回基金份額；5、在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及根據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；8、按照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；9、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)根據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及根據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù)；10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及根據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。〔二〕基金份額持有人的義務(wù)1、遵守基金合同；2、繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承當(dāng)基金合同規(guī)定的費(fèi)用；3、以其對(duì)基金的投資額為限承當(dāng)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。八、基金份額持有人大會(huì)〔一〕召開(kāi)事由有以下情形之一的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：1、修改基金合同；2、更換基金管理人；3、更換基金托管人；4、決定終止基金；5、與其它基金合并；6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；7、進(jìn)步基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形；10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式；3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)展修改；4、對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事____利義務(wù)____變化；5、對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)本質(zhì)性不利影響；6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形?！捕痴偌绞?、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%〔不含10%〕以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集；假設(shè)就同一事項(xiàng)出現(xiàn)假設(shè)干個(gè)基金份額持有人提案，那么由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)?！踩惩ㄖ?、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：〔1〕會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；〔2〕會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；〔3〕有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；〔4〕代理投票受權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求〔包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等〕、委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；〔5〕會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)絡(luò)人姓名、。2、采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)展表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的詳細(xì)通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式?！菜摹硶?huì)議的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或以代理投票受權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的受權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)展基金份額持有人大會(huì)議程：〔1〕親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委