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認證類型：個人認證

認證主體：吉**（實名認證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時間：2023-06-10 格式：DOCX 頁數(shù)：22 大?。?.52KB 積分：20 舉報 版權(quán)申訴

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、關(guān)于公司合并，說法正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】C2、(2018年真題)下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個工作日內(nèi)辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B5、公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C6、內(nèi)幕交易的犯罪主體包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A7、（）是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)【答案】A8、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、(2019年真題)下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D11、（2017年真題）下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離C.證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理D.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)【答案】B12、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C13、(2019年真題)不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B15、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B16、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。A.①③B.①②④C.②④D.①②③④【答案】D17、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】D19、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。?A.50B.100C.200D.300【答案】B20、證券公司應(yīng)與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C21、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D22、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D23、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。A.2B.3C.4D.5【答案】A24、債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項時，應(yīng)當及時披露，并說明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項包括（）。A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤【答案】A25、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.客戶結(jié)算交割的方式C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施D.違約責(zé)任【答案】B26、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）不得參加資格考試。A.6個月內(nèi)B.1年內(nèi)C.2年內(nèi)D.5年內(nèi)【答案】C27、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C28、證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表。A.5B.7C.10D.15【答案】B29、從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個工作日內(nèi)辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B30、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D31、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、（2020年真題）證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A33、甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D35、同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C36、下列屬于托管人應(yīng)當履行職責(zé)的是:（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤【答案】D37、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A38、存在（）的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當載明的事項有（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D40、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C41、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年【答案】A42、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B43、審計委員會的主要職責(zé)不包括（）。A.監(jiān)督年度審計工作B.提請聘任外部審計機構(gòu)C.負責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通D.對合規(guī)和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進行審議并提出意見【答案】D44、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風(fēng)險而作為立法宗旨的。A.經(jīng)營風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A45、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)【答案】A46、證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。A.高級管理層；委托機構(gòu)B.高級管理層；受托機構(gòu)C.董事會；委托機構(gòu)D.董事會；受托機構(gòu)【答案】A47、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外